ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
               ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Розпорядження Державної
                                 комісії з регулювання ринків
                                 фінансових послуг України
                                 07.08.2008  N 951
                                 ( z1023-08 )

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 24 жовтня 2008 р.
                                 за N 1024/15715

      { Документ втратив чинність на підставі Розпорядження
            Національної комісії, що здійснює державне
          регулювання у сфері ринків фінансових послуг
   N 3052 ( z1654-15 ) від 10.12.2015 }

                              ЗМІНИ
     до Положення про порядок навчання працівників
     та керівників підрозділів фінансових установ,
       відповідальних за проведення внутрішнього
                фінансового моніторингу
                      ( z0965-03 )
 

     1. У пункті 4:

     1.1. Абзац перший викласти в такій редакції:     "4. Навчанню   в   порядку,   установленому  цим  Положенням,
підлягають такі працівники фінансових установ:".

     1.2. Підпункт "б" викласти в такій редакції:     "б) інші працівники,  відповідальні за проведення фінансового
моніторингу".

     2. Пункт 5 викласти в такій редакції:     "5. Навчання   новопризначених   працівників   та  керівників
підрозділів  фінансових  установ,  відповідальних  за   проведення
внутрішнього   фінансового   моніторингу   (далі   -   працівники,
відповідальні за проведення внутрішнього фінансового моніторингу),
проводиться протягом трьох місяців після призначення на посаду або
надання відповідних повноважень.".

     3. Пункт 6 викласти в такій редакції:     "6. Працівники,   відповідальні  за  проведення  внутрішнього
фінансового моніторингу,  повинні  підвищувати  свою  кваліфікацію
шляхом  проходження навчання та складання екзамену не рідше одного
разу на три роки".

     4. У пункті 7 слово "Фахівець" замінити словом "Працівник".

     5. У пункті  8  слова  "фахівців"  та  "первинного"  замінити
відповідно словами "працівників" та "внутрішнього".

     6. У пункті 9:

     6.1. Абзац перший викласти в такій редакції:     "9. Навчання  працівників,   відповідальних   за   проведення
внутрішнього  фінансового  моніторингу,  здійснюється  на підставі
типової   навчальної   програми   з   відповідної   спеціалізації,
затвердженої  Держфінпослуг  за  погодженням з Держфінмоніторингом
України.  Зміни та  доповнення  до  типової  навчальної  програми,
пов'язані   з   розвитком   законодавства   з  питань  фінансового
моніторингу  та   протидії   легалізації   (відмиванню)   доходів,
одержаних злочинним шляхом,  та фінансуванню тероризму,  вносяться
Держфінпослуг за погодженням з Держфінмоніторингом України".

     6.2. Підпункт 9.1 після слів "масової  інформації"  доповнити
словами "та оприлюднюються на офіційному веб-сайті Держфінпослуг".

     6.3. Підпункт 9.2 викласти в такій редакції:     "9.2. Право  на  навчання  працівників,   відповідальних   за
проведення   внутрішнього  фінансового  моніторингу  у  фінансовій
установі,  має навчальний заклад,  який має ліцензію  Міністерства
освіти  і  науки  України  для  провадження  діяльності  з надання
освітніх послуг з розширення  профілю  (підвищення  кваліфікації),
спеціалізації    та    уклав    із   Держфінпослуг   договір   про
співробітництво    з    питань    навчання,    у    тому     числі
Навчально-методичний    центр    перепідготовки    та   підвищення
кваліфікації спеціалістів з питань фінансового моніторингу в сфері
боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним
шляхом,  і  фінансуванням  тероризму,   утворений   розпорядженням
Кабінету Міністрів  України  від  13  грудня  2004  року  N  899-р
( 899-2004-р )".

     6.4. Абзац третій підпункту 9.3 виключити.

     6.5. Абзац  перший  підпункту   9.4   після   слів   "масової
інформації"  доповнити  словами  "та  оприлюднюється на офіційному
веб-сайті Держфінпослуг".

     6.6. Перше речення абзацу другого підпункту 9.5  після  слова
"Держфінпослуг" доповнити словами "та Держфінмоніторингу України".

     6.7. Підпункт 9.6 викласти в такій редакції:     "9.6. Екзаменаційна   комісія   проводить   екзамен    шляхом
співбесіди  чи  тестування.  Тестові  завдання  є єдиними для всіх
екзаменаційних   комісій   і   затверджуються   Держфінпослуг   за
погодженням з Держфінмоніторингом України".

     6.8. Доповнити пункт новим підпунктом 9.10 такого змісту:     "9.10. Для осіб,  відповідальних за  проведення  внутрішнього
фінансового   моніторингу  адміністраторів  недержавних  пенсійних
фондів,  що поєднують  діяльність  з  адміністрування  недержавних
пенсійних фондів з діяльністю з управління активами,  які отримали
кваліфікаційне   посвідчення   фахівця   з   питань    фінансового
моніторингу  професійних учасників ринку цінних паперів у порядку,
встановленому Державною комісією з  цінних  паперів  та  фондового
ринку,  проходження  навчання  відповідно  до цього Положення не є
обов'язковим".     У зв'язку  з  цим  підпункти  9.10 та 9.11 уважати відповідно
підпунктами 9.11 та 9.12.

 Член Комісії - директор
 департаменту державного
 регулювання та розвитку
 ринків фінансових послуг                               І.Приянчук