ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

                          Р І Ш Е Н Н Я

                        30.03.2005  N 155

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 1 вересня 2005 р.
                                 за N 976/11256
 

         Про внесення змін та доповнень до Положення про
  порядок випуску облігацій підприємств, затвердженого
     рішенням Державної комісії з цінних паперів та
 фондового ринку від 17.07.2003 N 322, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 13.08.2003 за N 706/8027
   (із змінами), та Положення про надання регулярної
   інформації відкритими акціонерними товариствами та
   підприємствами-емітентами облігацій, затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 09.06.98 N 72, зареєстрованого в Міністерстві
   юстиції України 08.07.98 за N 431/2871 (у редакції
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 17.01.2000 N 3, зареєстрованого в Міністерстві
        юстиції України 03.02.2000 за N 63/4284,
              із змінами та доповненнями)
 

       { Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
          комісії з цінних паперів та фондового ринку
    N 1591 ( z0097-07 ) від 19.12.2006 }

     Відповідно  до Закону України "Про державне регулювання ринку
цінних  паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), Указу Президента України
від  25.09.2002  N  861  (  861/2002  ) "Про додаткові заходи щодо
вдосконалення  діяльності  Державної  комісії  з цінних паперів та
фондового  ринку"  Державна  комісія з цінних паперів та фондового
ринку В И Р І Ш И Л А:

     1.   Унести   до  Положення  про  порядок  випуску  облігацій
підприємств,  затвердженого  рішенням  Державної  комісії з цінних
паперів  та  фондового  ринку  від  17.07.2003 N 322 ( z0706-03 ),
зареєстрованого в   Міністерстві   юстиції   України    13.08.2003
за N 706/8027 (із змінами), такі зміни та доповнення:

     1) абзац 10 пункту 1.1 розділу 1 викласти в такій редакції:
    "закритий   продаж   -   розміщення  та  обіг  облігацій  між
юридичними  та  фізичними особами, коло (перелік) яких заздалегідь
визначається  емітентом  у  рішенні  про  випуск  облігацій  та не
перевищує 50 осіб";

     2)  підпункт  "г"  пункту  4.1  розділу  4  викласти  в такій
редакції:
    "г)   меморандум  про  випуск  облігацій,  який  має  містити
відомості,  передбачені  пунктом  5.3 розділу 5, підпунктами 1, 2,
10, 12 - 21 пункту 6.1 розділу 6 цього Положення";

     3) пункт 4.5 розділу 4 доповнити    підпунктом     "і" такого
змісту:
    "і) звіт одного з уповноважених рейтингових агентств або звіт
одного  з міжнародних рейтингових агентств, зокрема: Fitch Ratings
(Сполучені  Штати  Америки),  Moody's Investors Service (Сполучені
Штати  Америки),  Standard  and  Poor's (Сполучені Штати Америки),
щодо рівня кредитного рейтингу відповідного випуску облігацій";

     4)  пункт  5.3  розділу  5  доповнити  підпунктом  "в" такого
змісту:
    "в)   для   фізичних   осіб-резидентів:  прізвище,  ім'я,  по
батькові,  місце  проживання,  номер  та серію паспорта або іншого
документа,  що  посвідчує  особу,  дату  його видачі, найменування
органу, що видав відповідний документ";

     5)  пункт  5.3  розділу  5  доповнити  підпунктом  "г" такого
змісту:
    "г)   для  фізичних  осіб-нерезидентів:  прізвище,  ім'я,  по
батькові (за наявності), громадянство, номер та серію паспорта або
іншого   документа,   що   посвідчує   особу,  дату  його  видачі,
найменування органу, що видав відповідний документ".

     6)  пункт  6.1 розділу 6 доповнити новим підпунктом 11 такого
змісту:
    "11)   рівень   кредитного   рейтингу   відповідного  випуску
облігацій,  дата  його  визначення  або  останнього  поновлення та
найменування  одного  з  уповноважених  рейтингових  агентств  або
одного  з міжнародних рейтингових агентств, зокрема: Fitch Ratings
(Сполучені  Штати  Америки),  Moody's Investors Service (Сполучені
Штати Америки), Standard and Poor's (Сполучені Штати Америки)".
    У  зв'язку  з  цим  підпункти  11  -  21  пункту  6.1 вважати
підпунктами 12 - 22 пункту 6.1.

     {  Пункт  2  фактично  втратив  чинність  у зв'язку з втратою
чинності  Рішення  Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку  N  72 ( z0431-98 ) від 09.06.98, до якого вносились зміни }
2.   Унести   до   Положення  про  надання  регулярної  інформації
відкритими  акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами
облігацій,  затвердженого  рішенням  Державної  комісії  з  цінних
паперів  та  фондового  ринку  від  09.06.98  N  72  ( z0431-98 ),
зареєстрованого  в  Міністерстві  юстиції  України  08.07.98  за N
431/2871 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 17.01.2000 N 3 ( z0063-00 ), зареєстрованого в
Міністерстві  юстиції  України 03.02.2000 за N 63/4284, із змінами
та доповненнями), такі зміни та доповнення:
    підпункт   2.1.7  пункту  2.1  розділу  2  викласти  в  такій
редакції:
    "2.1.7.  Відкриті  акціонерні  товариства, у статутних фондах
яких є державна частка, та/або такі, що мають стратегічне значення
для  економіки  та безпеки держави, та/або які займають монопольне
(домінуюче)  становище,  у  складі  звіту  подають  звіт  одного з
уповноважених   рейтингових  агентств,  визначених  відповідно  до
Концепції  створення  системи рейтингової оцінки регіонів, галузей
національної   економіки,   суб'єктів   господарювання,  схваленої
розпорядженням Кабінету  Міністрів  України від 01.04.2004 N 208-р
( 208-2004-р ),  та Положення  про  умови  конкурсу  з  визначення
агентств,   уповноважених   на   проведення   рейтингової  оцінки,
затвердженого рішенням  Державної  комісії  з  цінних  паперів  та
фондового ринку від 01.06.2004 N 236 ( z0945-04 ), зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України  29.07.2004  за  N  945/9544,  щодо
рівня кредитного рейтингу суб'єкта господарювання, визначеного або
поновленого протягом календарного року,  що передує поданню звіту,
або звіт одного з міжнародних рейтингових агентств, зокрема: Fitch
Ratings  (Сполучені  Штати  Америки),  Moody's  Investors  Service
(Сполучені  Штати  Америки),  Standard and Poor's (Сполучені Штати
Америки)".

     3.  Керівнику  апарату  Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку М.Непрану забезпечити:
    опублікування    повідомлення    про   оприлюднення   проекту
регуляторного акта в офіційному друкованому виданні Комісії;
    оприлюднення  проекту та аналізу впливу регуляторного акта на
офіційному сайті Комісії;
    подання   проекту   регуляторного   акта   на  погодження  до
Державного  комітету  України  з  питань  регуляторної політики та
підприємництва;
    винесення  проекту  протягом  місяця після закінчення терміну
для надання пропозицій та зауважень на засідання Комісії;
    державну  реєстрацію  цього  рішення  в  Міністерстві юстиції
України;
    опублікування    цього    рішення   відповідно   до   чинного
законодавства.

     4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника
апарату  Державної  комісії  з  цінних  паперів та фондового ринку
М.Непрана.

 Голова Комісії                                            А.Балюк

                                      Протокол засідання Комісії
                                 від 30 березня 2005 р. N 7

 ПОГОДЖЕНО:

 Голова Державного комітету
 України з питань регуляторної
 політики та підприємництва                           А.В.Дашкевич

 В.о. Голови Антимонопольного
 комітету України                                          С.Мороз