ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
26.05.2006 N 347
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
11 серпня 2006 р.
за N 974/12848
Про затвердження Ліцензійних умовпровадження професійної діяльності
на фондовому ринку - діяльності
з організації торгівлі на фондовому ринку
Відповідно до Цивільного ( 435-15 ) та Господарського
кодексів України ( 436-15 ), статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19, 20-27 Закону України "Про цінні
папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про
господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"
( 249-15 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних
осіб - підприємців" ( 755-15 ), з урахуванням статей 13, 19 Закону
України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності"
( 1775-14 ), інших нормативно-правових актів, Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Ліцензійні умови провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі
на фондовому ринку (додається).
2. Організаторам торгівлі на ринку цінних паперів, які
здійснюють діяльність на підставі відповідної ліцензії, привести
свою діяльність у відповідність до вимог Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності
з організації торгівлі на фондовому ринку протягом шести місяців з
дати набрання чинності цими Ліцензійними умовами, а щодо розміру
власного капіталу, установленого пунктом 5 глави 2 цих Ліцензійних
умов - протягом трьох років з дати набрання чинності Законом
України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ).
3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку М.Непрану забезпечити: подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства
юстиції України; опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
4. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством
порядку.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника
апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
М.Непрана.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісіївід "26" травня 2006 р. N 17
ПОГОДЖЕНО:
В.о. Голови Державного комітету
фінансового моніторингу України Я.В.Янушевич
Перший заступник Голови
Антимонопольного комітету України Ю.Кравченко
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва А.Дашкевич
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
26.05.2006 N 347
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
11 серпня 2006 р.
за N 974/12848
ЛІЦЕНЗІЙНІ УМОВИпровадження професійної діяльності
на фондовому ринку - діяльності з організації
торгівлі на фондовому ринку
Ці Ліцензійні умови розроблені відповідно до
Цивільного ( 435-15 ) та Господарського кодексів України
( 436-15 ), статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей
16, 17, 19, 20-27 Закону України "Про цінні папери та фондовий
ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про господарські
товариства" ( 1576-12 ), "Про запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), "Про
державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб -
підприємців" ( 755-15 ), з урахуванням статей 13, 19 Закону
України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності"
( 1775-14 ), інших нормативно-правових актів, та визначають
кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші спеціальні
вимоги для провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.
Глава 1. Загальні положення
1. Ці Ліцензійні умови встановлюють вимоги, обов'язкові для
виконання при провадженні професійної діяльності на фондовому
ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.
2. Вимоги, установлені цими Ліцензійними умовами, повинні
виконуватись ліцензіатами (організаторами торгівлі) протягом
усього строку дії ліцензії.
Глава 2. Умови провадження професійноїдіяльності на фондовому ринку - діяльності
з організації торгівлі на фондовому ринку
1. Організатор торгівлі повинен здійснювати професійну
діяльність за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про
державну реєстрацію юридичної особи (крім випадку здійснення цієї
діяльності відокремленим підрозділом юридичної особи, який
здійснює професійну діяльність на підставі відповідної копії
ліцензії), у приміщенні, повністю відокремленому від приміщень
інших юридичних осіб.
2. Ліцензіат зобов'язаний розробити та затвердити правила
проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його
здійснення не пізніше першої проведеної операції або укладеного
договору. Правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та
програми його здійснення розробляються та змінюються з урахуванням
нормативно-правових актів, що регулюють питання запобігання та
протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом.
3. Ліцензіат зобов'язаний призначити працівника,
відповідального за проведення внутрішнього фінансового
моніторингу, протягом одного робочого дня з дати отримання
ліцензії, якщо такий працівник не був призначений раніше, та
затвердити його посадову інструкцію.
4. Ліцензіат зобов'язаний протягом усього строку дії ліцензії
виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
5. Організатор торгівлі повинен дотримуватись таких вимог: розмір статутного фонду (капіталу) організатора торгівлі не
може бути меншим мінімального розміру статутного фонду (капіталу),
установленого для отримання ліцензії; розмір власного капіталу фондової біржі, що повинен
підтримуватись, не може бути меншим, ніж 3 млн. грн., а для
фондової біржі, яка здійснює кліринг та розрахунки за договорами
щодо похідних (деривативів), - меншим, ніж 6 млн. грн.; частка статутного фонду (капіталу) організатора торгівлі, що
належить одному торговцю цінними паперами, не може перевищувати
5 відсотків статутного фонду організатора торгівлі; активи організатора торгівлі не можуть бути сформовані
недержавними цінними паперами, крім акцій депозитарію; частка середньострокових та довгострокових державних цінних
паперів в активах організатора торгівлі не може перевищувати
30 відсотків; частка організатора торгівлі в статутному фонді (капіталі)
зберігача не може перевищувати 5 відсотків; частка організатора торгівлі в статутному фонді (капіталі)
реєстратора не може перевищувати 10 відсотків; прибуток організатора торгівлі має спрямовуватися на його
розвиток та не підлягає розподілу між його засновниками
(учасниками); організатор торгівлі повинен мати у власності або
користуванні приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень
інших юридичних осіб; організатор торгівлі повинен забезпечувати своєчасне
інформування про проведення торгів цінними паперами та доступ до
торгів під час їх проведення державного представника Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія)
створенням сприятливих умов для його присутності на торгах або
шляхом забезпечення такого доступу через окремий канал у режимі
он-лайн; фондова біржа для проведення торгів повинна мати торговельну
(операційну) залу обладнану системою звукопідсилення та системою
візуального відображення, які відповідно до технології організації
торгів повинні відображати хід торгів (поточну інформацію) та їх
результати; фондова біржа для забезпечення проведення торгів повинна
створити автоматизовані робочі місця у торговому (операційному)
залі в кількості не менше десяти; власний капітал організатора торгівлі за підсумками кожного
фінансового року не може бути меншим за зареєстрований розмір
статутного фонду (капіталу) такого організатора торгівлі; фондова біржа повинна дотримуватись вимог Закону України "Про
цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ); організатор торгівлі повинен дотримуватись вимог
нормативно-правових актів Комісії, які регулюють питання
провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності
з організації торгівлі на фондовому ринку; кількість членів фондової біржі, а в разі створення фондової
біржі у формі дочірнього підприємства об'єднання торговців цінними
паперами - кількість членів такого об'єднання не може бути
менше 20; керівні посадові особи та фахівці організатора торгівлі
повинні відповідати кваліфікаційними вимогам, установленим для її
видачі. У разі виникнення в організатора торгівлі факту зменшення
необхідної кількості сертифікованих керівних посадових осіб та
фахівців, такий організатор торгівлі повинен відновити потрібну
кількість протягом трьох місяців. Для філії або іншого відокремленого підрозділу організатора
торгівлі в процесі провадження діяльності кількість сертифікованих
фахівців повинна становити не менше трьох (у тому числі керівні
посадові особи).
6. Правила організатора торгівлі повинні складатись з
порядку: організації та проведення біржових торгів; лістингу та делістингу цінних паперів; допуску членів фондової біржі та інших осіб, визначених
законодавством, до біржових торгів; котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового
курсу; розкриття інформації про діяльність фондової біржі та її
оприлюднення; розв'язання спорів між членами фондової біржі та іншими
особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із
законодавством; здійснення контролю за дотриманням членами фондової біржі та
іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах
згідно із законодавством, правилами фондової біржі; накладення санкцій за порушення правил фондової біржі.
Глава 3. Відомості, які ліцензіат подає до органуліцензування протягом строку дії ліцензії
1. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з
дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до
територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у
письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову
картку професійного учасника фондового ринку за формою згідно з
додатком 1 до цих Ліцензійних умов. У разі зміни в процесі діяльності ліцензіата відомостей,
зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії
для провадження філіями (іншими відокремленими підрозділами)
ліцензіата професійної діяльності на фондовому ринку (їх
анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів
письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії,
надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову
картку щодо кожної філії (іншого відокремленого підрозділу), яка
отримала в установленому порядку копію ліцензії.
2. У разі припинення юридичної особи (ліцензіата) в
результаті реорганізації (злиття, приєднання, поділу,
перетворення) та/або зміни найменування у процесі реорганізації,
якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види
діяльності, то він протягом двадцяти робочих днів з дати
реєстрації нових установчих документів, повинен подати до Комісії
заяву про анулювання попередньо виданої ліцензії у зв'язку з
припиненням юридичної особи та відповідну заяву і документи, що
додаються до неї, для отримання нової ліцензії в установленому
Комісією порядку.
3. У разі виникнення у процесі професійної діяльності
ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміна
найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана
з реорганізацією юридичної особи), зміна місцезнаходження
юридичної особи, ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти
робочих днів подати заяву та відповідні документи в установленому
Комісією порядку для переоформлення ліцензії.
4. Якщо в процесі діяльності ліцензіатом утрачена ліцензія
або бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його
пошкодження, ліцензіат зобов'язаний подати заяву та відповідні
документи в установленому Комісією порядку для отримання дубліката
ліцензії.
5. У разі створення у ліцензіата в процесі професійної
діяльності нової філії або іншого відокремленого підрозділу, яким
будуть надані повноваження провадити професійну діяльність на
фондовому ринку - діяльність з організації торгівлі на фондовому
ринку згідно з отриманою ліцензією, ліцензіат повинен подати заяву
та відповідні документи в установленому Комісією порядку на
отримання копії ліцензії.
6. У разі ліквідації філії чи іншого відокремленого
підрозділу або припинення провадження ними діяльності з
організації торгівлі на фондовому ринку згідно з отриманою в
Комісії копією ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом десяти
робочих днів з дати ліквідації філії (іншого відокремленого
підрозділу) або з дати припинення зазначеної діяльності філією
(іншим відокремленим підрозділом) подати заяву та відповідні
документи в установленому Комісією порядку на анулювання копії
ліцензії.
7. Якщо філія або інший відокремлений підрозділ ліцензіата
відкривається в інших регіонах (не в регіоні місцезнаходження
ліцензіата), то ліцензіат повинен повідомити про це відповідний
територіальний орган Комісії та надати йому інформацію відповідно
до пункту 1 цієї глави.
8. У разі зміни найменування філії (іншого відокремленого
підрозділу) та/або місцезнаходження філії (іншого відокремленого
підрозділу) ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати
внесення відповідних змін до положення про філію або інший
відокремлений підрозділ повинен подати заяву та відповідні
документи в установленому Комісією порядку.
9. Ліцензіат протягом строку дії ліцензії зобов'язаний
повідомляти Комісію про всі зміни даних, зазначених у документах,
що додавались до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом
двадцяти робочих днів подати до Комісії (із зазначенням управління
ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних
паперів) відповідне повідомлення в письмовій формі та документи,
які підтверджують зазначені зміни, а саме:
9.1 засвідчену нотаріально або органом, який видав документи,
копію змін до установчого документа ліцензіата, які зареєстровано
в установленому порядку. Разом із копією змін до установчого документа подається
довідка про сплату збільшення статутного фонду (капіталу)
організатора торгівлі за формою згідно з додатком 2 до цих
Ліцензійних умов;
9.2 довідку про зміни в складі власників організатора
торгівлі із зазначенням частки кожного у статутному фонді
(капіталі), за встановленою Комісією формою довідки про власників
заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників
фондового ринку), яка додавалась заявником до заяви про видачу
ліцензії;
9.3 довідку про зміни в складі юридичних осіб, у яких
організатор торгівлі має частку понад п'ять відсотків статутного
фонду (капіталу) цих юридичних осіб та/або зміни розміру вказаної
частки власників заявника за встановленою Комісією формою довідки
про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п'ять
відсотків статутного фонду (капіталу) цих юридичних осіб, яка
додавалась ліцензіатом до заяви про видачу ліцензії;
9.4 довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та
фахівців ліцензіата (філії або іншого відокремленого підрозділу),
що безпосередньо здійснюють діяльність з організації торгівлі на
фондовому ринку та сертифіковані в установленому Комісією порядку
за встановленою Комісією формою довідки про керівних посадових
осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо
здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (діяльність з
організації торгівлі на фондовому ринку) та сертифіковані в
установленому порядку, яка додавалась ним до заяви про видачу
ліцензії, з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених
підписом керівника та печаткою ліцензіата;
9.5 довідку про здійснені та зареєстровані власні випуски
цінних паперів ліцензіата за встановленою Комісією формою довідки
про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів
заявника (ліцензіата), яка додавалась ним до заяви про видачу
ліцензії;
9.6 довідку про зміни в складі членів/учасників організатора
торгівлі, складену в алфавітному порядку, із зазначенням їх
найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи,
місцезнаходження та номерів телефонів;
9.7 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника, копії
змін до документів, що підтверджують право власності ліцензіата
(його філії або іншого відокремленого підрозділу) на приміщення, у
якому провадиться професійна діяльність на фондовому ринку, або
право користування таким приміщенням;
9.8 засвідчену підписом керівника та печаткою ліцензіата
копія змін до організаційної структури організатора торгівлі з
доданням відомостей щодо структурних підрозділів, працівники яких
безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому
ринку - діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, за
встановленою Комісією формою відомостей щодо структурних
підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо
здійснюють окремі види професійної діяльності (діяльність з
організації торгівлі на фондовому ринку).
10. Ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати
виникнення змін в процесі здійснення професійної діяльності на
фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому
ринку, - повинен повідомити Комісію про: арешт банківських рахунків організатора торгівлі; зміну кількості членів об'єднання із зазначенням їх
найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи,
місцезнаходження та номерів телефонів (для фондової біржі,
утвореної у формі дочірнього підприємства об'єднання торговців
цінними паперами).
11. Організатор торгівлі зобов'язаний щокварталу до 25-го
числа місяця, наступного за звітним кварталом (за підсумками року
- до 1 березня наступного за звітним року), подати до Комісії
(управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку
цінних паперів) довідку про склад активів з розкриттям інформації
щодо структури фінансових інвестицій та копію балансу за формою
згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку
2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України
від 31.03.99 N 87 ( z0396-99 ), зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), за звітний
квартал, підписаний керівником і головним бухгалтером та
засвідчений печаткою ліцензіата.
12. Організатор торгівлі зобов'язаний протягом сорока п'яти
робочих днів з дати отримання ліцензії подати до Комісії: списки членів постійних рад, комісій, комітетів організатора
торгівлі; перелік зареєстрованих на фондовій біржі брокерських контор
(у разі їх наявності).
13. Організатор торгівлі зобов'язаний протягом двадцяти
робочих днів з дати виникнення змін, що відбулись у процесі його
професійної діяльності, подати до Комісії у письмовій формі
інформацію про: зміни до списків членів постійних рад, комісій, комітетів
організатора торгівлі; зміни в складі зареєстрованих на фондовій біржі брокерських
контор; укладені договори з депозитаріями та/або з
розрахунково-кліринговими установами (із зазначенням їх повного
найменування, місцезнаходження та номера телефону, якщо вони
обслуговують даного організатора торгівлі).
14. Організатор торгівлі зобов'язаний подавати до органу
ліцензування на реєстрацію всі зміни, що вносяться до правил
організатора торгівлі, протягом двадцяти робочих днів з дати їх
затвердження біржовою радою організатора торгівлі.
15. За реєстрацію правил та змін до правил організатора
торгівлі стягується плата в розмірі, установленому рішенням
Комісії від 16.12.99 N 263 ( z0231-00 ) "Щодо встановлення
розмірів плати за реєстрацію фондової біржі,
торговельно-інформаційної системи, саморегулівної організації,
правил фондової біржі та іншого організаційно оформленого ринку
цінних паперів, сертифікацію осіб, що здійснюють професійну
діяльність з цінними паперами в Україні", зареєстрованим у
Міністерстві юстиції України від 19.04.2000 за N 231/4452 (далі -
рішення Комісії від 16.12.99 N 263) та погодженим Кабінетом
Міністрів України розпорядженням від 29.03.2000 N 152-р
( 152-2000-р ).
16. Для реєстрації змін організатором торгівлі до Комісії
подаються такі документи: заява про реєстрацію змін до правил організатора торгівлі; обґрунтування причин унесення змін до правил організатора
торгівлі; зміни та/або доповнення до правил, засвідчені печаткою
організатора торгівлі, затверджені біржовою радою організатора
торгівлі та підписані головою цієї ради, які подаються в двох
примірниках, сторінки яких прошиті та пронумеровані; порівняльна таблиця старої та нової редакцій правил
організатора торгівлі, сторінки якої прошиті та пронумеровані; копія платіжного документа про перерахування плати за
реєстрацію правил або змін до них у розмірі, установленому
рішенням Комісії від 16.12.99 N 263 ( z0231-00 ).
17. У разі подання неповного переліку документів або їх
невідповідності вимогам, передбаченим пунктом 16 цієї глави, вони
не приймаються до розгляду і повертаються заявнику.
18. За наслідками розгляду заяви та поданих на реєстрацію
документів органом ліцензування приймається рішення: про реєстрацію змін до правил організатора торгівлі; про відмову в реєстрації змін до правил організатора
торгівлі.
19. Рішення приймається не пізніше 30 робочих днів з дня
одержання документів, передбачених пунктом 16 цієї глави.
20. У разі наявності в Комісії зауважень до змісту поданих
документів він має право у 30-денний строк з дати приймання заяви
та документів на реєстрацію змін до правил організатора торгівлі
направити заявнику повідомлення про необхідність урахування таких
зауважень.
21. Підставою для відмови в реєстрації змін до правил
організатора торгівлі може бути: невідповідність поданих документів вимогам законодавства; наявність у поданих документах недостовірних даних.
22. У рішенні про відмову в реєстрації змін до правил
організатора торгівлі мають бути зазначені підстави відмови з
відповідним обґрунтуванням.
23. Повідомлення про прийняте органом ліцензування рішення в
письмовій формі та копія відповідного рішення надсилаються
заявнику протягом десяти робочих днів з дати його прийняття.
24. Якщо органом ліцензування прийняте рішення про реєстрацію
змін до правил, то організатор торгівлі має право здійснювати
діяльність з урахуванням унесених змін до правил з дати прийняття
відповідного рішення органом ліцензування. У цьому разі на обох
примірниках відповідних змін до правил, один з яких повертається
заявнику, ставиться відмітка органу ліцензування про реєстрацію із
зазначенням дати та номера відповідного рішення органу
ліцензування.
25. Якщо органом ліцензування прийнято рішення про відмову в
реєстрації змін до правил, то організатор торгівлі не може
використовувати зазначені зміни у своїй діяльності й повинен
скасувати їх.
26. Організатор торгівлі зобов'язаний надавати
адміністративні дані відповідно до рішення Комісії від 11.06.2002
N 212 ( z0696-02 ) "Про затвердження Положення про подання
адміністративних даних фондовими біржами та
торговельно-інформаційними системами", зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984 (із
змінами).
27. Усі відомості подаються до Комісії з супровідним листом,
у якому необхідно обов'язково зазначити номер ліцензії ліцензіата,
засвідчений підписом керівника та печаткою ліцензіата.
Глава 4. Державний контроль за здійсненнямпрофесійної діяльності на фондовому ринку - діяльності
з організації торгівлі на фондовому ринку
1. Державний контроль за здійсненням професійної діяльності
на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на
фондовому ринку здійснює Комісія, а також її територіальні органи
у відповідності до Закону України "Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), цих Ліцензійних умов та
інших нормативно-правових актів. Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною
діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством.
2. Скарги на дії територіальних органів Комісії пов'язані з
здійсненням ними контролю за діяльністю з організації торгівлі на
фондовому ринку, розглядаються Комісією. Прийняті за результатами
розгляду таких скарг рішення Комісії можуть бути оскаржені в
судовому порядку.
Начальник Управління ліцензування
діяльності професійних учасників
ринку цінних паперів І.Заноза
Додаток 1до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності
з організації торгівлі
на фондовому ринку
ОБЛІКОВА КАРТКАпрофесійного учасника фондового ринку
Дата підписання картки: _____________________________________
Повне найменування професійного учасника (філії або іншого
відокремленого підрозділу) _______________________________________
Скорочене найменування професійного участника (філії або
іншого відокремленого підрозділу) (у разі наявності) _____________
Ідентифікаційний код юридичної особи ________________________
Назва виду(ів) діяльності, яку здійснює професійний учасник
(філія або інший відокремлений підрозділу) _______________________
Місцезнаходження професійного учасника (філії або іншого
відокремленого підрозділу) _______________________________________
Телефони ____________________________________________________
Банківські реквізити:
Найменування банку __________________________________________
Місіцезнаходження банку _____________________________________
МФО, поточний рахунок _______________________________________
Номер ліцензії ______________________________________________
Дата видачі ліцензії (копії ліцензії) _______________________
Номер та дата рішення про видачу ліцензії ___________________
Дата видачі переоформленої ліцензії та її номер _____________
Дата і номер рішення про зупинення дії ліцензії або її
анулювання _______________________________________________________
Прізвище, ім'я, по батькові керівника (філії або інший
відокремленого підрозділу) _______________________________________
Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера (філії або
іншого відокремленого підрозділу) ________________________________
Керівник юридичної особи ____________ (прізвище, ініціали)до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності
з організації торгівлі
про сплату збільшення статутного фонду
організатора торгівлі
Дата підписання довідки:
---------------------------------------------------------------------------------------------------- | N | Власник |Ідентифіка- | Вартість | Вартість | Форма | Назва, | Обсяг | Обсяг | |з/п| заявника | ційний код |додатково-|додатково-| внеску до | номер та | сплаченої | сплаченої | | |(найменува-| юридичної |го внеску |го внеску |статутного | дата | частини | частини до | | | ння |особи та/або| до | до | фонду |документа |додаткового| загальної | | | юридичної |ідентифіка- |статутного|статутного|(капіталу) |про сплату| внеску, |суми внеску,| | | особи |ційний номер| фонду | фонду | (грошова, |збільшення| грн. | % | | | та/або | фізичної |(капіталу)| (капіта- | цінні |статутного| | | | | прізвище, | особи (за |згідно з | лу), % | папери, | фонду | | | | | ім'я, по | наявності) |установчим| |матеріальні| | | | | | батькові | | докумен- | | цінності | | | | | | фізичної | |том, грн. | | тощо) | | | | | | особи) | | | | | | | | |---+-----------+------------+----------+----------+-----------+----------+-----------+------------| | 1 | | | | | | | | | |---+-----------+------------+----------+----------+-----------+----------+-----------+------------| | 2 | | | | | | | | | |---+-----------+------------+----------+----------+-----------+----------+-----------+------------| | 3 | | | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи ____________ (прізвище, ініціали)М.П. (підпис)
