ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
23.04.2008 N 351
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
19 травня 2008 р.
за N 442/15133
Про затвердження Змін до Ліцензійних умовпровадження професійної діяльності на фондовому
ринку - діяльності з організації торгівлі
на фондовому ринку
Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей
16, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок"
( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства"
( 1576-12 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних
осіб - підприємців" ( 755-15 ), з урахуванням статей 13, 19 Закону
України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності"
( 1775-14 ) та інших нормативно-правових актів Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з
організації торгівлі на фондовому ринку, затверджених рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
26.05.2006 N 347 ( z0974-06 ), зареєстрованих у Міністерстві
юстиції України 11.08.2006 за N 974/12848 (додаються).
2. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність до
вимог абзацу десятого пункту 5 глави 2 протягом шести місяців з
дати набрання чинності цими Змінами до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності
з організації торгівлі на фондовому ринку ( z0974-06 ).
3. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність до
вимог абзацу вісімнадцятого пункту 5 глави 2 щодо вимог до
головних бухгалтерів протягом трьох місяців з дати набрання
чинності цими Змінами до Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі
на фондовому ринку ( z0974-06 ).
4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити: подання на реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції
України; опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
5. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством
порядку.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника
апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Ю.Назаренка.
Т.в.о. Голови Комісії С.Бірюк
Протокол засідання Комісіївід 23.04.2008 N 18
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
фінансового моніторингу України І.Б.Черкаський
Голова Антимонопольного
комітету України О.Костусєв
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва К.Ващенко
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
23.04.2008 N 351
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
19 травня 2008 р.
до Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності
з організації торгівлі на фондовому ринку
( z0974-06 )
1. У главі 2:
1.1. У пункті 5: 1.1.1. В абзаці третьому після слів "меншим ніж 6 млн.грн."
доповнити словами "за даними фінансової звітності, яка подається
згідно з пунктом 11 глави 3 цих Ліцензійних умов". 1.1.2. Абзац десятий викласти в такій редакції: "організатор торгівлі для забезпечення провадження
професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності
або користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене
від приміщень інших юридичних осіб за місцезнаходженням,
зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи,
загальною площею не менше ніж 100 кв.м (крім випадку провадження
тільки електронних торгів, коли приміщення може бути площею не
менше ніж 50 кв.м)". 1.1.3. Абзац чотирнадцятий викласти в такій редакції: "організатор торгівлі при провадженні професійної діяльності
повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка
подається згідно з пунктом 11 глави 3 цих Ліцензійних умов, у
розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного
фонду (капіталу)". 1.1.4. Абзац вісімнадцятий викласти в такій редакції: "сертифіковані фахівці ліцензіата (у тому числі керівні
посадові особи), його відокремлених підрозділів при провадженні
професійної діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, установленим при
отриманні ліцензії (копії ліцензії). За наявності в ліцензіата
особи, яка займає посаду головного бухгалтера, у процесі
провадження ним діяльності з організації торгівлі така особа
повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів
професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням
Комісії від 24.04.2007 N 815 ( z0510-07 ), зареєстрованим у
Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777 (із
змінами)". 1.1.5. Абзац дев'ятнадцятий викласти в такій редакції: "У разі виникнення в організатора торгівлі (у тому числі у
відокремлених підрозділах) при провадженні діяльності факту
зменшення встановленої кількості сертифікованих фахівців (у тому
числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні
ліцензії (копії ліцензії), але не менше ніж до двох фахівців,
такий організатор торгівлі повинен протягом трьох місяців
відновити потрібну кількість та повідомити про це Комісію в
установленому порядку. Крім того, керівник організатора торгівлі
повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років.
При цьому, якщо звільнено керівника організатора торгівлі, що мав
відповідний стаж роботи на ринку цінних паперів, виконуючим його
обов'язки може бути призначено особу без відповідного стажу на
ринку цінних паперів, яка сертифікована в установленому Комісією
порядку, на строк не більше трьох місяців. 1.1.6. Доповнити абзацом двадцять першим такого змісту: "організатор торгівлі зобов'язаний забезпечити безперешкодне
входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він
провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з
реалізацією ними повноважень відповідно до законів України".
1.2. В абзаці восьмому пункту 6 слова "правилами фондової
біржі" замінити словами "вимог правил фондової біржі".
1.3. Доповнити главу пунктом 7 такого змісту: "7. Біржа, що здійснює розрахунково-клірингову діяльність за
договорами щодо похідних (деривативів), має право проваджувати
таку діяльність за умови отримання в установленому Комісією
порядку Свідоцтва про включення до державного реєстру фінансових
установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів".
2. У главі 3:
2.1. В абзаці першому пункту 1 після слова "додатком" цифру
"1" виключити.
2.2. Пункт 2 викласти в такій редакції: "2. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в
результаті перетворення, якщо ліцензіат має намір провадити
зазначений в ліцензії вид діяльності, то він протягом двадцяти
робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен
подати до органу ліцензування заяву про анулювання ліцензії на
провадження професійної діяльності на фондовому ринку у зв'язку з
припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті
перетворення (додаток 14) та заяву про видачу ліцензії на
провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 1)
і документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії
відповідно до вимог Порядку та умов видачі ліцензії на провадження
окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку,
переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії,
затвердженого рішенням Комісії від 26.05.2006 N 345 ( z0890-06 ),
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за
N 890/12764 (із змінами) (далі - Порядок та умови видачі
ліцензії). У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в
результаті перетворення ліцензіата в акціонерне товариство він
подає зазначені документи протягом двадцяти робочих днів з дати
реєстрації відповідного випуску акцій".
2.3. У пункті 9: 2.3.1. Абзац другий підпункту 9.1 викласти в такій редакції: "Статут фондової біржі повинен ураховувати особливості,
установлені Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок"
( 3480-15 ). 2.3.2. У підпункті 9.3 слова "власників заявника" виключити. 2.3.3. У підпункті 9.5 слова "здійснені та" виключити. 2.3.4. Підпункт 9.7 викласти в такій редакції: "9.7 засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата
копії змін до документів, що підтверджують його право власності на
нежитлове приміщення, у якому провадиться професійна діяльність на
фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням
(договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом), та
копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на
це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання
цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із
зазначенням його розміру). Ліцензіат у разі тимчасової зміни місцезнаходження (ремонт
приміщення, тощо) більше ніж на три місяці повинен укласти
відповідний документ, що підтверджує право тимчасового
користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо
приміщення ліцензіата, установленим цими Ліцензійними умовами. У
разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом
двадцяти робочих днів надати до Комісії копію документа, що
підтверджує право тимчасового користування приміщенням, та
опублікувати вказану інформацію в друкованому засобі масової
інформації (із зазначенням нового місцезнаходження). У разі зміни місцезнаходження менше ніж на три місяці
ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення таких
змін зобов'язаний опублікувати цю інформацію в друкованому засобі
масової інформації (із зазначенням нового місцезнаходження) та
надати відповідну письмову інформацію до Комісії у довільній формі
(із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату
Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії)".
2.4. Доповнити пункт 10 абзацами четвертим та п'ятим такого
змісту: "припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації
(злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або
ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого
органу товариства з доданням копії відповідного рішення; припинення діяльності торговця цінними паперами у зв'язку із
закінченням строку дії ліцензії з доданням копії документа
відповідного органу ліцензіата, який підтверджує прийняття рішення
засвідченого ліцензіатом".
2.5. Пункт 11 викласти в такій редакції: "11. Організатор торгівлі зобов'язаний щокварталу до 25-го
числа місяця, що настає за звітним кварталом (за підсумками року -
до 1 березня наступного за звітним року), подавати до Комісії (із
зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії,
який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії) довідку про
склад активів з розкриттям інформації щодо структури фінансових
інвестицій за звітний квартал (рік), підписану керівником і
головним бухгалтером та засвідчену печаткою ліцензіата, та копію
фінансової звітності, що зазначена в підпункті 9.5 пункту 9
розділу II Порядку та умов видачі ліцензії ( z0890-06 ). Інформація, яка надається організатором торгівлі згідно з цим
пунктом у письмовій формі, надається також в електронній формі у
форматі, визначеному Комісією".
2.6. Пункт 15 викласти в такій редакції: "15. За реєстрацію правил та змін до правил організатора
торгівлі стягується плата в розмірі, установленому рішенням
Комісії від 16.12.99 N 263 ( z0231-00 ) "Щодо встановлення
розмірів плати за реєстрацію саморегулівної організації, правил
фондової біржі та іншого організаційно оформленого ринку цінних
паперів, сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з
цінними паперами в Україні", зареєстрованим у Міністерстві юстиції
України 19.04.2000 за N 231/4452 (із змінами) (далі - рішення від
16.12.99 N 263) та погодженим Кабінетом Міністрів України
розпорядженням від 29.03.2000 N 152-р ( 152-2000-р )".
2.7. У пункті 20: 2.7.1. Слово "він" замінити словом "вона". 2.7.2. Доповнити пункт другим реченням такого змісту: "Після доопрацювання документи подаються до Комісії в
порядку, установленому пунктом 16 цієї глави".
2.8. Після пункту 26 доповнити пунктом 27 такого змісту: "27. Документи, які надаються ліцензіатом відповідно до вимог
підпунктів 9.2-9.5 пункту 9 цієї глави в письмовій формі,
надаються також в електронній формі у форматі, визначеному
Комісією". У зв'язку з цим пункт 27 вважати відповідно пунктом 28.
2.9. Доповнити пункт 28 абзацом другим такого змісту: "У разі, якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а
іншою особою, то ліцензіат повинен надати копію документа, який
підтверджує повноваження цієї особи".
3. Додаток 2 до цих Ліцензійних умов ( z0974-06 ) виключити.
Т.в.о. начальника управління
ліцензування діяльності
професійних учасників ринку
цінних паперів О.Сальчук
