Наказ № 46 від 12.05.2003 Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
Нормативні акти Наказ Наказ № 46 від 12.05.2003 Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму

Наказ № 46 від 12.05.2003 Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму

Тип: Наказ
Номер: 46
Дата: 12.05.2003
Видавник: Державний департамент фінансового моніторингу
Редакція: 12.05.2003
Нечинна
Пов'язані рішення 
                             
                             
                  МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
     ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ

                            Н А К А З

                         12.05.2003  N 46

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 20 травня 2003 р.
                                 за N 379/7700
 

        Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника
      суб'єкта первинного фінансового моніторингу,
 відповідального за проведення фінансового моніторингу
     у сфері запобігання та протидії запровадженню
 в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом,
               та фінансуванню тероризму
 

     З метою    забезпечення   діяльності   суб'єктів   первинного
фінансового моніторингу щодо організації фінансового моніторингу у
сфері  запобігання  та  протидії  запровадженню  в  легальний обіг
доходів,  одержаних злочинним шляхом,  та фінансуванню  тероризму,
відповідно  до вимог статті  13 Закону України "Про запобігання та
протидію легалізації  (відмиванню)  доходів,  одержаних  злочинним
шляхом" (  249-15  )  та  пункту  12 Програми протидії легалізації
(відмиванню) доходів,  одержаних злочинним шляхом,  на  2003  рік,
затвердженої постановою Кабінету Міністрів України і Національного
банку  України    від    29   січня   2003   N 140 ( 140-2003-п ),
Н А К А З У Ю:

     1. Затвердити  Вимоги  до  кваліфікації  працівника  суб'єкта
первинного фінансового моніторингу,  відповідального за проведення
фінансового  моніторингу   у   сфері   запобігання   та   протидії
запровадженню   в  легальний  обіг  доходів,  одержаних  злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму (далі - Вимоги), що додаються.

     2. Аналітичному   управлінню   (Фещенко   О.Ю.)   спільно   з
юридично-правовим     відділом     Управління    міжнародної    та
нормативно-правової роботи  (Саченко І.П.)   забезпечити  державну
реєстрацію цього наказу в Міністерстві юстиції України.

     3. Відділу    кадрової    роботи,   фінансування   та   справ
(Поплевічева  Н.Г.)   після   державної   реєстрації   забезпечити
опублікування цього наказу в порядку, визначеному законодавством.

     4. Вимоги,   затверджені   цим  наказом,  набирають  чинності
одночасно із набранням чинності  Законом України "Про  запобігання
та протидію легалізації (відмиванню) доходів,  одержаних злочинним
шляхом" ( 249-15 ).

     5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника
голови      Державного        департаменту фінансового моніторингу
Янушевича Я.В.

 Державний секретар
 Міністерства фінансів України -
 голова Державного департаменту
 фінансового моніторингу                                С.Г.Гуржій
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Наказ Державного
                                 департаменту фінансового
                                 моніторингу
                                 12.05.2003  N 46

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 20 травня 2003 р.
                                 за N 379/7700
 

                              ВИМОГИ
     до кваліфікації працівника суб'єкта первинного
 фінансового моніторингу, відповідального за проведення
     фінансового моніторингу у сфері запобігання та
    протидії запровадженню в легальний обіг доходів,
 одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
 

     Працівник суб'єкта    первинного   фінансового   моніторингу,
призначений в установленому порядку відповідальним  за  проведення
фінансового моніторингу (далі - Відповідальний працівник), повинен
відповідати таким кваліфікаційним вимогам:

     1. Знати:

     1.1. Законодавство, яке регулює відносини у сфері запобігання
та протидії запровадженню  в  легальний  обіг  доходів,  одержаних
злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, у тому числі:     Закон України  "Про  запобігання  та   протидію   легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 );     Указ  Президента  України  від  19.07.2001 N 532 ( 532/2001 )
"Про   додаткові  заходи  щодо  боротьби  з  відмиванням  доходів,
одержаних злочинним шляхом";     Указ  Президента  України від 10.12.2001 N 1199 ( 1199/2001 )
"Про  заходи  щодо  запобігання  легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом";     постанову Кабінету Міністрів України  і  Національного  банку
України від   28.08.2001   N  1124  (  1124-2001-п  )  "Про  Сорок
рекомендацій  Групи  з  розробки  фінансових  заходів  боротьби  з
відмиванням грошей (FATF)".

     1.2. Нормативно-правові    акти    Державного    департаменту
фінансового  моніторингу  (далі  -  Держфінмоніторинг)  та   інших
суб'єктів   державного  фінансового  моніторингу,  які  здійснюють
відповідно  до  законодавства  нагляд   за   діяльністю   суб'єкта
первинного  фінансового  моніторингу  (Національний  банк України,
Державна комісія з цінних паперів  та  фондового  ринку,  Державна
комісія з регулювання ринків фінансових послуг).

     1.3. Законодавчі  та   інші   нормативно-правові   акти,   що
регулюють діяльність суб'єкта первинного фінансового моніторингу з
проведення фінансових операцій.

     1.4. Повний перелік видів фінансових операцій, що виконуються
суб'єктом   первинного   фінансового   моніторингу,   порядок   їх
проведення.

     1.5. Посадові    інструкції    та   функціональні   обов'язки
працівників суб'єкта первинного фінансового моніторингу,  задіяних
у виконанні фінансових операцій.

     1.6. Правила проведення фінансового моніторингу  та  програми
його  здійснення,  установлені  суб'єктом  первинного  фінансового
моніторингу.

     1.7. Норми   законодавства,   які  передбачають  кримінальну,
адміністративну та цивільно-правову відповідальність за  порушення
вимог  Закону  України  "Про  запобігання  та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ).

     1.8. Перелік країн,  які  не  беруть  участі  в  міжнародному
співробітництві   у  сфері  запобігання  та  протидії  легалізації
(відмиванню) доходів,  одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню
тероризму,  та  перелік офшорних зон,  що затверджуються Кабінетом
Міністрів України.

     2. Знати   та   володіти   навичками  щодо  застосовування  в
практичній діяльності:     порядку ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції;     порядку зберігання документів,  які  стосуються ідентифікації
осіб, та документації про здійснення фінансової операції;     порядку виявлення   фінансових   операцій,   що    підлягають
фінансовому моніторингу та можуть бути пов'язані,  мати відношення
або призначатися для фінансування тероризму;     критеріїв оцінки ймовірності віднесення операцій до таких, що
пов'язані  з   легалізацією   (відмиванням)   доходів,   одержаних
злочинним шляхом, чи фінансуванням тероризму;     ознак фінансових  операцій,   що   підлягають   обов'язковому
фінансовому моніторингу;     ознак фінансових   операцій,   що   підлягають   внутрішньому
фінансовому моніторингу;     порядку ведення реєстру фінансових операцій,  що можуть  бути
пов'язані   з   легалізацією   (відмиванням)   доходів,  одержаних
злочинним шляхом;     порядку надання  Держфінмоніторингу  інформації про фінансові
операції, що підлягають фінансовому моніторингу;     порядку повідомлення   Держфінмоніторингу  та  правоохоронних
органів про фінансові  операції, щодо яких є або має бути підозра,
що   вони   пов'язані,   мають   відношення   або  призначені  для
фінансування  терористичної  діяльності,  терористичних  актів  чи
терористичних організацій;     вимог щодо запобігання розголошенню інформації, яка надається
Держфінмоніторингу,   іншої   інформації   з   питань  фінансового
моніторингу, у тому числі про факт її подання.

     3. Вільно володіти державною мовою.     Відповідальний працівник  повинен  постійно  підвищувати свою
кваліфікацію з питань методології виявлення  фінансових  операцій,
які  можуть  бути пов'язані  з легалізацією (відмиванням) доходів,
одержаних злочинним шляхом,  та фінансуванням тероризму, керуючись
рекомендаціями  Держфінмоніторингу  та інших відповідних суб'єктів
державного фінансового моніторингу.

 Начальник Аналітичного управління                     О.Ю.Фещенко
Джерело:Офіційний портал ВРУ