ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А

                        17.05.2013  N 172

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 5 червня 2013 р.
                                 за N 895/23427
 

         Про затвердження Змін до Положення про відкриття
      та функціонування кореспондентських рахунків
          банків - резидентів та нерезидентів
    в іноземній валюті та кореспондентських рахунків
             банків-нерезидентів у гривнях
 

     Відповідно до статей 7,  25, 30, 44 та 56 Закону України "Про
Національний банк України" ( 679-14 ),  розділів II та III Декрету
Кабінету Міністрів  України  від  19  лютого  1993  року  N  15-93
( 15-93  )  "Про  систему  валютного   регулювання   і   валютного
контролю",   з   метою   вдосконалення  нормативно-правових  актів
Національного банку України Правління Національного банку  України
П О С Т А Н О В Л Я Є:

     1. Затвердити   Зміни   до   Положення   про   відкриття   та
функціонування  кореспондентських  рахунків банків - резидентів та
нерезидентів  в  іноземній  валюті  та  кореспондентських рахунків
банків-нерезидентів у гривнях,  затвердженого постановою Правління
Національного банку  України  від  26  березня  1998  року  N  118
( z0231-98  ),  зареєстрованого  в  Міністерстві  юстиції  України
10 квітня 1998 року за N 231/2671 (зі змінами), що додаються.

     2. Генеральному   департаменту   грошово-кредитної   політики
(Щербакова О.А.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції
України  довести  зміст  цієї  постанови  до відома територіальних
управлінь  Національного  банку  України  та  банків  України  для
використання в роботі.

     3. Контроль  за виконанням цієї постанови покласти на першого
заступника Голови Національного банку України Приходька Б.В.

     4. Постанова   набирає   чинності   з   дня   її   офіційного
опублікування.

 Голова                                                 І.В.Соркін

 ПОГОДЖЕНО:

 Міністр доходів
 і зборів України                                     О.В.Клименко
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Постанова Правління
                                 Національного банку України
                                 17.05.2013  N 172

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 5 червня 2013 р.
                                 за N 895/23427
 

                              ЗМІНИ
      до Положення про відкриття та функціонування
      кореспондентських рахунків банків-резидентів
           та нерезидентів в іноземній валюті
             та кореспондентських рахунків
             банків-нерезидентів у гривнях
                      ( z0231-98 )
 

     1. У розділі 2:     у пункті 2.1:     в абзаці першому підпункту 2.1.3 слова "в  іноземній  валюті,
що відкриваються для кредитування резидентів у гривнях" виключити;     в абзаці першому  підпункту  2.1.4  слова  "для  кредитування
резидентів у гривнях" виключити;     у підпункті 2.2.2 пункту  2.2  слова  "що  відкриваються  для
кредитування резидентів у гривнях" виключити.

     2. У розділі 3:     в абзаці першому пункту  3.2  слова  "крім  кореспондентських
рахунків  ЄБРР,  що  відкриваються  для  кредитування резидентів у
гривнях" виключити;     пункт 3.3 виключити.     У зв'язку   з   цим   пункти   3.4-3.6   уважати   відповідно
пунктами 3.3-3.5.

     3. У розділі 4:     абзац третій преамбули викласти в такій редакції:     "Вимоги цього розділу поширюються на кореспондентські рахунки
ЄБРР у гривнях з урахуванням вимог,  передбачених розділом 5 цього
Положення";     в абзаці  третьому  пункту  4.2  слова  та   цифри   "вимогам
пункту 4.4   Положення"   замінити  словами  та  цифрами  "вимогам
пункту 4.4 цього розділу або розділу 5 цього Положення";     у пункті 4.4:     пункт після абзацу двадцятого доповнити новим абзацом  такого
змісту:     "Вимоги цього пункту щодо операцій з купівлі іноземної валюти
банками-нерезидентами з їх кореспондентських рахунків у гривнях не
застосовуються  у  випадку,  передбаченому   пунктом   4.9   цього
розділу".     У зв'язку  з  цим  абзац  двадцять  перший  уважати   абзацом
двадцять другим;     абзац двадцять другий доповнити словами  та  цифрою  "а  ЄБРР
також  для  проведення  операцій,  передбачених  розділом  5 цього
Положення";     у пункті 4.6:     в абзаці третьому слова та  цифри  "підпунктах  4.3  та  4.4"
замінити  словами  та  цифрами "пунктах 4.3,  4.4 цього розділу та
розділі 5 цього Положення";     в абзаці  четвертому  слова "або видає індивідуальну ліцензію
на  розрахунки   між   резидентами   і   нерезидентами   в   межах
торговельного обороту у валюті України" виключити;     друге речення пункту  4.8  після  слів  "банкам-нерезидентам"
доповнити словами "(крім ЄБРР)";     пункт 4.9 викласти в такій редакції:     "4.9. Уповноважений  банк  за  дорученням ЄБРР купує іноземну
валюту за гривні на  міжбанківському  валютному  ринку  України  в
порядку, установленому пунктом 5.9 розділу 5 цього Положення".

     4. Розділ 5 викласти в такій редакції:     "5. Особливості  проведення  операцій  за  кореспондентськими
рахунками  ЄБРР  у  гривнях,  відкритими  в  уповноважених  банках
України     5.1. ЄБРР  має  право використовувати власні кореспондентські
рахунки в гривнях для проведення операцій у гривнях  між  ЄБРР  та
резидентами  в  межах статутної діяльності ЄБРР в Україні згідно з
Угодою  про  заснування  Європейського  банку   реконструкції   та
розвитку  (  995_062  )  від  29 травня 1990 року та відповідно до
міжнародних договорів України, укладених з ЄБРР, зокрема:     операцій за   кредитним   договором,   договором  позики,  що
передбачає    проведення    таких    операцій    між    ЄБРР    та
резидентом-позичальником у    гривнях    (уключаючи    встановлені
відповідним договором відсотки,  комісійні  винагороди,  неустойки
тощо);     операцій з  одержання  ЄБРР   міжбанківського   кредиту   від
уповноваженого  банку  та  його  погашення  (уключаючи встановлені
відповідним договором відсотки,  комісійні  винагороди,  неустойки
тощо);     операцій за міжнародними договорами України;     операцій, пов'язаних з іноземним інвестуванням в Україну,  що
здійснюються в межах забезпечення  статутної  діяльності  ЄБРР  на
підставі рішень Ради Директорів ЄБРР та внутрішніх процедур ЄБРР;     операцій, пов'язаних  із  забезпеченням  виконання  ЄБРР   як
гарантом/поручителем  зобов'язань  у гривнях за резидента-боржника
перед резидентом-кредитором (уключаючи плату за надання  гарантії,
переказування ЄБРР коштів резиденту-кредитору в межах забезпечених
гарантією/порукою   зобов'язань   у   гривнях  резидента-боржника,
відшкодування     резидентом     коштів,     перерахованих    ЄБРР
резиденту-кредитору відповідно до виданої гарантії/поруки);     операцій із   виплати   ЄБРР   страхового   відшкодування  за
договором майнового страхування;     операцій, пов'язаних  із задоволенням вимог ЄБРР як кредитора
шляхом реалізації предмета застави за гривні  в  разі  невиконання
резидентом-боржником своїх зобов'язань;     операцій із розміщення ЄБРР депозиту на рахунку, відкритому в
уповноваженому  банку України,  та повернення уповноваженим банком
залученого депозиту ЄБРР (уключаючи проценти);     операцій за  угодою  (договором)  про залучення уповноваженим
банком коштів ЄБРР на умовах субординованого боргу;     платежів з   оплати  продукції,  робіт,  послуг  на  підставі
відповідних  договорів  (у   тому   числі   оплати   юридичних   і
нотаріальних послуг,  послуг реєстраторів,  платежів за договорами
страхування,  біржових   зборів   тощо),   що   здійснюються   для
забезпечення офіційної діяльності ЄБРР в Україні;     операцій із перерахування коштів (без обмеження за сумою)  на
рахунок  типу  "Н",  відкритий  Постійному  представництву  ЄБРР в
Україні;     операцій із купівлі або продажу іноземної валюти за гривні;     операцій із  переліку,  зазначеного  в  пунктах  4.3  та  4.4
розділу 4 цього Положення, крім визначених цим пунктом;     інших операцій у рамках офіційної діяльності ЄБРР в  Україні,
що не суперечать законодавству України.     5.2. Розрахунки   між   резидентами   та   ЄБРР   у   гривнях
здійснюються згідно з  вимогами  законодавства  України  з  питань
проведення таких розрахунків.     5.3. Для     забезпечення     впровадження    проектів,    що
реалізовуються на території України за рахунок фінансування ЄБРР у
гривнях, ЄБРР дозволяється:     у разі   необхідності   підтримання   поточної    ліквідності
отримувати  міжбанківський  кредит  у  гривнях  від уповноваженого
банку;     у разі    виникнення    тимчасового   профіциту   ліквідності
розміщувати в уповноваженому банку депозит  у  гривнях  на  строк,
установлений  відповідним  договором.  На  такий  депозит  ЄБРР не
поширюються вимоги нормативно-правових актів  Національного  банку
України  з  питань  здійснення  іноземних  інвестицій в Україну та
пункту 5.4 цього розділу.     5.4. ЄБРР  має  право  проводити  розрахунки  в  гривнях   за
операціями,  пов'язаними  з  іноземним інвестуванням в Україну,  у
порядку,  установленому нормативно-правовими актами  Національного
банку України  з питань здійснення іноземних інвестицій в Україну,
виключно через відкриті  в  уповноважених  банках  України  окремі
рахунки,  призначені  для  обліку  цих операцій (балансові рахунки
1602  "Кошти  в  розрахунках  інших  банків").  ЄБРР  дозволяється
перераховувати  кошти  на  ці  рахунки з власних кореспондентських
рахунків ЄБРР у гривнях, відкритих в уповноважених банках України,
та  проводити  зворотні  операції - перераховувати кошти з окремих
рахунків,  призначених  для  обліку  інвестицій  ЄБРР,  на  власні
кореспондентські рахунки ЄБРР у гривнях,  відкриті в уповноважених
банках України.     5.5. ЄБРР  має  право в рамках міжнародних договорів України,
укладених з ЄБРР,  здійснювати з кореспондентського рахунку ЄБРР у
гривнях   платежі   від   імені  резидента-платника  на  виконання
зобов'язань  останнього   перед   контрагентом   (резидентом   або
нерезидентом) за договором про купівлю-продаж продукції (виконання
робіт,  надання  послуг).  Такі  платежі  мають  здійснюватися  на
відкритий  в  уповноваженому  банку  поточний  рахунок  у  гривнях
отримувача   коштів    (резидента-контрагента    або    постійного
представництва  нерезидента  в  Україні,  через  яке  здійснюються
розрахунки   з   нерезидентом-контрагентом   за    договором    із
резидентом-платником).     Уповноважений банк, що обслуговує поточний рахунок постійного
представництва нерезидента в Україні,  на користь  якого  надійшли
кошти  з  кореспондентського  рахунку  ЄБРР  у  гривнях,  здійснює
контроль за проведенням такої  платіжної  операції  аналогічно  до
порядку, установленого   абзацами   другим  і  третім  пункту  4.2
розділу 4 цього Положення.     5.6. Обслуговування  уповноваженим  банком  України  операцій
клієнта резидента-позичальника  за  кредитним  договором/договором
позики,  який  передбачає  проведення  таких  операцій між ЄБРР та
резидентом-позичальником  у  гривнях,  здійснюється  на   підставі
відповідного договору.     5.7. ЄБРР   та   резиденти   в   платіжному   дорученні    на
перерахування  коштів  у гривнях із кореспондентського рахунку або
на кореспондентський рахунок ЄБРР у гривнях обов'язково зазначають
номер і дату договору між ЄБРР та резидентом,  зміст операції, код
операції.  У випадку,  передбаченому пунктом 5.5 цього розділу,  у
платіжному  дорученні  ЄБРР додатково зазначаються найменування та
місцезнаходження резидента-платника, від імені якого ЄБРР здійснює
перерахування   коштів,  та  назва,  номер,  дата  документів,  на
підставі яких здійснюється перерахування коштів отримувачу.     Уповноважений банк  забезпечує під час перерахування коштів у
гривнях із кореспондентського рахунку ЄБРР у гривнях через систему
електронних   платежів  Національного  банку  України  на  користь
резидентів перевірку наявності в платіжних дорученнях ЄБРР  номера
і дати договору, змісту операції, коду операції тощо.     5.8. Уповноважені банки в разі проведення платіжних  операцій
за  поточними  рахунками  клієнтів  -  контрагентів ЄБРР у гривнях
здійснюють контроль за відповідністю  цих  операцій  законодавству
України   в  порядку,  установленому  нормативно-правовими  актами
Національного  банку  України  з  питань  проведення   відповідних
операцій  резидентів  із  нерезидентами,  та  з  урахуванням вимог
абзаців другого і третього пункту 4.2,  абзацу десятого пункту 4.3
розділу  4  цього  Положення  (крім  вимоги  щодо  подання довідки
податкового органу про  відсутність  заборгованості  за  платежами
перед бюджетом).     5.9. Уповноважений банк,  у якому відкритий кореспондентський
рахунок  ЄБРР у гривнях,  зобов'язаний купувати іноземну валюту за
дорученням ЄБРР на підставі заяви  про  купівлю  іноземної  валюти
(без подання ЄБРР додаткових документів).     Кошти в іноземній валюті, які були куплені на міжбанківському
валютному   ринку   України,  зараховуються  на  кореспондентський
рахунок ЄБРР в іноземній валюті,  відкритий в уповноваженому банку
України та/або в банку за межами України".

     5. У розділі 7:     абзац четвертий  пункту  7.3  доповнити  словами  та  цифрами
"(у разі   перерахування   коштів  на  користь  ЄБРР  правильність
оформлення платіжного   доручення   визначається   відповідно   до
пункту 5.7 розділу 5 цього Положення)";     абзац другий пункту 7.5 після цифр "4.4" доповнити словом  та
цифрою "розділу 4";     у пункті 7.6:     абзац перший викласти в такій редакції:     "7.6. Контрольні функції уповноваженого банку за  здійсненням
операцій через кореспондентський рахунок ЄБРР";     у підпункті 7.6.1 цифри та слова "7.2 цього розділу" замінити
цифрами та словами "7.2, 7.3 цього розділу та цього пункту";     у підпункті 7.6.2:     в абзаці  третьому  слова  "про  надання  кредиту  в гривнях"
виключити;     в абзаці   п'ятому  слова  та  цифри  "третього  пункту  5.6"
замінити словами та цифрами "другого пункту 5.7";     у підпункті 7.6.3:     в абзаці другому слова "про надання кредиту в гривнях,  зміст
операції,  код  операції"  замінити  словами "зміст операції,  код
операції тощо";     в абзаці      третьому      слова     "резидента-позичальника
уповноваженого банку  оригінал  договору  про  надання  кредиту  в
гривнях"   замінити   словами   "уповноваженого   банку  необхідні
документи, що підтверджують правомірність надходження цих коштів";     в абзаці  шостому  цифри  та  слово  "5.2 розділу 5" замінити
цифрами та словом "4.2 розділу 4";     у підпункті 7.6.4:     абзац другий викласти в такій редакції:     "правомірність здійснення  операцій (наявність такої операції
в переліку операцій,  зазначених у пунктах 4.3,  4.4 розділу 4  та
розділі 5 цього Положення)";     в абзаці третьому слова "про надання кредиту,  укладеного між
ЄБРР та резидентом" виключити.

 Директор Генерального департаменту
 грошово-кредитної політики                          О.А.Щербакова