ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В А
17.05.2013 N 172
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
5 червня 2013 р.
за N 895/23427
{ Постанова втратила чинність на підставі ПостановиНаціонального банку
N 31 ( v0031500-19 ) від 05.02.2019 }
Про затвердження Змін до Положення про відкриттята функціонування кореспондентських рахунків
банків - резидентів та нерезидентів
в іноземній валюті та кореспондентських рахунків
банків-нерезидентів у гривнях
Відповідно до статей 7, 25, 30, 44 та 56 Закону України "Про
Національний банк України" ( 679-14 ), розділів II та III Декрету
Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993 року N 15-93
( 15-93 ) "Про систему валютного регулювання і валютного
контролю", з метою вдосконалення нормативно-правових актів
Національного банку України Правління Національного банку України
П О С Т А Н О В Л Я Є:
1. Затвердити Зміни до Положення про відкриття та
функціонування кореспондентських рахунків банків - резидентів та
нерезидентів в іноземній валюті та кореспондентських рахунків
банків-нерезидентів у гривнях, затвердженого постановою Правління
Національного банку України від 26 березня 1998 року N 118
( z0231-98 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
10 квітня 1998 року за N 231/2671 (зі змінами), що додаються.
2. Генеральному департаменту грошово-кредитної політики
(Щербакова О.А.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції
України довести зміст цієї постанови до відома територіальних
управлінь Національного банку України та банків України для
використання в роботі.
3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на першого
заступника Голови Національного банку України Приходька Б.В.
4. Постанова набирає чинності з дня її офіційного
опублікування.
Голова І.В.Соркін
ПОГОДЖЕНО:
Міністр доходів
і зборів України О.В.Клименко
ЗАТВЕРДЖЕНОПостанова Правління
Національного банку України
17.05.2013 N 172
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
5 червня 2013 р.
до Положення про відкриття та функціонування
кореспондентських рахунків банків-резидентів
та нерезидентів в іноземній валюті
та кореспондентських рахунків
банків-нерезидентів у гривнях
( z0231-98 )
1. У розділі 2: у пункті 2.1: в абзаці першому підпункту 2.1.3 слова "в іноземній валюті,
що відкриваються для кредитування резидентів у гривнях" виключити; в абзаці першому підпункту 2.1.4 слова "для кредитування
резидентів у гривнях" виключити; у підпункті 2.2.2 пункту 2.2 слова "що відкриваються для
кредитування резидентів у гривнях" виключити.
2. У розділі 3: в абзаці першому пункту 3.2 слова "крім кореспондентських
рахунків ЄБРР, що відкриваються для кредитування резидентів у
гривнях" виключити; пункт 3.3 виключити. У зв'язку з цим пункти 3.4-3.6 уважати відповідно
пунктами 3.3-3.5.
3. У розділі 4: абзац третій преамбули викласти в такій редакції: "Вимоги цього розділу поширюються на кореспондентські рахунки
ЄБРР у гривнях з урахуванням вимог, передбачених розділом 5 цього
Положення"; в абзаці третьому пункту 4.2 слова та цифри "вимогам
пункту 4.4 Положення" замінити словами та цифрами "вимогам
пункту 4.4 цього розділу або розділу 5 цього Положення"; у пункті 4.4: пункт після абзацу двадцятого доповнити новим абзацом такого
змісту: "Вимоги цього пункту щодо операцій з купівлі іноземної валюти
банками-нерезидентами з їх кореспондентських рахунків у гривнях не
застосовуються у випадку, передбаченому пунктом 4.9 цього
розділу". У зв'язку з цим абзац двадцять перший уважати абзацом
двадцять другим; абзац двадцять другий доповнити словами та цифрою "а ЄБРР
також для проведення операцій, передбачених розділом 5 цього
Положення"; у пункті 4.6: в абзаці третьому слова та цифри "підпунктах 4.3 та 4.4"
замінити словами та цифрами "пунктах 4.3, 4.4 цього розділу та
розділі 5 цього Положення"; в абзаці четвертому слова "або видає індивідуальну ліцензію
на розрахунки між резидентами і нерезидентами в межах
торговельного обороту у валюті України" виключити; друге речення пункту 4.8 після слів "банкам-нерезидентам"
доповнити словами "(крім ЄБРР)"; пункт 4.9 викласти в такій редакції: "4.9. Уповноважений банк за дорученням ЄБРР купує іноземну
валюту за гривні на міжбанківському валютному ринку України в
порядку, установленому пунктом 5.9 розділу 5 цього Положення".
4. Розділ 5 викласти в такій редакції: "5. Особливості проведення операцій за кореспондентськими
рахунками ЄБРР у гривнях, відкритими в уповноважених банках
України 5.1. ЄБРР має право використовувати власні кореспондентські
рахунки в гривнях для проведення операцій у гривнях між ЄБРР та
резидентами в межах статутної діяльності ЄБРР в Україні згідно з
Угодою про заснування Європейського банку реконструкції та
розвитку ( 995_062 ) від 29 травня 1990 року та відповідно до
міжнародних договорів України, укладених з ЄБРР, зокрема: операцій за кредитним договором, договором позики, що
передбачає проведення таких операцій між ЄБРР та
резидентом-позичальником у гривнях (уключаючи встановлені
відповідним договором відсотки, комісійні винагороди, неустойки
тощо); операцій з одержання ЄБРР міжбанківського кредиту від
уповноваженого банку та його погашення (уключаючи встановлені
відповідним договором відсотки, комісійні винагороди, неустойки
тощо); операцій за міжнародними договорами України; операцій, пов'язаних з іноземним інвестуванням в Україну, що
здійснюються в межах забезпечення статутної діяльності ЄБРР на
підставі рішень Ради Директорів ЄБРР та внутрішніх процедур ЄБРР; операцій, пов'язаних із забезпеченням виконання ЄБРР як
гарантом/поручителем зобов'язань у гривнях за резидента-боржника
перед резидентом-кредитором (уключаючи плату за надання гарантії,
переказування ЄБРР коштів резиденту-кредитору в межах забезпечених
гарантією/порукою зобов'язань у гривнях резидента-боржника,
відшкодування резидентом коштів, перерахованих ЄБРР
резиденту-кредитору відповідно до виданої гарантії/поруки); операцій із виплати ЄБРР страхового відшкодування за
договором майнового страхування; операцій, пов'язаних із задоволенням вимог ЄБРР як кредитора
шляхом реалізації предмета застави за гривні в разі невиконання
резидентом-боржником своїх зобов'язань; операцій із розміщення ЄБРР депозиту на рахунку, відкритому в
уповноваженому банку України, та повернення уповноваженим банком
залученого депозиту ЄБРР (уключаючи проценти); операцій за угодою (договором) про залучення уповноваженим
банком коштів ЄБРР на умовах субординованого боргу; платежів з оплати продукції, робіт, послуг на підставі
відповідних договорів (у тому числі оплати юридичних і
нотаріальних послуг, послуг реєстраторів, платежів за договорами
страхування, біржових зборів тощо), що здійснюються для
забезпечення офіційної діяльності ЄБРР в Україні; операцій із перерахування коштів (без обмеження за сумою) на
рахунок типу "Н", відкритий Постійному представництву ЄБРР в
Україні; операцій із купівлі або продажу іноземної валюти за гривні; операцій із переліку, зазначеного в пунктах 4.3 та 4.4
розділу 4 цього Положення, крім визначених цим пунктом; інших операцій у рамках офіційної діяльності ЄБРР в Україні,
що не суперечать законодавству України. 5.2. Розрахунки між резидентами та ЄБРР у гривнях
здійснюються згідно з вимогами законодавства України з питань
проведення таких розрахунків. 5.3. Для забезпечення впровадження проектів, що
реалізовуються на території України за рахунок фінансування ЄБРР у
гривнях, ЄБРР дозволяється: у разі необхідності підтримання поточної ліквідності
отримувати міжбанківський кредит у гривнях від уповноваженого
банку; у разі виникнення тимчасового профіциту ліквідності
розміщувати в уповноваженому банку депозит у гривнях на строк,
установлений відповідним договором. На такий депозит ЄБРР не
поширюються вимоги нормативно-правових актів Національного банку
України з питань здійснення іноземних інвестицій в Україну та
пункту 5.4 цього розділу. 5.4. ЄБРР має право проводити розрахунки в гривнях за
операціями, пов'язаними з іноземним інвестуванням в Україну, у
порядку, установленому нормативно-правовими актами Національного
банку України з питань здійснення іноземних інвестицій в Україну,
виключно через відкриті в уповноважених банках України окремі
рахунки, призначені для обліку цих операцій (балансові рахунки
1602 "Кошти в розрахунках інших банків"). ЄБРР дозволяється
перераховувати кошти на ці рахунки з власних кореспондентських
рахунків ЄБРР у гривнях, відкритих в уповноважених банках України,
та проводити зворотні операції - перераховувати кошти з окремих
рахунків, призначених для обліку інвестицій ЄБРР, на власні
кореспондентські рахунки ЄБРР у гривнях, відкриті в уповноважених
банках України. 5.5. ЄБРР має право в рамках міжнародних договорів України,
укладених з ЄБРР, здійснювати з кореспондентського рахунку ЄБРР у
гривнях платежі від імені резидента-платника на виконання
зобов'язань останнього перед контрагентом (резидентом або
нерезидентом) за договором про купівлю-продаж продукції (виконання
робіт, надання послуг). Такі платежі мають здійснюватися на
відкритий в уповноваженому банку поточний рахунок у гривнях
отримувача коштів (резидента-контрагента або постійного
представництва нерезидента в Україні, через яке здійснюються
розрахунки з нерезидентом-контрагентом за договором із
резидентом-платником). Уповноважений банк, що обслуговує поточний рахунок постійного
представництва нерезидента в Україні, на користь якого надійшли
кошти з кореспондентського рахунку ЄБРР у гривнях, здійснює
контроль за проведенням такої платіжної операції аналогічно до
порядку, установленого абзацами другим і третім пункту 4.2
розділу 4 цього Положення. 5.6. Обслуговування уповноваженим банком України операцій
клієнта резидента-позичальника за кредитним договором/договором
позики, який передбачає проведення таких операцій між ЄБРР та
резидентом-позичальником у гривнях, здійснюється на підставі
відповідного договору. 5.7. ЄБРР та резиденти в платіжному дорученні на
перерахування коштів у гривнях із кореспондентського рахунку або
на кореспондентський рахунок ЄБРР у гривнях обов'язково зазначають
номер і дату договору між ЄБРР та резидентом, зміст операції, код
операції. У випадку, передбаченому пунктом 5.5 цього розділу, у
платіжному дорученні ЄБРР додатково зазначаються найменування та
місцезнаходження резидента-платника, від імені якого ЄБРР здійснює
перерахування коштів, та назва, номер, дата документів, на
підставі яких здійснюється перерахування коштів отримувачу. Уповноважений банк забезпечує під час перерахування коштів у
гривнях із кореспондентського рахунку ЄБРР у гривнях через систему
електронних платежів Національного банку України на користь
резидентів перевірку наявності в платіжних дорученнях ЄБРР номера
і дати договору, змісту операції, коду операції тощо. 5.8. Уповноважені банки в разі проведення платіжних операцій
за поточними рахунками клієнтів - контрагентів ЄБРР у гривнях
здійснюють контроль за відповідністю цих операцій законодавству
України в порядку, установленому нормативно-правовими актами
Національного банку України з питань проведення відповідних
операцій резидентів із нерезидентами, та з урахуванням вимог
абзаців другого і третього пункту 4.2, абзацу десятого пункту 4.3
розділу 4 цього Положення (крім вимоги щодо подання довідки
податкового органу про відсутність заборгованості за платежами
перед бюджетом). 5.9. Уповноважений банк, у якому відкритий кореспондентський
рахунок ЄБРР у гривнях, зобов'язаний купувати іноземну валюту за
дорученням ЄБРР на підставі заяви про купівлю іноземної валюти
(без подання ЄБРР додаткових документів). Кошти в іноземній валюті, які були куплені на міжбанківському
валютному ринку України, зараховуються на кореспондентський
рахунок ЄБРР в іноземній валюті, відкритий в уповноваженому банку
України та/або в банку за межами України".
5. У розділі 7: абзац четвертий пункту 7.3 доповнити словами та цифрами
"(у разі перерахування коштів на користь ЄБРР правильність
оформлення платіжного доручення визначається відповідно до
пункту 5.7 розділу 5 цього Положення)"; абзац другий пункту 7.5 після цифр "4.4" доповнити словом та
цифрою "розділу 4"; у пункті 7.6: абзац перший викласти в такій редакції: "7.6. Контрольні функції уповноваженого банку за здійсненням
операцій через кореспондентський рахунок ЄБРР"; у підпункті 7.6.1 цифри та слова "7.2 цього розділу" замінити
цифрами та словами "7.2, 7.3 цього розділу та цього пункту"; у підпункті 7.6.2: в абзаці третьому слова "про надання кредиту в гривнях"
виключити; в абзаці п'ятому слова та цифри "третього пункту 5.6"
замінити словами та цифрами "другого пункту 5.7"; у підпункті 7.6.3: в абзаці другому слова "про надання кредиту в гривнях, зміст
операції, код операції" замінити словами "зміст операції, код
операції тощо"; в абзаці третьому слова "резидента-позичальника
уповноваженого банку оригінал договору про надання кредиту в
гривнях" замінити словами "уповноваженого банку необхідні
документи, що підтверджують правомірність надходження цих коштів"; в абзаці шостому цифри та слово "5.2 розділу 5" замінити
цифрами та словом "4.2 розділу 4"; у підпункті 7.6.4: абзац другий викласти в такій редакції: "правомірність здійснення операцій (наявність такої операції
в переліку операцій, зазначених у пунктах 4.3, 4.4 розділу 4 та
розділі 5 цього Положення)"; в абзаці третьому слова "про надання кредиту, укладеного між
ЄБРР та резидентом" виключити.
Директор Генерального департаменту
грошово-кредитної політики О.А.Щербакова
