Про затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України
{Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1693 від 29.11.2012
№ 365 від 19.03.2013
№ 1102 від 20.06.2013
№ 2673 від 26.11.2013
№ 728 від 03.06.2014
№ 747 від 12.07.2016}
Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів», з метою забезпечення ефективного функціонування інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та створення умов для запровадження новітніх підходів до застосування інформаційних технологій у діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Систему довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Система довідників), що додається.
Система довідників є обов’язковою для використання емітентами цінних паперів, уповноваженими рейтинговими агентствами, Центральним депозитарієм цінних паперів, компаніями з управління активами, особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, депозитарними установами, організаторами торгівлі, торговцями цінними паперами, управителями іпотечним покриттям, особами, які провадять клірингову діяльність, та Національним банком України при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних та інформації.
{Пункт 2 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1693 від 29.11.2012, № 728 від 03.06.2014}
3. Структурним підрозділам Комісії в межах своєї компетенції з метою актуалізації та оновлення Системи довідників своєчасно надавати пропозиції до Управління інформаційних технологій (А. Заїка) щодо внесення відповідних змін до Системи довідників.
4. Управлінню інформаційних технологій (А. Заїка) забезпечувати в установленому порядку подання на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України змін до Системи довідників, які були надані структурним підрозділам Комісії.
5. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
6. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.
СИСТЕМА ДОВІДНИКІВ ТА КЛАСИФІКАТОРІВ
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Довідник «Структура кодів фінансових інструментів»
Розділ | Підрозділ | Група | Підгрупа | ||
Вид фінансового інструменту | Форма існування та випуску фінансового інструменту | Група, до якої належить фінансовий інструмент | Назва фінансового інструменту | ||
0 ÷ 99 | 0 ÷ 9 | 0 ÷ 9 | 0 ÷ 99 | 0 ÷ 9, А ÷ Z | 0 ÷ 9, А ÷ Z |
2. Довідник «Класифікація фінансових інструментів за розділами»
Код показника (номер розділу) | Зміст показника |
01 | Цінний папір |
02 | Похідний цінний папір |
03 | Дериватив |
04 | Інструмент грошового обігу |
05 | Товаророзпорядчий фінансовий інструмент |
3. Довідник «Класифікація фінансових інструментів за підрозділами»
Код показника (номер підрозділу) | Зміст показника |
0 | Не визначено |
1 | Бездокументарні іменні |
2 | Документарні іменні |
3 | Документарні на пред'явника |
4 | Документарні ордерні |
5 | Бездокументарні ордерні |
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 365 від 19.03.2013}
4. Довідник «Класифікація цінних паперів за групами»
Код показника (номер групи) | Зміст показника |
1 | Пайові |
2 | Боргові |
3 | Іпотечні |
4 | Товаророзпорядчі |
5 | Приватизаційні |
6 | Похідні |
5. Довідник «Класифікація похідних і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами (відповідно до виду базового активу)»
Код показника (номер групи) | Зміст показника |
1 | Базовий актив - цінні папери |
2 | Базовий актив - валюта (валютні цінності) |
3 | Базовий актив - деривативи |
4 | Базовий актив - біржовий фондовий індекс |
5 | Базовий актив - відсоткова ставка |
6 | Базовий актив - товари |
7 | Інші |
6. Довідник «Класифікація фінансових інструментів за підгрупами»
Код показника | Зміст показника |
0100 | Акція проста |
0101 | Акція привілейована |
0105 | Акція корпоративного інвестиційного фонду |
0110 | Інвестиційний сертифікат |
0120 | Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН) |
0200 | Облігація підприємства відсоткова* |
0210 | Облігація підприємства дисконтна |
0220 | Облігація підприємства цільова |
0231 | Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова* |
0232 | Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна |
0234 | Облігація внутрішніх місцевих позик цільова |
0235 | Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова* |
0236 | Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна |
0237 | Облігація зовнішніх місцевих позик цільова |
0240 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова* |
0241 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна* |
0242 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням |
0243 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна |
0244 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова* |
0245 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна |
0246 | Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова* |
0247 | Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна |
0248 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю |
0249 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю |
0250 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова* |
0251 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна |
0252 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова* |
0253 | Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна |
0254 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова* |
0255 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна |
0256 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням |
0257 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна |
0258 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість |
0260 | Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова* |
0261 | Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна |
0262 | Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова* |
0263 | Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна |
0264 | Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова* |
0265 | Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна |
0270 | Облігація міжнародної фінансової організації відсоткова |
0271 | Облігація міжнародної фінансової організації дисконтна |
0280 | Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб довгострокова |
0281 | Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб середньострокова |
0282 | Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб короткострокова |
0290 | Державний дериватив |
0300 | Казначейське зобов'язання України довгострокове |
0301 | Казначейське зобов'язання України середньострокове |
0302 | Казначейське зобов'язання України короткострокове |
0400 | Ощадний (депозитний) сертифікат |
0500 | Вексель простий |
0501 | Вексель фінансовий казначейський простий |
0502 | Вексель фінансовий банківський простий |
0505 | Вексель переказний |
0506 | Вексель фінансовий казначейський переказний |
0507 | Вексель фінансовий банківський переказний |
0600 | Заставна |
0610 | Іпотечна облігація звичайна |
0611 | Іпотечна облігація структурована |
0620 | Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю |
0621 | Іпотечний сертифікат участі |
0710 | Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу |
0711 | Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу |
0720 | Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу |
0721 | Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу |
0810 | Опціон на купівлю з поставкою базового активу |
0811 | Опціон на купівлю без поставки базового активу |
0820 | Опціон на продаж з поставкою базового активу |
0821 | Опціон на продаж без поставки базового активу |
0830 | Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу |
0835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу |
0840 | Форвардний контракт |
0850 | Своповий контракт (своп) |
0900 | Просте складське свідоцтво |
0901 | Подвійне складське свідоцтво |
__________
* У разі розміщення до набрання чинності цим рішенням облігацій (підприємств, місцевих позик, державних позик) як процентних - такі облігації вважаються відсотковими, як безпроцентних або з відсотковою ставкою доходу у розмірі 0 (нуль) відсотків - такі облігації вважаються згідно з умовами проспекту емісії цих облігацій відповідно дисконтними або цільовими.
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 365 від 19.03.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2673 від 26.11.2013, № 747 від 12.07.2016}
7. Довідник «Класифікація фінансових інструментів»
Код показника | Зміст показника |
01110100 | Акція проста бездокументарна іменна |
01210100 | Акція проста документарна іменна |
01310100 | Акція проста документарна на пред'явника |
01110101 | Акція привілейована бездокументарна іменна |
01210101 | Акція привілейована документарна іменна |
01310101 | Акція привілейована документарна на пред'явника |
01110105 | Акція корпоративного інвестиційного фонду проста бездокументарна іменна |
01110110 | Інвестиційний сертифікат бездокументарний іменний |
01210110 | Інвестиційний сертифікат документарний іменний |
01310110 | Інвестиційний сертифікат документарний на пред'явника |
01110120 | Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (ФОН) бездокументарний іменний |
01210120 | Сертифікат ФОН документарний іменний |
01310120 | Сертифікат ФОН документарний на пред'явника |
01120200 | Облігація підприємства відсоткова бездокументарна іменна |
01220200 | Облігація підприємства відсоткова документарна іменна |
01320200 | Облігація підприємства відсоткова документарна на пред'явника |
01120210 | Облігація підприємства дисконтна бездокументарна іменна |
01220210 | Облігація підприємства дисконтна документарна іменна |
01320210 | Облігація підприємства дисконтна документарна на пред'явника |
01120220 | Облігація підприємства цільова бездокументарна іменна |
01220220 | Облігація підприємства цільова документарна іменна |
01320220 | Облігація підприємства цільова документарна на пред'явника |
01120231 | Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна |
01220231 | Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна |
01320231 | Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника |
01120232 | Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна |
01220232 | Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна |
01320232 | Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника |
01120234 | Облігація внутрішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна |
01220234 | Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна іменна |
01320234 | Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника |
01120235 | Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна |
01220235 | Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна |
01320235 | Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника |
01120236 | Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна |
01220236 | Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна |
01320236 | Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника |
01120237 | Облігація зовнішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна |
01220237 | Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна іменна |
01320237 | Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника |
01120240 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна |
01220240 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна |
01320240 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред’явника |
01120241 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна |
01220241 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна |
01320241 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника |
01120242 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням бездокументарна іменна |
01120243 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна бездокументарна іменна |
01120244 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна |
01220244 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна |
01320244 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника |
01120245 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна |
01220245 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна |
01320245 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника |
01120246 | Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна |
01220246 | Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна |
01320246 | Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника |
01120247 | Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна |
01220247 | Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна |
01320247 | Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника |
01120248 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна |
01120249 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна |
01120250 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна |
01220250 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна |
01320250 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника |
01120251 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна |
01220251 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна |
01320251 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника |
01120252 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна |
01220252 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна |
01320252 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника |
01120253 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна |
01220253 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна |
01320253 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника |
01120254 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна |
01220254 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна |
01320254 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника |
01120255 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна |
01220255 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна |
01320255 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника |
01120256 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням бездокументарна іменна |
01120257 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна бездокументарна іменна |
01120258 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість бездокументарна іменна |
01120260 | Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна |
01220260 | Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна |
01320260 | Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника |
01120261 | Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна |
01220261 | Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна |
01320261 | Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника |
01120262 | Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна |
01220262 | Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна |
01320262 | Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника |
01120263 | Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна |
01220263 | Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна |
01320263 | Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника |
01120264 | Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна |
01220264 | Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна |
01320264 | Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника |
01120265 | Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна |
01220265 | Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна |
01320265 | Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника |
01120270 | Облігація міжнародної фінансової організації відсоткова бездокументарна іменна |
01120271 | Облігація міжнародної фінансової організації дисконтна бездокументарна іменна |
01120280 | Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб довгострокова бездокументарна іменна |
01120281 | Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб середньострокова бездокументарна іменна |
01120282 | Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб короткострокова бездокументарна іменна |
01160290 | Державний дериватив бездокументарний іменний |
01120300 | Казначейське зобов'язання України довгострокове бездокументарне іменне |
01220300 | Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне іменне |
01320300 | Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне на пред'явника |
01120301 | Казначейське зобов'язання України середньострокове бездокументарне іменне |
01220301 | Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне іменне |
01320301 | Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне на пред'явника |
01120302 | Казначейське зобов'язання України короткострокове бездокументарне іменне |
01220302 | Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне іменне |
01320302 | Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне на пред'явника |
01220400 | Ощадний (депозитний) сертифікат документарний іменний |
01320400 | Ощадний (депозитний) сертифікат документарний на пред'явника |
01420500 | Вексель простий документарний ордерний |
01520501 | Вексель фінансовий казначейський бездокументарний простий |
01520502 | Вексель фінансовий банківський бездокументарний простий |
01420505 | Вексель переказний документарний ордерний |
01520506 | Вексель фінансовий казначейський бездокументарний переказний |
01520507 | Вексель фінансовий банківський бездокументарний переказний |
01230600 | Заставна |
01130610 | Іпотечна облігація звичайна бездокументарна іменна |
01130611 | Іпотечна облігація структурована бездокументарна іменна |
01130620 | Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю бездокументарний іменний |
01230620 | Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний іменний |
01330620 | Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний на пред'явника |
01130621 | Іпотечний сертифікат участі бездокументарний іменний |
01230621 | Іпотечний сертифікат участі документарний іменний |
01330621 | Іпотечний сертифікат участі документарний на пред'явника |
02110710 | Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний |
02120710 | Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний |
02160710 | Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний |
02210710 | Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний |
02220710 | Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний |
02260710 | Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) документарний іменний |
02110711 | Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний |
02120711 | Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний |
02160711 | Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний |
02210711 | Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний |
02220711 | Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) документарний іменний |
02260711 | Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) документарний іменний |
02110720 | Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний |
02120720 | Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний |
02160720 | Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний |
02210720 | Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний |
02220720 | Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний |
02260720 | Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) документарний іменний |
02110721 | Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний |
02120721 | Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний |
02160721 | Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний |
02210721 | Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний |
02220721 | Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) документарний іменний |
02260721 | Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) документарний іменний |
03010810 | Опціон на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) |
03020810 | Опціон на купівлю з поставкою базового активу (валюти) |
03030810 | Опціон на купівлю з поставкою базового активу (деривативів) |
03060810 | Опціон на купівлю з поставкою базового активу (товару) |
03010811 | Опціон на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) |
03020811 | Опціон на купівлю без поставки базового активу (валюти) |
03030811 | Опціон на купівлю без поставки базового активу (деривативів) |
03060811 | Опціон на купівлю без поставки базового активу (товару) |
03010820 | Опціон на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) |
03020820 | Опціон на продаж з поставкою базового активу (валюти) |
03030820 | Опціон на продаж з поставкою базового активу (деривативів) |
03060820 | Опціон на продаж з поставкою базового активу (товару) |
03010821 | Опціон на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) |
03020821 | Опціон на продаж без поставки базового активу (валюти) |
03030821 | Опціон на продаж без поставки базового активу (деривативів) |
03060821 | Опціон на продаж без поставки базового активу (товару) |
03010830 | Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів) |
03020830 | Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (валюти) |
03030830 | Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (деривативів) |
03060830 | Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (товару) |
03010835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (цінних паперів) |
03020835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (валюти) |
03030835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (деривативів) |
03040835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (фондового індексу) |
03050835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (процентної ставки) |
03060835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (товару) |
03010840 | Форвардний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів) |
03020840 | Форвардний контракт з поставкою базового активу (валюти) |
03060840 | Форвардний контракт з поставкою базового активу (товару) |
03010850 | Своп з поставкою базового активу (цінних паперів) |
03020850 | Своп з поставкою базового активу (валюти) |
03060850 | Своп з поставкою базового активу (товару) |
03010855 | Своп без поставки базового активу (цінних паперів) |
03020855 | Своп без поставки базового активу (валюти) |
03060855 | Своп без поставки базового активу (товару) |
05260900 | Просте складське свідоцтво |
05360901 | Подвійне складське свідоцтво |
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 365 від 19.03.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2673 від 26.11.2013, № 747 від 12.07.2016}
9. Довідник «Види ринку за характером проведення операцій»
Код показника | Зміст показника |
001 | Ринок РЕПО |
002 | Строковий ринок |
003 | Спотовий ринок |
004 | Маржинальна торгівля |
005 | Ринок приватизації |
006 | Ринок цінних паперів, на які звернено стягнення |
007 | Інший (зазначити) |
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2673 від 26.11.2013}
10. Довідник «Способи припинення юридичної особи»
Код показника | Зміст показника |
110 | Злиття |
111 | Злиття у справі про банкрутство |
120 | Приєднання |
121 | Приєднання у справі про банкрутство |
130 | Поділ |
131 | Поділ у справі про банкрутство |
140 | Перетворення |
141 | Перетворення у справі про банкрутство |
200 | Ліквідація |
201 | Ліквідація у зв’язку з визнанням банкрутом |
Код показника | Зміст показника |
01 | Керівник |
02 | Заступник керівника |
03 | Головний бухгалтер |
04 | Бухгалтер |
05 | Керівник спеціалізованого підрозділу |
06 | Заступник керівника спеціалізованого підрозділу |
07 | Керівник відокремленого підрозділу |
08 | Заступник керівника відокремленого підрозділу |
09 | Фахівець |
10 | Голова Наглядової ради |
11 | Член Наглядової ради |
12 | Голова Правління |
13 | Т.в.о. Голови Правління |
14 | Перший заступник Голови Правління |
15 | Заступник Голови Правління |
16 | Член Правління |
17 | Директор |
18 | Генеральний директор |
19 | Т.в.о. директора |
20 | Голова Ревізійної комісії |
21 | Член Ревізійної комісії |
22 | Ревізор |
23 | Фінансовий директор |
24 | Інше |
12. Довідник «Види професійної діяльності на фондовому ринку»
Код показника | Зміст показника |
01 | Діяльність з торгівлі цінними паперами |
02 | Діяльність з управління активами інституційних інвесторів |
03 | Депозитарна діяльність |
04 | Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку |
05 | Діяльність з управління іпотечним покриттям |
06 | Клірингова діяльність |
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014}
13. Довідник «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами»
Код показника | Зміст показника |
01 | Брокерська діяльність |
02 | Дилерська діяльність |
03 | Андеррайтинг |
04 | Діяльність з управління цінними паперами |
14. Довідник «Види депозитарної діяльності»
Код показника | Зміст показника |
06 | Депозитарна діяльність депозитарної установи |
07 | Діяльність із зберігання активів пенсійних фондів |
08 | Депозитарна діяльність Центрального депозитарію |
09 | Діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування |
10 | Депозитарна діяльність Національного банку України |
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014}
15. Довідник «Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами»
Код показника | Зміст показника |
0001 | Договір купівлі/продажу (продаж) |
0002 | Договір купівлі/продажу (купівля) |
0003 | Договір купівлі/продажу (міна-продаж) |
0004 | Договір купівлі/продажу (міна-купівля) |
1001 | Договір комісії (продаж) |
1002 | Договір комісії (купівля) |
1003 | Договір комісії (міна-продаж) |
1004 | Договір комісії (міна-купівля) |
1005 | Договір субкомісії (продаж) |
1006 | Договір субкомісії (купівля) |
1011 | Договір на виконання договору комісії (продаж) |
1012 | Договір на виконання договору комісії (купівля) |
1013 | Договір на виконання договору комісії (міна-продаж) |
1014 | Договір на виконання договору комісії (міна-купівля) |
1015 | Договір на виконання договору субкомісії (продаж) |
1016 | Договір на виконання договору субкомісії (купівля) |
2001 | Договір доручення (продаж) |
2002 | Договір доручення (купівля) |
2003 | Договір доручення (міна-продаж) |
2004 | Договір доручення (міна-купівля) |
2011 | Договір на виконання договору доручення (продаж) |
2012 | Договір на виконання договору доручення (купівля) |
2013 | Договір на виконання договору доручення (міна-продаж) |
2014 | Договір на виконання договору доручення (міна-купівля) |
3000 | Договір на брокерське обслуговування |
3101 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж) |
3102 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля) |
3103 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж) |
3104 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля) |
3105 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж) |
3106 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля) |
3111 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж) |
3112 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля) |
3113 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж) |
3114 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля) |
3115 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж) |
3116 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля) |
3201 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж) |
3202 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля) |
3203 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж) |
3204 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля) |
3211 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж) |
3212 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля) |
3213 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж) |
3214 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля) |
4000 | Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами не бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини |
4001 | Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини |
4002 | Договір на придбання цінних паперів |
5000 | Договір про спільну діяльність |
6000 | Договір про управління цінними паперами |
6011 | Договір на виконання договору про управління цінними паперами (продаж) |
6012 | Договір на виконання договору про управління цінними паперами (купівля) |
6013 | Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-продаж) |
6014 | Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-купівля) |
7000 | Договір про управління активами інвестиційного фонду* |
7011 | Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (продаж) |
7012 | Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (купівля) |
7013 | Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-продаж) |
7014 | Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-купівля) |
__________
* Договір про управління активами інвестиційного фонду, укладений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 «Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії».
16. Довідник «Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів»
17. Довідник «Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд»
Код показника | Зміст показника |
01 | інвестиційний фонд* |
02 | взаємний фонд інвестиційної компанії* |
03 | пайовий інвестиційний фонд |
04 | корпоративний інвестиційний фонд |
05 | недержавний пенсійний фонд |
06 | накопичувальний пенсійний фонд |
07 | страхова компанія |
08 | фонди банківського управління |
09 | інші фінансові установи |
__________
* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 «Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії».
18. Довідник «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду»
Код показника | Зміст показника |
01 | Відкритий* |
02 | Закритий* |
03 | Відкритий строковий диверсифікований ІСІ** |
04 | Відкритий безстроковий диверсифікований ІСІ** |
05 | Інтервальний строковий диверсифікований ІСІ** |
06 | Інтервальний безстроковий диверсифікований ІСІ** |
07 | Закритий строковий диверсифікований ІСІ** |
08 | Закритий строковий недиверсифікований ІСІ** |
09 | Закритий строковий недиверсифікований венчурний ІСІ** |
10 | Відкритий НПФ*** |
11 | Корпоративний НПФ*** |
12 | Професійний НПФ*** |
13 | Відкритий строковий спеціалізований ІСІ** |
14 | Відкритий безстроковий спеціалізований ІСІ** |
15 | Відкритий строковий спеціалізований біржовий ІСІ** |
16 | Відкритий безстроковий спеціалізований біржовий ІСІ** |
17 | Інтервальний строковий спеціалізований ІСІ** |
18 | Інтервальний безстроковий спеціалізований ІСІ** |
19 | Інтервальний строковий кваліфікаційний ІСІ** |
20 | Інтервальний безстроковий кваліфікаційний ІСІ** |
21 | Закритий строковий спеціалізований ІСІ** |
22 | Закритий строковий кваліфікаційний ІСІ** |
__________
* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 «Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії».
** Інститут спільного інвестування.
*** Недержавний пенсійний фонд.
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014}
19. Довідник «Дати вчинення дій»
Код показника | Зміст показника |
Вчинення дії про проведення загальних зборів | |
11 | Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів |
Вчинення дії про факти лістингу/делістингу цінних паперів | |
12 | Дата включення цінних паперів емітента у лістинг фондової біржі |
13 | Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про зміну рівня лістингу його цінних паперів |
14 | Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про делістинг його цінних паперів |
Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента | |
21 | Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство |
22 | Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство |
23 | Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про його банкрутство |
Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента | |
31 | Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника |
32 | Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію |
Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду | |
41 | Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента |
42 | Дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури |
Вчинення дії про припинення функціонування ФОН | |
51 | Дата закінчення строку, на який ФОН був створений |
52 | Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН |
Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття | |
61 | Дата встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії |
62 | Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора |
63 | Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації" |
64 | Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації", якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями |
65 | Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії |
66 | Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів |
67 | Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про надання згоди на вчинення значного правочину |
68 | Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про надання згоди на вчинення правочину із заінтересованістю |
69 | Дата прийняття рішення відповідним органом управління емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента |
70 | Дата отримання акціонерним товариством повідомлення про заміну члена наглядової ради - представника акціонера (акціонерів) |
71 | Дата, з якої припинено повноваження посадової особи, якщо її повноваження припиняються без прийняття рішення відповідним органом управління емітента |
72 | Дата, коли емітент дізнався про винесення судом ухвали про порушення провадження у справі щодо посадової особи (у тому числі посадової особи, повноваження якої припинені) |
73 | Дата розірвання договору поруки чи страхування ризиків непогашення основної суми боргу (непогашення основної суми боргу та невиплати доходу за облігаціями) |
74 | Дата відкликання гарантії виконання емітентом зобов'язання щодо погашення основної суми боргу (погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями) |
75 | Дата прийняття уповноваженим органом акціонерного товариства рішення про встановлення дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, порядок та строк їх виплати |
{Довідник 19 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 12.07.2016}
20. Довідник «Предмет дебіторської заборгованості»
Код показника | Зміст показника |
01 | Цінні папери |
02 | Грошові кошти |
03 | Нараховані, але не сплачені відсотки |
04 | Корпоративні права (крім цінних паперів) |
05 | Інше |
06 | Заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги |
{Довідник 20 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1102 від 20.06.2013}
21. Довідник «Перелік та коди видів адміністративних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери»
Код показника | Зміст показника |
0 | Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу |
1 | Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів |
2 | Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій |
3 | Відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента |
4 | Відомості про одержання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента |
5 | Відомості про зміну складу посадових осіб емітента |
6 | Відомості про проведення загальних зборів |
7 | Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв |
8 | Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу |
9 | Відомості про порушення справи про банкрутство емітента |
10 | Відомості про винесення ухвали про санацію емітента |
11 | Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду |
12 | Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента |
13 | Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду |
14 | Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом |
15 | Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів |
16 | Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій |
17 | Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів |
18 | Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду |
19 | Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН |
20 | Відомості про припинення функціонування ФОН |
21 | Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами |
22 | Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття |
23 | Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття |
24 | Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН |
25 | Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН |
26 | Спростування |
27 | Відомості про факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі |
28 | Інформація про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій |
29 | Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття |
30 | Відомості про заміну управителя іпотечного покриття |
31 | Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну «Про іпотечні облігації» |
32 | Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 10 відсотків статутного капіталу |
33 | Відомості про прийняття рішення про попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів |
34 | Відомості про прийняття рішення про надання згоди на вчинення значних правочинів |
35 | Відомості про прийняття рішення про надання згоди на вчинення правочинів, щодо вчинення яких є заінтересованість (для емітентів - акціонерних товариств) |
36 | Відомості про порушення провадження у справі про відшкодування емітенту збитків, завданих посадовою особою такого емітента |
37 | Відомості про заміну поручителя (страховика, гаранта), що здійснює забезпечення випуску боргових цінних паперів |
38 | Відомості про прийняття рішення про виплату дивідендів |
{Довідник 21 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 12.07.2016}
Код показника | Зміст показника |
01 | Банківський |
02 | Комерційний |
03 | Лізинговий |
04 | Іпотечний |
05 | Фінансовий |
06 | Товарний |
07 | Кредит під цінні папери |
08 | Інвестиційний |
09 | Податковий |
10 | Інші |
23. Довідник «Способи припинення управителя ФОН»
Код показника | Зміст показника |
01 | Закінчення строку, на який був створений ФОН, та виконання своїх зобов’язань перед власниками сертифікатів |
02 | За рішенням суду |
Код показника | Зміст показника |
00 | Усього за рік |
10 | Усього за перший квартал |
20 | Усього за другий квартал |
30 | Усього за третій квартал |
40 | Усього за четвертий квартал |
01 | Січень |
02 | Лютий |
03 | Березень |
04 | Квітень |
05 | Травень |
06 | Червень |
07 | Липень |
08 | Серпень |
09 | Вересень |
10 | Жовтень |
11 | Листопад |
12 | Грудень |
25. Довідник «Технології проведення торгів»
Код показника | Зміст показника |
01 | Електронні торги (за адресними заявками) |
02 | Електронні торги (за безадресними заявками) |
03 | Електронні торги (за анонімними заявками) |
04 | Електронні торги - аукціон (за адресними заявками) |
05 | Електронні торги - аукціон (за безадресними заявками) |
06 | Торги з голосу |
07 | Торги з голосу - аукціон |
08 | Інше |
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2673 від 26.11.2013}
26. Довідник «Біржовий список»
Код показника | Зміст показника |
01 | Категорія лістингових цінних паперів. Перший рівень лістингу |
02 | Категорія лістингових цінних паперів. Другий рівень лістингу |
03 | Цінні папери виключені з біржового списку. Припинення торгівлі |
04 | Цінні папери знаходяться у біржовому списку. Призупинення торгівлі |
05 | Категорія позалістингових цінних паперів. Позалістингові цінні папери |
27. Довідник «Види змін на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі»
Код показника | Зміст показника |
010 | Зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента) |
021 | Збільшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента |
022 | Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента |
040 | Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій |
050 | Зміни не відбулися |
610 | Зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента |
621 | Збільшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента |
622 | Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента |
640 | Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій за наслідками операцій емітента |
160 | Блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) з ініціативи третьої сторони |
170 | Розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), з ініціативи третьої сторони |
140 | Списання прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій, з ініціативи третьої сторони |
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014}
28. Довідник «Види змін на особовому рахунку зареєстрованої особи у системі реєстру власників іменних цінних паперів»
Код показника | Зміст показника |
010 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) |
021 | Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, або збільшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента |
022 | Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, або зменшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента |
040 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій |
050 | Зміни не відбулися |
310 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) внаслідок формування системи реєстру власників іменних цінних паперів |
340 | Зміни на особовому рахунку власника пакета акцій або номінального утримувача пакета акцій (закриття особового рахунку) внаслідок передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів до іншого реєстроутримувача або у зв`язку з дематеріалізацією акцій |
610 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента |
621 | Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, унаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента |
622 | Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента |
640 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій |
29. Довідник «Види змін на рахунку в цінних паперах власника іпотечних цінних паперів в депозитарній установі»
Код показника | Зміст показника |
010 | Зарахування прав на іпотечні цінні папери на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунок, на якому не обліковувалися права на іпотечні цінні папери, зараховуються права на один іпотечний цінний папір або права на іпотечні цінні папери |
021 | Збільшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів |
022 | Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, за якого залишок прав на іпотечні цінні папери на рахунку не стає нульовим |
040 | Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунку не залишається прав на іпотечні цінні папери |
050 | Погашення іпотечних цінних паперів |
160 | Блокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) з ініціативи третьої сторони |
170 | Розблокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), з ініціативи третьої сторони |
140 | Списання прав на іпотечні цінні папери з рахунку в цінних паперах власника цінних паперів з ініціативи третьої сторони |
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014}
30. Довідник «Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів»
Код показника | Зміст показника |
110 | Фізична особа - резидент |
120 | Юридична особа - резидент (за винятком номінального утримувача) |
210 | Номінальний утримувач - зберігач цінних паперів |
220 | Номінальний утримувач - депозитарій цінних паперів |
300 | Емітент цінних паперів |
310 | Фізична особа - нерезидент |
320 | Юридична особа - нерезидент |
150 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган) |
130 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація) |
140 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - юридична або фізична особа (уповноважена особа), яка виконує функції з управління корпоративними правами держави) |
31. Довідник «Перелік функцій реєстроутримувача»
Код показника | Зміст показника |
01 | Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів |
02 | Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками прийняття її від попереднього реєстроутримувача |
03 | Доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками додаткового розміщення іменних цінних паперів |
04 | Ведення системи реєстру |
05 | Відкриття особового рахунку власника іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру |
06 | Відкриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру |
07 | Закриття особового рахунку власника іменних цінних паперів |
08 | Закриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів |
09 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів |
10 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду |
11 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів |
12 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів |
13 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу |
14 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств |
15 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав |
16 | Унесення до системи реєстру записів про блокування цінних паперів у зв'язку з передачею цінних паперів під заставу або з інших підстав |
17 | Унесення до системи реєстру записів про знерухомлення іменних цінних паперів |
18 | Унесення до системи реєстру записів про переміщення знерухомлених цінних паперів між рахунками номінальних утримувачів |
19 | Унесення до системи реєстру записів про матеріалізацію іменних цінних паперів |
20 | Унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів |
21 | Унесення до системи реєстру записів за наслідками проведення корпоративних операцій емітента |
22 | Унесення до системи реєстру за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи |
23 | Засвідчення справжності підпису фізичної особи - власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженні (передавальному, застави, про блокування, припинення блокування) |
24 | Видача виписки з реєстру (про стан особового рахунку або про операції на особовому рахунку за період) |
25 | Оформлення, зберігання та облік сертифікатів |
26 | Зберігання системи реєстру та архіву |
32. Довідник «Види події щодо коду ISIN»
Код показника | Зміст показника |
01 | Призначено міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN) |
02 | Анульовано міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN) |
33. Довідник «Види документів системи реєстру власників іменних цінних паперів»
Код показника | Зміст показника |
01 | Документ, який є підставою для формування, внесення змін до системи реєстру |
02 | Обліковий регістр з ведення реєстру власників іменних цінних паперів |
03 | Реєстр власників іменних цінних паперів |
04 | Перелік (список) власників іменних цінних паперів, перелік (список) акціонерів |
05 | Сертифікат цінних паперів |
06 | Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів |
07 | Анкета емітента/ зареєстрованої особи/ уповноваженої особи/ держави Україна |
08 | Розпорядження (передавальне, про блокування, про припинення блокування, про забезпечення письмового повідомлення акціонерів) |
09 | Розпорядження номінальним утримувачам на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів |
10 | Запит |
11 | Заява |
12 | Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку |
13 | Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про операції за особовим рахунком за період |
34. Довідник «Перелік депозитарних операцій та послуг депозитарних установ»
Код показника | Зміст показника |
01 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного з депонентом |
02 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків власникам з емітентом щодо дематеріалізованих іменних цінних паперів |
03 | Закриття рахунку в цінних паперах |
04 | Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах |
05 | Видача виписки про стан рахунку в цінних паперах |
06 | Видача виписки про операції з цінними паперами депонента |
07 | Зарахування прав на цінні папери при знерухомленні цінних паперів на пред’явника |
09 | Зарахування прав на цінні папери внаслідок розміщення цінних паперів та проведення інших корпоративних операцій емітента |
10 | Списання прав на цінні папери внаслідок проведення корпоративних операцій емітента |
11 | Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи |
12 | Списання прав на цінні папери внаслідок скасування реєстрації випуску цінних паперів, виконання рішення суду |
13 | Зарахування прав на цінні папери за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів |
15 | Списання прав на цінні папери за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів |
17 | Переказ прав на цінні папери, що призводить до зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента |
18 | Переказ прав на цінні папери, що призводить до збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента |
19 | Переказ прав на цінні папери в межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів |
20 | Переказ прав на цінні папери в межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів |
28 | Конвертація цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента |
29 | Списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах, відкритого емітентом власнику, внаслідок переведення їх до іншої обраної власником депозитарної установи |
30 | Зарахування прав на цінні папери на рахунок в цінних паперах власника внаслідок переведення їх з рахунку в цінних паперах, відкритого емітентом власнику в іншій депозитарній установі |
31 | Облік прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента |
32 | Складання облікового реєстру власників цінних паперів |
33 | Надання послуг щодо обслуговування операцій з активами інституційних інвесторів (інститутів спільного інвестування та недержавних пенсійних фондів) |
34 | Надання реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до Законів України «Про депозитарну систему України», «Про акціонерні товариства» на підставі відповідного договору з емітентом |
35 | Надання додаткових послуг, визначених законом, на підставі договору з емітентом |
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014}
35. Довідник «Вид інформації, що передається від депозитарної установи до уповноваженого на зберігання (Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України) при припиненні нею здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи»
Код показника | Зміст показника |
01 | Перелік власників цінних паперів, які не закрили рахунки в цінних паперах, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників, та належних їм цінних паперів, та належних їм прав на цінні папери, та загальної кількості цінних паперів/прав на цінні папери (далі - Перелік) |
02 | Договори про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, документи, що були підставою для обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму були передані депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього) |
04 | Архіви баз даних за останні 5 років (за наявності) до дати припинення діяльності |
05 | Бази даних депозитарної установи станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності |
07 | Консолідований баланс (баланс за всіма цінними паперами, що обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів і на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, в уповноваженого на зберігання, складений станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, засвідчений підписом керівника або уповноваженої ним особи та печаткою депозитарної установи) |
08 | Копія рішення органу ліцензування про анулювання ліцензії |
09 | Копія постанови про відкриття ліквідаційної процедури (за наявності) |
10 | Копія баз даних станом на кінець операційного дня, що передує даті початку припинення діяльності |
12 | Виписки про стан рахунків у цінних паперах станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності |
13 | Облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами України як обов'язкові при здійсненні діяльності депозитарної установи |
15 | Обліковий реєстр власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, складений станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності |
16 | Документи, що є підставою для приймання уповноваженим на зберігання документів, архівів, баз даних депозитарної установи: |
17 | Договори про обслуговування зберігачем активів інститутів спільного інвестування депонентів, зазначених у Переліках, та документи, на підставі яких цим суб’єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, обслуговувались операції з активами інститутів спільного інвестування |
18 | Договори про обслуговування пенсійного фонду зберігачем депонентів, зазначених у Переліках, документи, на підставі яких цим суб’єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, обслуговувались операції з активами пенсійних фондів |
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014}
36. Довідник «Підстави припинення діяльності депозитарною установою»
Код показника | Зміст показника |
01 | Визнання депозитарної установи банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури |
02 | Прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії, крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата |
03 | Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення її як юридичної особи внаслідок ліквідації |
04 | Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення депозитарної установи як юридичної особи внаслідок реорганізації |
05 | Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення провадження депозитарної діяльності депозитарної установи |
06 | Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування та діяльності із зберігання активів пенсійних фондів без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи |
07 | Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи |
08 | Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів пенсійних фондів без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи |
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014}
37. Довідник «Види депонентів депозитарної установи»
Код показника | Зміст показника |
110 | Фізична особа - резидент |
120 | Юридична особа - резидент (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
310 | Фізична особа - нерезидент |
320 | Юридична особа - нерезидент |
121 | Недержавний пенсійний фонд |
122 | Накопичувальний пенсійний фонд |
123 | Інвестиційний фонд* |
124 | Взаємний фонд інвестиційної компанії* |
125 | Корпоративний інвестиційний фонд |
126 | Пайовий інвестиційний фонд |
127 | Фонд банківського управління |
128 | Страхові компанії |
129 | Торговці цінними паперами |
131 | Банки** |
132 | Нотаріус (депозит) |
133 | Територіальна громада |
150 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) |
130 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація) |
140 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави) |
__________
* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 «Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії».
** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 365 від 19.03.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2673 від 26.11.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014}
38. Довідник «Види депозитарних операцій та послуг Центрального депозитарію цінних паперів»
Код показника | Зміст показника |
02 | Закриття рахунку в цінних паперах |
03 | Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах |
04 | Видача довідки про стан рахунку в цінних паперах |
05 | Видача довідки про операції з цінними паперами |
11 | Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи |
18 | Облік та зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах |
31 | Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний з встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів |
32 | Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів |
33 | Переказ цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента |
34 | Приймання, зберігання та інвентаризація глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів цінних паперів |
35 | Приймання, зберігання та інвентаризація сертифікатів цінних паперів на пред'явника |
36 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, отриманої від Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках, клірингової установи або фондової біржі |
37 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення розрахунків за результатом неттінгу на підставі інформації, отриманої від Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках, клірингової установи |
38 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі розпоряджень, отриманих від клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів |
39 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, наданої фондовою біржею, у випадках, встановлених законодавством |
40 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі депозитарного договору |
41 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів |
42 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про кореспондентські відносини |
43 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування клірингової установи, договору про обслуговування Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках |
44 | Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів на пред’явника |
45 | Зарахування цінних паперів |
46 | Списання цінних паперів |
47 | Ведення обліку зобов'язань емітента за цінними паперами власних випусків стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонування глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката |
48 | Здійснення нумерації (кодифікації) цінних паперів відповідно до міжнародних норм, ведення реєстру кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів) |
49 | Складення реєстрів власників іменних цінних паперів |
50 | Складення переліків власників цінних паперів, акціонерів, осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами |
51 | Зберігання інформації про осіб, визначених на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів |
52 | Надання послуг емітенту з організації та проведення загальних зборів акціонерів |
53 | Надання клієнтам інформаційних довідок згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів та договорами з клієнтами |
54 | Надання інформаційних та консультаційних послуг щодо кон’юнктури ринку, умов обігу цінних паперів та з інших питань, якщо їх потребує депозитарна установа/депозитарій-кореспондент для реалізації своїх прав та обов'язків |
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014}
39. Довідник «Види клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів»
Код показника | Зміст показника |
10 | Депозитарій-кореспондент |
20 | Депозитарна установа |
30 | Емітент |
40 | Національний банк України |
50 | Особа, яка провадить клірингову діяльність |
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014}
40. Довідник «Перелік та коди типів об’єднань підприємств»
41. Довідник «Класифікація організаційно-правових форм господарювання»
Код показника | Зміст показника |
110 | Фермерське господарство |
111 | Приватне акціонерне товариство |
112 | Публічне акціонерне товариство |
120 | Приватне підприємство |
130 | Колективне підприємство |
140 | Державне підприємство |
145 | Казенне підприємство |
150 | Комунальне підприємство |
160 | Дочірнє підприємство |
170 | Іноземне підприємство |
180 | Підприємство об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки) |
185 | Підприємство споживчої кооперації |
190 | Орендне підприємство |
191 | Індивідуальне підприємство |
192 | Сімейне підприємство |
193 | Спільне підприємство |
230 | Акціонерне товариство |
231 | Відкрите акціонерне товариство |
232 | Закрите акціонерне товариство |
235 | Державна акціонерна компанія (товариство) |
240 | Товариство з обмеженою відповідальністю |
250 | Товариство з додатковою відповідальністю |
260 | Повне товариство |
270 | Командитне товариство |
310 | Виробничий кооператив |
320 | Обслуговуючий кооператив |
321 | Житлово-будівельний кооператив |
322 | Гаражний кооператив |
330 | Споживчий кооператив |
340 | Сільськогосподарський виробничий кооператив |
350 | Сільськогосподарський обслуговуючий кооператив |
390 | Кооперативний банк |
410 | Орган державної влади |
420 | Орган місцевого самоврядування |
425 | Державна організація (установа, заклад) |
430 | Комунальна організація (установа, заклад) |
435 | Приватна організація (установа, заклад) |
440 | Організація (установа, заклад) об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки, споживчої кооперації тощо) |
490 | Організація орендарів |
495 | Організація покупців |
510 | Асоціація |
520 | Корпорація |
530 | Консорціум |
540 | Концерн |
550 | Холдингова компанія |
590 | Інші об'єднання юридичних осіб |
610 | Філія (інший відокремлений підрозділ) |
620 | Представництво |
810 | Політична партія |
815 | Громадська організація |
820 | Спілка об'єднань громадян |
825 | Релігійна організація |
830 | Профспілка |
835 | Об'єднання профспілок |
840 | Творча спілка (інша професійна організація) |
845 | Благодійна організація |
850 | Організація роботодавців |
855 | Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку |
860 | Орган самоорганізації населення |
910 | Підприємець - фізична особа |
915 | Товарна біржа |
920 | Фондова біржа |
925 | Кредитна спілка |
930 | Споживче товариство |
935 | Спілка споживчих товариств |
940 | Недержавний пенсійний фонд |
950 | Садівниче товариство |
995 | Інші організаційно-правові форми |
42. Довідник «Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу»
Код показника | Зміст показника |
1 | Обов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
2 | Обов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
3 | Обов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
4 | Обов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
5 | Необов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
6 | Необов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
7 | Необов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
8 | Необов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
43. Довідник «Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу»
Код показника | Зміст показника |
uaAAA | Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
uaAA | Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
uaA | Високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник чутливий до несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами |
uaBBB | Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами |
uaBB | Боргові зобов'язання позичальника найменшою мірою піддаються ризику невиплати порівняно з позичальниками з рейтингами спекулятивного рівня. Однак можуть виникнути труднощі із своєчасною та в повному обсязі виплатою відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями у разі несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах, хоча найближчим часом вірогідність невиконання позичальником боргових зобов'язань мінімальна |
uaB | На даний час позичальник спроможний виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями, але має вищу вірогідність дефолту за зобов'язаннями, ніж позичальник з рейтингом "uaBB". Позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами, що може послабити його спроможність своєчасно і в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
uaCCC | Існує вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника. Своєчасність і обсяг виплати відсотків та основної суми за борговими зобов'язаннями значною мірою залежать від комерційних, фінансових та економічних умов |
uaCC | Існує висока вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника в комерційних, фінансових та економічних умовах |
uaC | Найближчим часом очікується дефолт за борговими зобов'язаннями позичальника (зокрема у разі порушення справи про банкрутство, анулювання ліцензії на провадження основної діяльності, очікуваної ліквідації позичальника, винесення судового рішення про накладення стягнення на майно чи в іншому аналогічному випадку), але виплати за борговими зобов'язаннями на даний час не припинені |
uaD | Виплати відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями припинені позичальником без досягнення згоди кредиторів щодо реструктуризації заборгованості до настання строку платежу |
uaK1 | Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти будь-яким ризикам, що можуть виникнути в короткостроковому періоді |
uaK2 | Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
uaK3 | Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника задовільний для того, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
uaK4 | Сумнівна спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника найвірогідніше є недостатньо високим, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
uaK5 | Вірогідна неспроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан такого позичальника не дає змоги запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
uaKD | Позичальник оголосив дефолт за борговими зобов'язаннями |
44. Довідник «Перелік та коди територій (областей) України»
Для класифікації територій (областей) України в частині кодифікації областей України, Автономної республіки Крим, міст Києва та Севастополя використовуються перші п’ять символів кодів Класифікатора об'єктів адміністративно-територіального устрою України (КОАТУУ), затвердженого наказом Державного комітету по стандартизації, метрології та сертифікації України від 31 жовтня 1997 року № 659 (із змінами та доповненнями).
{Довідник 44 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 12.07.2016}
45. Довідник «Класифікація країн світу»
Для класифікації країн світу використовується Покажчик цифрових кодів країн світу за ДСТУ ISO 3166-1:2009.
{Довідник 45 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 12.07.2016}
46.Довідник «Перелік та коди валют»
Для класифікації валют використовується Покажчик цифрових кодів валют за ДСТУ ISO 4217:2010.
{Довідник 46 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 12.07.2016}
47. Довідник «Класи спеціалізованих та кваліфікаційних інститутів спільного інвестування»
Код показника | Зміст показника |
01 | Фонди грошового ринку |
02 | Фонди державних цінних паперів |
03 | Фонди облігацій |
04 | Фонди акцій |
05 | Індексні фонди |
06 | Фонди банківських металів |
07 | Об'єднаний клас цінних паперів |
08 | Клас нерухомості |
09 | Клас рентних активів |
10 | Клас кредитних активів |
11 | Клас біржових товарних активів |
{Систему довідників доповнено новим довідником згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014}
