Про внесення змін до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Унести до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року № 992, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за № 1126/23658, такі зміни:
1) абзац четвертий пункту 3 розділу І викласти в такій редакції:
«дата виникнення нерегулярних Даних - дата виникнення подій, визначених у пунктах 4, 5 розділу ІІІ цього Положення;»;
2) абзац другий пункту 2 розділу ІІ викласти в такій редакції:
«Щоденні Дані про облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів).»;
3) у розділі ІІІ:
абзаци другий та третій пункту 1 викласти в такій редакції:
«щоденні - не пізніше кінця дня, наступного за звітним;
щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;»;
абзаци десятий та одинадцятий пункту 4 викласти в такій редакції:
«блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;
розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;»;
абзаци сьомий та восьмий пункту 5 викласти в такій редакції:
«блокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;
розблокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;»;
4) додатки 1, 3, 4, 6, 9 до Положення викласти в новій редакції (додаються).
2. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Адміністративні дані депозитарних установ за 2015 рік подаються до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за формою, у складі, терміни та порядку, які діяли на звітну дату складання таких даних.
4. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2016 року, крім абзаців третього та четвертого підпункту 3 пункту 1 цього рішення, які набирають чинності з 01 липня 2015 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
5. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.
Додаток 1 |
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою
1 | Номер за порядком |
2 | Дата, на яку подаються Дані |
3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
4 | Дані депозитарної установи: найменування |
5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
6 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
7 | Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
8 | Дані емітента: повне найменування |
9 | Дані емітента: країна реєстрації1 |
10 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
11 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
12 | Дані про цінні папери: код2 |
13 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів |
14 | Дані про цінні папери: код валюти3 |
15 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
16 | Кількість цінних паперів, шт. |
17 | Дані про власника: вид4 |
18 | Дані про власника: країна реєстрації5 |
19 | Номер запису в журналі депозитарних операцій |
20 | Обслуговування операції: «1» - за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів; «2» - унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами; «3» - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі; «4» - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» |
21 | Тип операції: «1» - зарахування прав на цінні папери; «2» - списання прав на цінні папери; «3» - переказ прав на цінні папери (збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку); «4» - переказ прав на цінні папери (зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку) |
22 | Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: «1» - договір купівлі-продажу; «2» - договір міни; «3» - договір дарування; «4» - спадкування (правонаступництво); «5» - інше |
23 | Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: дата укладання договору (дата вчинення правочину) |
24 | Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: номер договору (реквізити правочину) |
25 | Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника |
26 | Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: найменування торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника |
27 | Безумовна операція на підставі: «1» - виконавчих документів; «2» - свідоцтва про право на спадщину; «3» - розпорядження Уповноваженої особи Комісії; «4» - інші |
28 | Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: код за ЄДРПОУ організатора торгівлі |
29 | Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: дата укладання біржового контракту |
30 | Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: реквізити біржового контракту (біржових контрактів) |
31 | Примітки |
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів» Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 3 |
1 | Квартал, за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
4 | Дані депозитарної установи: найменування |
5 | Дані депозитарної установи: організаційно-правова форма1 |
6 | Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи |
7 | Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи |
8 | Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи |
9 | Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування |
10 | Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування |
11 | Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування |
12 | Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів |
13 | Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів |
14 | Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів |
15 | Місцезнаходження депозитарної установи: код території2 |
16 | Місцезнаходження депозитарної установи: поштовий індекс |
17 | Місцезнаходження депозитарної установи: область |
18 | Місцезнаходження депозитарної установи: район |
19 | Місцезнаходження депозитарної установи: населений пункт |
20 | Місцезнаходження депозитарної установи: вулиця, будинок |
21 | Дані депозитарної установи: телефон із зазначенням коду ММТЗ |
22 | Дані депозитарної установи: факс(и) із зазначенням коду(ів) ММТЗ |
23 | Дані депозитарної установи: електронна пошта |
24 | Дані депозитарної установи: веб-сторінка |
25 | Банківські реквізити депозитарної установи: найменування банку |
26 | Банківські реквізити депозитарної установи: поточний рахунок |
27 | Банківські реквізити депозитарної установи: код МФО банку |
28 | Зареєстрований розмір статутного капіталу депозитарної установи, тис. грн |
29 | Фактично сплачена частка статутного капіталу депозитарної установи, тис. грн |
30 | Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. керівника |
31 | Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. заступника керівника |
32 | Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. головного бухгалтера/бухгалтера |
33 | Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: П.І.Б. (найменування) аудитора (аудиторської фірми) |
34 | Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: код за ЄДРПОУ аудиторської фірми |
35 | Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів |
36 | Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів |
37 | Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: дата проведення аудиторської перевірки річної фінансової звітності |
38 | Примітки |
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 4 |
ДОВІДКА
про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, які обслуговуються депозитарною установою1
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
6 | Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
7 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
8 | Дані емітента: повне найменування |
9 | Дані емітента: країна реєстрації2 |
10 | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
11 | Дані про депозитарій: найменування |
12 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
13 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
14 | Дані про цінні папери: код3 |
15 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів |
16 | Дані про цінні папери: код валюти4 |
17 | Загальна кількість рахунків власників цінних паперів, на яких обліковуються цінні папери, шт. |
18 | Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у депозитарній установі, шт. |
19 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
20 | Власники - фізичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
21 | Власники - фізичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
22 | Власники - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
23 | Власники - фізичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
24 | Власники - фізичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт. |
25 | Власники - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
26 | Власники - юридичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
27 | Власники - юридичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
28 | Власники - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
29 | Власники - банки-резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
30 | Власники - банки-резиденти: усього цінних паперів, шт. |
31 | Власники - банки-резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
32 | Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
33 | Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
34 | Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
35 | Власники - страхові компанії - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
36 | Власники - страхові компанії - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
37 | Власники - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
38 | Власники - пенсійні фонди - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
39 | Власники - пенсійні фонди - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
40 | Власники - пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
41 | Власники - торговці цінними паперами - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.5 |
42 | Власники - торговці цінними паперами - резиденти: усього цінних паперів, шт.5 |
43 | Власники - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн5 |
44 | Власники - юридичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
45 | Власники - юридичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт. |
46 | Власники - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
47 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
48 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): усього цінних паперів, шт. |
49 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
50 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
51 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): усього цінних паперів, шт. |
52 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
53 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
54 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): усього цінних паперів, шт. |
55 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
56 | Власники - територіальні громади: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
57 | Власники - територіальні громади: усього цінних паперів, шт. |
58 | Власники - територіальні громади: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
59 | Депонент - нотаріус (депозит): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
60 | Депонент - нотаріус (депозит): усього цінних паперів, шт. |
61 | Депонент - нотаріус (депозит): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
62 | Примітки |
__________
1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
5 У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.
Додаток 6 |
ДОВІДКА
про адміністративні операції, проведені депозитарною установою
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
6 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
7 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
8 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
9 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
10 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
11 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
12 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
13 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
14 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
15 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
16 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
17 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
18 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
19 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
20 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
21 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
22 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
23 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
24 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
25 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
26 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
27 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
28 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) |
29 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
30 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
31 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
32 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
33 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
34 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
35 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
36 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
37 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
38 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
39 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
40 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
41 | Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
42 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
43 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
44 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
45 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
46 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
47 | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
48 | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
49 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
50 | Примітки |
Додаток 9 |
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою1
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Дата операційного дня |
6 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість операцій, шт. |
7 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість цінних паперів, шт. |
8 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
9 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт. |
10 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт. |
11 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
12 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість операцій, шт. |
13 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість цінних паперів, шт. |
14 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
15 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», загальна кількість операцій, шт. |
16 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», загальна кількість цінних паперів, шт. |
17 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
18 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
19 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
20 | Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
21 | Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
22 | Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
23 | Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
24 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
25 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
26 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
27 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
28 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
29 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
30 | Примітки |
__________
1 Облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів).
-
скопійовано
-
-
