ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Наказ Державного комітету
                                 фінансового моніторингу
                                 України
                                 19.12.2006  N 259
                                 ( z0086-07 )

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 1 лютого 2007 р.
                                 за N 87/13354
 

                  СКЛАД РЕКВІЗИТІВ ТА СТРУКТУРА
       файла-повідомлення (тип U) про реєстрацію
     суб'єкта первинного фінансового моніторингу -
           банку (відокремленого підрозділу)
                 та відповідальних осіб
 

------------------------------------------------------------------
|    Код та назва    |  Назва   |  Тип  |Обов'яз-|    Примітки   |
|елемента*/структури |  тега/   |       |ковість |               |
|                    | атрибута |       | запов- |               |
|                    |          |       | нення  |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|Головна структура transport-file                |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|1  |Відомості про транспортний файл (структура  |               |
|   |file-meta-data)                             |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|1.1 |Назва          |file-name |C (12) |   +    |               |
|    |транспортного  |          |       |        |               |
|    |файла          |          |       |        |               |
|----+---------------+----------+-------+--------+---------------|
|1.2 |Дата створення |file-date | D (8) |   +    |               |
|    |транспортного  |          |       |        |               |
|    |файла          |          |       |        |               |
|----+---------------+----------+-------+--------+---------------|
|1.3 |Час створення  |file-time | H (4) |   +    |               |
|    |транспортного  |          |       |        |               |
|    |файла          |          |       |        |               |
|----+---------------+----------+-------+--------+---------------|
|1.4 |Ідентифікатор  | id-key   | C (6) |   +    |               |
|    |ключа ЕЦП      |          |       |        |               |
|----+---------------+----------+-------+--------+---------------|
|1.5 |ЕЦП файла      |  file-   |B (128)|   +    |               |
|    |               |signature |       |        |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2  |Картка реєстрації суб'єкта первинного       |               |
|   |фінансового моніторингу - банку             |               |
|   |(відокремленого підрозділу) та              |               |
|   |відповідальних осіб (структура fm7)         |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.1 |Ідентифікація суб'єкта первинного          |               |
|    |фінансового моніторингу (структура ident)  |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.1.1 |Ідентифіка-  |  subj-id |C (12) |   +    |               |
|      |ційний код за|          |       |        |               |
|      |ЄДРПОУ       |          |       |        |               |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.1.2 |Код банку    | subj-mfo | C (6) |   +    |               |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.1.3 |Скорочене    |subj-name-|C (254)|   +    |               |
|      |найменування | shortcut |       |        |               |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.1.4 |Дата         |date-card | D (8) |   +    |               |
|      |повідомлення |          |       |        |               |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.1.5 |Вид          | opr-act  | N (1) |   +    |Заповнюється   |
|      |повідомлення |          |       |        |згідно з       |
|      |(код)        |          |       |        |Довідником     |
|      |             |          |       |        |кодів видів    |
|      |             |          |       |        |повідомлень,   |
|      |             |          |       |        |визначеним     |
|      |             |          |       |        |наказом        |
|      |             |          |       |        |Держфінмоніто- |
|      |             |          |       |        |рингу України  |
|      |             |          |       |        |від 13.05.2003 |
|      |             |          |       |        |N 48           |
|      |             |          |       |        |( z0394-03 )   |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.1.6 |Ідентифікатор|  id-key- | C (6) |        |               |
|      |суб'єкта     |   ddfm   |       |        |               |
|      |первинного   |          |       |        |               |
|      |фінансового  |          |       |        |               |
|      |моніторингу  |          |       |        |               |
|      |в ІАС ДКФМУ  |          |       |        |               |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.1.7 |Внутрішньо-  |  id-key- | C (20)|   +    |               |
|      |банківський  |   bank   |       |        |               |
|      |реєстраційний|          |       |        |               |
|      |код          |          |       |        |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.2 |Загальні відомості про суб'єкта первинного |               |
|    |фінансового моніторингу (структура         |               |
|    |ustanova)                                  |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.2.1 |Повне        |subj-name |C (254)|        |               |
|      |найменування |          |       |        |               |
|      |суб'єкта     |          |       |        |               |
|      |первинного   |          |       |        |               |
|      |фінансового  |          |       |        |               |
|      |моніторингу  |          |       |        |               |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.2 |Скорочене    |subj-name-|C (254)|        |               |
|      |найменування | shortcut |       |        |               |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.3 |Тип суб'єкта | ust-type | N (1) |        |Заповнюється   |
|      |(код)        |          |       |        |згідно з       |
|      |             |          |       |        |Довідником     |
|      |             |          |       |        |кодів типів    |
|      |             |          |       |        |суб'єктів      |
|      |             |          |       |        |первинного     |
|      |             |          |       |        |фінансового    |
|      |             |          |       |        |моніторингу,   |
|      |             |          |       |        |визначеним     |
|      |             |          |       |        |наказом        |
|      |             |          |       |        |Держфінмоніто- |
|      |             |          |       |        |рингу України  |
|      |             |          |       |        |від 13.05.2003 |
|      |             |          |       |        |N 48           |
|      |             |          |       |        |( z0394-03 )   |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.4 |Вид суб'єкта | ust-vid  | N (4) |        |Заповнюється   |
|      |(код)        |          |       |        |згідно з       |
|      |             |          |       |        |Довідником     |
|      |             |          |       |        |кодів видів    |
|      |             |          |       |        |суб'єктів      |
|      |             |          |       |        |первинного     |
|      |             |          |       |        |фінансового    |
|      |             |          |       |        |моніторингу,   |
|      |             |          |       |        |визначеним     |
|      |             |          |       |        |наказом        |
|      |             |          |       |        |Держфінмоніто- |
|      |             |          |       |        |рингу України  |
|      |             |          |       |        |від 13.05.2003 |
|      |             |          |       |        |N 48           |
|      |             |          |       |        |( z0394-03 )   |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.5 |Коментар до  | comment- |C(1000)|        |               |
|      |виду суб'єкта| ust-vid  |       |        |               |
|------+-----------------------------------------+---------------|
|2.2.6 |Місцезнаходження (структура addr)        |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.2.6.1|Країна (код)|   addr-  | C (3) |        |Заповнюється   |
|       |            | state-id |       |        |згідно з       |
|       |            |          |       |        |Класифікацією  |
|       |            |          |       |        |держав світу,  |
|       |            |          |       |        |затвердженою   |
|       |            |          |       |        |наказом        |
|       |            |          |       |        |Держкомстату   |
|       |            |          |       |        |України від    |
|       |            |          |       |        |08.07.2002     |
|       |            |          |       |        |N 260          |
|       |            |          |       |        |( v0260202-02 )|
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.2|Поштовий    |   addr-  | C (10)|        |               |
|       |індекс      |  postal- |       |        |               |
|       |            |   code   |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.3|Область     |   addr-  | N (2) |        |Заповнюється   |
|       |(код)       |  obl-id  |       |        |згідно з       |
|       |            |          |       |        |Довідником     |
|       |            |          |       |        |кодів областей |
|       |            |          |       |        |України,       |
|       |            |          |       |        |визначеним     |
|       |            |          |       |        |наказом        |
|       |            |          |       |        |Держфінмоніто- |
|       |            |          |       |        |рингу України  |
|       |            |          |       |        |від 13.05.2003 |
|       |            |          |       |        |N 48           |
|       |            |          |       |        |( z0394-03 )   |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.4|Населений   |addr-city |C (254)|        |               |
|       |пункт та    |          |       |        |               |
|       |район       |          |       |        |               |
|       |області     |          |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.5|Вулиця      |   addr-  |C (254)|        |               |
|       |            |  streat  |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.6|Будинок     | addr-bud | C (10)|        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.7|Корпус      | addr-kor | C (10)|        |               |
|       |(споруда)   |          |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.8|Офіс        |addr-ofis | C (10)|        |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.3 |Додаткові відомості про суб'єкта первинного|               |
|    |фінансового моніторингу (структура         |               |
|    |ustanova-dod)                              |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.3.1 |Місцезнаходження (адреса тимчасового     |               |
|      |перебування) (структура addr)            |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.3.1.1 |Країна     |   addr-  | C (3) |        |Заповнюється   |
|        |(код)      | state-id |       |        |згідно з       |
|        |           |          |       |        |Класифікацією  |
|        |           |          |       |        |держав світу,  |
|        |           |          |       |        |затвердженою   |
|        |           |          |       |        |наказом        |
|        |           |          |       |        |Держкомстату   |
|        |           |          |       |        |України від    |
|        |           |          |       |        |08.07.2002     |
|        |           |          |       |        |N 260          |
|        |           |          |       |        |( v0260202-02 )|
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.2 |Поштовий   |   addr-  | C (10)|        |               |
|        |індекс     |  postal- |       |        |               |
|        |           |   code   |       |        |               |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.3 |Область    | addr-obl-| N (2) |        |Заповнюється   |
|        |(код)      |    id    |       |        |згідно з       |
|        |           |          |       |        |Довідником     |
|        |           |          |       |        |кодів областей |
|        |           |          |       |        |України,       |
|        |           |          |       |        |визначеним     |
|        |           |          |       |        |наказом        |
|        |           |          |       |        |Держфінмоніто- |
|        |           |          |       |        |рингу України  |
|        |           |          |       |        |від 13.05.2003 |
|        |           |          |       |        |N 48           |
|        |           |          |       |        |( z0394-03 )   |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.4 |Населений  |addr-city |C (254)|        |               |
|        |пункт та   |          |       |        |               |
|        |район      |          |       |        |               |
|        |області    |          |       |        |               |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.5 |Вулиця     |   addr-  |C (254)|        |               |
|        |           |  streat  |       |        |               |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.6 |Будинок    | addr-bud | C (10)|        |               |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.7 |Корпус     | addr-kor | C (10)|        |               |
|        |(споруда)  |          |       |        |               |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.8 |Офіс       |addr-ofis | C (10)|        |               |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.9 |Номер      | addr-tlf | C (10)|        |               |
|        |телефону   |          |       |        |               |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.10|Адреса     |addr-email| C (50)|        |               |
|        |e-mail     |          |       |        |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.4 |Загальні відомості про відокремлений       |               |
|    |підрозділ суб'єкта первинного фінансового  |               |
|    |моніторингу (структура department)         |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.4.1 |Ідентифіка-  | subj-id  |C (12) |        |               |
|      |ційний код   |          |       |        |               |
|      |за ЄДРПОУ    |          |       |        |               |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.2 |Код банку    | subj-mfo | C (6) |        |               |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.3 |Внутрішньо-  |  id-key- |       |        |               |
|      |банківський  |   bank   |       |        |               |
|      |реєстраційний|          |       |        |               |
|      |код          |          |       |        |               |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.4 |Ідентифікатор|  id-key- | C (6) |        |               |
|      |відокремлено-|   ddfm   |       |        |               |
|      |го підрозділу|          |       |        |               |
|      |суб'єкта     |          |       |        |               |
|      |в ІАС ДКФМУ  |          |       |        |               |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.5 |Повне        | subj-name|C (254)|        |               |
|      |найменування |          |       |        |               |
|      |відокремлено-|          |       |        |               |
|      |го підрозділу|          |       |        |               |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.6 |Скорочене    |subj-name-|C (254)|        |               |
|      |найменування | shortcut |       |        |               |
|      |відокремлено-|          |       |        |               |
|      |го підрозділу|          |       |        |               |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.7 |Тип суб'єкта | ust-type | N (1) |        |Заповнюється   |
|      |(код)        |          |       |        |згідно з       |
|      |             |          |       |        |Довідником     |
|      |             |          |       |        |кодів типів    |
|      |             |          |       |        |суб'єктів      |
|      |             |          |       |        |первинного     |
|      |             |          |       |        |фінансового    |
|      |             |          |       |        |моніторингу,   |
|      |             |          |       |        |визначеним     |
|      |             |          |       |        |наказом        |
|      |             |          |       |        |Держфінмоніто- |
|      |             |          |       |        |рингу України  |
|      |             |          |       |        |від 13.05.2003 |
|      |             |          |       |        |N 48           |
|      |             |          |       |        |( z0394-03 )   |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.8 |Вид суб'єкта | ust-vid  | N (4) |        |Заповнюється   |
|      |(код)        |          |       |        |згідно з       |
|      |             |          |       |        |Довідником     |
|      |             |          |       |        |кодів видів    |
|      |             |          |       |        |суб'єктів      |
|      |             |          |       |        |первинного     |
|      |             |          |       |        |фінансового    |
|      |             |          |       |        |моніторингу,   |
|      |             |          |       |        |визначеним     |
|      |             |          |       |        |наказом        |
|      |             |          |       |        |Держфінмоніто- |
|      |             |          |       |        |рингу України  |
|      |             |          |       |        |від 13.05.2003 |
|      |             |          |       |        |N 48           |
|      |             |          |       |        |( z0394-03 )   |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.9 |Коментар до  | comment- |C(1000)|        |               |
|      |виду суб'єкта| ust-vid  |       |        |               |
|------+-----------------------------------------+---------------|
|2.4.10|Місцезнаходження (структура addr)        |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.4.10.1 |Країна    |   addr-  | C (3) |        |Заповнюється   |
|         |(код)     | state-id |       |        |згідно з       |
|         |          |          |       |        |Класифікацією  |
|         |          |          |       |        |держав світу,  |
|         |          |          |       |        |затвердженою   |
|         |          |          |       |        |наказом        |
|         |          |          |       |        |Держкомстату   |
|         |          |          |       |        |України від    |
|         |          |          |       |        |08.07.2002     |
|         |          |          |       |        |N 260          |
|         |          |          |       |        |( v0260202-02 )|
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.2 |Поштовий  |   addr-  | C (10)|        |               |
|         |індекс    |  postal- |       |        |               |
|         |          |   code   |       |        |               |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.3 |Область   | addr-obl-| N (2) |        |Заповнюється   |
|         |(код)     |    id    |       |        |згідно з       |
|         |          |          |       |        |Довідником     |
|         |          |          |       |        |кодів областей |
|         |          |          |       |        |України,       |
|         |          |          |       |        |визначеним     |
|         |          |          |       |        |наказом        |
|         |          |          |       |        |Держфінмоніто- |
|         |          |          |       |        |рингу України  |
|         |          |          |       |        |від 13.05.2003 |
|         |          |          |       |        |N 48           |
|         |          |          |       |        |( z0394-03 )   |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.4 |Населений | addr-city|C (254)|        |               |
|         |пункт та  |          |       |        |               |
|         |район     |          |       |        |               |
|         |області   |          |       |        |               |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.5 |Вулиця    |   addr-  |C (254)|        |               |
|         |          |  streat  |       |        |               |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.6 |Будинок   | addr-bud | C (10)|        |               |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.7 |Корпус    | addr-kor | C (10)|        |               |
|         |(споруда) |          |       |        |               |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.8 |Офіс      | addr-ofis| C (10)|        |               |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.9 |Номер     | addr-tlf | C (10)|        |               |
|         |телефону  |          |       |        |               |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.10|Адреса    |addr-email| C (50)|        |               |
|         |e-mail    |          |       |        |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5 |Відомості про відповідального              |               |
|    |(відповідальних) працівника (працівників)  |               |
|    |(структура vdp)                            |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5.1 |Відомості про призначення                |               |
|      |відповідального працівника (структура    |               |
|      |vdp-assignment)                          |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5.1.1|Посада      |  vdp-pos |C (100)|        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.2|Прізвище    |  vdp-pos | C (50)|        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.3|Ім'я        |vdp-name-i| C (30)|        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.4|По батькові | vdp-name-| C (30)|        |               |
|       |            |    pb    |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.5|Номер наказу|  vdp-nm  | C (20)|        |               |
|       |про         |          |       |        |               |
|       |призначення |          |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.6|Дата наказу | vdp-date | D (8) |        |               |
|       |про         |          |       |        |               |
|       |призначення |          |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.7|Дата        |vdp-date- | D (8) |        |               |
|       |призначення |assignment|       |        |               |
|       |на посаду   |          |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.8|Номер       | vdp-tlf  | C (10)|        |               |
|       |телефону    |          |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.9|Адреса      | vdp-email| C (50)|        |               |
|       |E-mail      |          |       |        |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5.2 |Відомості про призначення особи, що      |               |
|      |тимчасово виконує обов'язки              |               |
|      |відповідального працівника в разі його   |               |
|      |відсутності (структура                   |               |
|      |vdp-temp-assignment)                     |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5.2.1|Посада      | vdp-pos  |C (100)|        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.2|Прізвище    | vdp-name-| C (50)|        |               |
|       |            |    pr    |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.3|Ім'я        |vdp-name-i| C (30)|        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.4|По батькові | vdp-name-| C (30)|        |               |
|       |            |    pb    |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.5|Номер наказу|  vdp-nm  | C (20)|        |               |
|       |про         |          |       |        |               |
|       |призначення |          |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.6|Дата наказу | vdp-date | D (8) |        |               |
|       |про         |          |       |        |               |
|       |призначення |          |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.7|Дата        |vdp-date- | D (8) |        |               |
|       |призначення |assignment|       |        |               |
|       |на посаду   |          |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.8|Номер       | vdp-tlf  | C (10)|        |               |
|       |телефону    |          |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.9|Адреса      | vdp-email| C (50)|        |               |
|       |e-mail      |          |       |        |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5.3 |Відомості про звільнення відповідального |               |
|      |працівника або особи, що тимчасово       |               |
|      |виконує обов'язки відповідального        |               |
|      |працівника в разі його відсутності       |               |
|      |(структура vdp-clear)                    |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5.3.1|Прізвище    | vdp-name-| C (50)|        |               |
|       |            |    pr    |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.3.2|Ім'я        |vdp-name-i| C (30)|        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.3.3|По батькові | vdp-name-| C (30)|        |               |
|       |            |    pb    |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.3.4|Номер наказу|  vdp-nm  | C (20)|        |               |
|       |про         |          |       |        |               |
|       |звільнення  |          |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.3.5|Дата наказу | vdp-date | D (8) |        |               |
|       |про         |          |       |        |               |
|       |звільнення  |          |       |        |               |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.3.6|Дата        |vdp-date- | D (8) |        |               |
|       |звільнення  |  clear   |       |        |               |
|       |від         |          |       |        |               |
|       |виконання   |          |       |        |               |
|       |обов'язків  |          |       |        |               |
------------------------------------------------------------------

---------------     * Коди   та   назви   елементів   файла-повідомлення  типу  U
відповідають кодам та назвам полів  форми  N  7-ФМ  (  z0086-07  )
"Картка  реєстрації  суб'єкта первинного фінансового моніторингу -
банку (відокремленого підрозділу) і відповідальних осіб".

 Директор Департаменту взаємодії
 та методичного забезпечення
 системи фінансового моніторингу                    А.С.Подкоритов