ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРІНГУ УКРАЇНИ

                            Н А К А З

                        17.08.2005  N 160

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 31 серпня 2005 р.
                                 за N 962/11242
 

                  Про внесення змін та доповнень
          до деяких наказів Держфінмоніторингу
 

     Відповідно до  постанови    Кабінету    Міністрів     України
від 12.07.2005  N  572 ( 572-2005-п ) "Про внесення змін до деяких
постанов Кабінету Міністрів  України"  та  з  метою  вдосконалення
координації    діяльності    суб'єктів    первинного   фінансового
моніторингу  щодо  організації  фінансового  моніторингу  у  сфері
запобігання  та  протидії  запровадженню в легальний обіг доходів,
одержаних злочинним шляхом,  та фінансуванню тероризму,  керуючись
вимогами статей 5,  13 Закону України "Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів,  одержаних  злочинним    шляхом"
( 249-15 ),  Н А К А З У Ю:

     1. Унести у  Вимоги  до організації  фінансового  моніторингу
суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері  запобігання
та  протидії  запровадженню  в  легальний обіг доходів,  одержаних
злочинним шляхом,  та фінансуванню тероризму,  затверджені наказом
Державного  департаменту  фінансового моніторингу  від  24.04.2003
N 40 ( z0337-03 ) (далі - Вимоги),  зареєстровані  у  Міністерстві
юстиції   України   29.04.2003   за  N  337/7658,  такі  зміни  та
доповнення:

     1.1. Абзац перший підпункту 1.1 пункту 1  Вимог  ( z0337-03 )
викласти  в такій редакції:     "1.1. Вимоги  є  обов'язковими   для   виконання   суб'єктами
первинного    фінансового   моніторингу   та   їх   відокремленими
підрозділами (крім представництв) (далі  -  суб'єкти),  під  якими
розуміють:".

     1.2. У  підпункті  5.4  пункту  5  Вимог  (  z0337-03 ) слово
"завірених" замінити словом "засвідчених".

     1.3. Після абзацу першого підпункту  6.1   пункту   6   Вимог
( z0337-03 ) доповнити новим абзацом такого змісту:     "Інформація, що передається суб'єктом первинного  фінансового
моніторингу - юридичною особою на підставі інформації, що надійшла
від відокремленого  підрозділу,  який  не  має  статусу  юридичної
особи,   повинна   містити  реквізити  цього  підрозділу.  Перелік
необхідних реквізитів визначається Держфінмоніторингом".

     1.4. Підпункт 6.2 пункту 6 Вимог  ( z0337-03 )  викласти    в
такій редакції:     "6.2. У   разі   коли   суб'єкти    первинного    фінансового
моніторингу,  які  здійснюють  фінансові операції,  підозрюють або
повинні були б підозрювати,  що такі фінансові операції пов'язані,
мають  відношення  або  призначені  для фінансування терористичної
діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій, вони
зобов'язані   негайно   повідомити  про  такі  фінансові  операції
Держфінмоніторинг    та    правоохоронні     органи,     визначені
законодавством".

     1.5. Останній абзац підпункту 6.4 пункту 6 Вимог ( z0337-03 )
замінити абзацом такого змісту:     "Форми обліку та подання інформації, пов'язаної з проведенням
фінансового моніторингу, встановлюються Держфінмоніторингом".

     1.6. Підпункт 6.5 пункту 6 Вимог ( z0337-03 ) доповнити новим
абзацом такого змісту:     "У   разі  надходження  до  суб'єкта  первинного  фінансового
моніторингу  повідомлення  Держфінмоніторингу про відмову у взятті
інформації   на  облік  у  зв'язку  з  її  неналежним  оформленням
зазначений суб'єкт зобов'язаний протягом трьох робочих днів надати
Держфінмоніторингу належним чином оформлену інформацію".

     1.7. Абзац перший підпункту 6.6 пункту   6 Вимог ( z0337-03 )
викласти в такій редакції:     "6.6. Інформація подається Держфінмоніторингу  в  електронній
формі  каналами  зв'язку  чи  на  магнітному носії або в паперовій
формі у порядку, визначеному наказом Держфінмоніторингу".

     2. У Вимогах до кваліфікації працівника  суб'єкта  первинного
фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового
моніторингу  у  сфері  запобігання  та  протидії  запровадженню  в
легальний   обіг   доходів,   одержаних   злочинним   шляхом,   та
фінансуванню   тероризму,    затверджених    наказом    Державного
департаменту   фінансового  моніторингу  від  12.05.2003     N  46
( z0379-03 ), зареєстрованих  у   Міністерстві   юстиції   України
20.05.2003 за N 379/7700:     абзац перший  після  слів  "суб'єкта  первинного  фінансового
моніторингу"  доповнити  словами "(його відокремлених підрозділів,
крім представництв)".

     3. Юридичному   управлінню   (Журавська   Л.В.)   спільно   з
Департаментом   взаємодії   та  методичного  забезпечення  системи
фінансового моніторингу (Підгородецька Л.М.)  забезпечити  подання
цього  наказу  на  державну  реєстрацію  до  Міністерства  юстиції
України.

     4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника
Голови   Державного   комітету   фінансового  моніторингу  України
Кірсанова В.М.

 В.о. Голови                                            В.П.Зубрій