ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
12.09.2002 N 264
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
2 жовтня 2002 р.
за N 801/7089
Про затвердження Положення про подання адміністративнихданих депозитарними установами, що здійснюють
депозитарну діяльність зберігача цінних паперів
Відповідно до пункту 10 статті 7 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з
метою впорядкування механізму надання відомостей, передбачених
Положенням про депозитарну діяльність, затвердженим рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98
N 61 ( vr061312-98 ), Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Положення про подання адміністративних даних
депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів (додається).
2. Особам, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію
цінних паперів, до 1 грудня 2002 року рекомендується забезпечити
можливість здійснення Комісією моніторингу відкриття та ведення
рахунків у цінних паперах, обслуговування операцій на цих рахунках
та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних
паперів. Моніторинг має забезпечити можливість контролю за
додержанням вимог законодавства щодо здійснення депозитарної
діяльності.
3. Особам, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію
цінних паперів, до 1 листопада 2002 року узгодити з Комісією
технічні та організаційні питання здійснення заходів з організації
електронного документообігу для надання такими особами до Комісії
даних, необхідних для здійснення моніторингу з метою контролю за
додержанням вимог законодавства щодо здійснення депозитарної
діяльності. Нерегулярна інформація та дані регулярної інформації,
наведені в додатках 3-8 до цього рішення, можуть подаватися
зберігачем до центрального апарату Комісії зі застосуванням
електронного документообігу засобами, узгодженими з депозитарієм,
учасником якого є зберігач.
4. Положення, затверджене цим рішенням, набирає чинності
через три місяці після дати державної реєстрації у Міністерстві
юстиції України.
5. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів
(Величко О.Г.) разом з юридичним управлінням (Волохов Л.А.)
забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві
юстиції України.
6. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Піскун
Н.С.) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Комісії - заступника Голови М.Волкова.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісіївід 12 вересня 2002 року N 18
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
12.09.2002 N 264
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
2 жовтня 2002 р.
про подання адміністративних даних депозитарними
установами, що здійснюють депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів
Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про
державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ), "Про Національну депозитарну систему та особливості
електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ),
Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку
цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету України з
питань регуляторної політики та підприємництва від 14 березня 2001
р. N 49 ( za318-01 ) та рішенням Комісії від 14 березня 2001 р.
N 60 ( z0318-01 ) та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України
6 квітня 2001 р. за N 318/5509, та Положення про депозитарну
діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26 травня 1998 р.
N 61 ( vr061312-98 ).
Це Положення визначає склад, терміни та порядок подання до
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі -
Комісія) адміністративних даних (далі - Інформація) про діяльність
депозитарних установ, що здійснюють депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів (далі - Зберігач), які набули цього
статусу відповідно до чинного законодавства.
1. ВИЗНАЧЕННЯ ПОНЯТЬ
1.1. Поняття "випуск цінних паперів", "депонент", "Зберігач",
"рахунок у цінних паперах" вживаються у цьому Положенні згідно з
визначенням Закону України "Про Національну депозитарну систему та
особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"
( 710/97-ВР ).
1.2. Поняття "власник пакета акцій", "дата виникнення
нерегулярної Інформації", "журнал прийняття Інформації", "прийнята
Інформація" вживаються виключно для цілей цього Положення.
1.3. Власник пакета акцій - юридична або фізична особа
(резидент або нерезидент), на рахунку в цінних паперах якого у
Зберігача обліковуються акції певного емітента у кількості, що
становить 10 і більше відсотків статутного капіталу емітента.
1.4. Дата виникнення нерегулярної інформації - дата
виникнення змін на особових рахунках у цінних паперах депонентів
Зберігача стосовно володіння кількістю акцій, які складають 10 або
більше відсотків статутного капіталу емітента (набуття пакета
акцій, збільшення, зменшення, вибуття), дата відкриття або
закриття рахунків таких власників.
1.5. Журнал прийняття Інформації - електронний журнал як
частина програмно-технічного комплексу прийняття Інформації, у
якому в автоматичному режимі (без участі оператора) фіксуються
дані щодо дати початку перевірки Інформації, дати її прийняття до
накопичувача, унікального номера, за яким реєструється надходження
Інформації, та щодо остаточного прийняття Інформації після
перевірки. Інформація в журналі захищена від внесення
несанкціонованих змін.
1.6. Прийнята Інформація - Інформація, подана до Комісії в
електронній та паперовій формах у терміни та в обсязі, що
встановлені цим Положенням, паперова форма Інформації за складом
даних відповідає електронній формі та містить усі визначені цим
Положенням реквізити, Інформація зареєстрована в журналі прийняття
Інформації і про це зроблено відмітку на титульному аркуші
Інформації.
2. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ
2.1. Суб'єктами подання Інформації є Зберігачі, які мають
ліцензії Комісії на здійснення професійної діяльності на ринку
цінних паперів, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних
паперів, отримані у порядку, встановленому чинним законодавством.
2.2. Інформація подається до центрального апарату Комісії.
2.3. Інформація поділяється на: - регулярну Інформацію (квартальну, річну); - нерегулярну Інформацію (інформацію, яка подається за
виникненням).
2.4. Регулярна Інформація подається: - квартальна - до 15-го числа місяця, наступного за звітним
кварталом; - річна - до 1 квітня року, наступного за звітним.
2.5. Нерегулярна Інформація подається протягом трьох робочих
днів після виникнення змін, які передбачені цим Положенням.
2.6. У разі коли останній день подання Інформації є
неробочим, термін подання продовжується до першого, після
неробочого, робочого дня включно.
2.7. При надходженні Інформації поштою після встановленого
цим Положенням терміну дата подання визначається за поштовим
штемпелем відділення зв'язку, що обслуговує відправника.
3. РЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ ЗБЕРІГАЧА
3.1. Квартальна Інформація Зберігача подається за станом на
останній день кварталу, за який подаються дані. Квартальна
Інформація Зберігача включає: 3.1.1. Титульний аркуш (додаток 1). 3.1.2. Інформацію про зберігача цінних паперів (додаток 2). 3.1.3. Перелік випусків цінних паперів, які обслуговуються
зберігачем цінних паперів (додаток 3). 3.1.4. Розподіл випусків цінних паперів за депонентами
(додаток 4). 3.1.5. Розподіл випусків акцій за власниками пакетів акцій
(додаток 5). 3.1.6. Адміністративні та інформаційні операції, проведені
зберігачем цінних паперів (додаток 6). 3.1.7. Облікові операції, проведені зберігачем цінних паперів
(додаток 7). 3.1.8. Загальну кількість рахунків у цінних паперах (додаток
8). Інформація подається виключно в електронній формі. 3.1.9. Перелік керівників, сертифікованих осіб та осіб, що
безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність (додаток 9). 3.1.10. Інформацію про тарифи на послуги зберігача цінних
паперів (додаток 10). 3.1.11. Інформацію про осіб, що володіють 10 і більше
відсотками акцій емітента (додаток 11). 3.1.12. Фінансову звітність Зберігача відповідно до Положення
(стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого
наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 р. N 87
( z0396-99 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21
червня 1999 р. за N 396/3689, Положення (стандарту)
бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати",
затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня
1999 р. N 87 ( z0397-99 ) та зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 21 червня 1999 р. за N 397/3690 (для Зберігачів -
некомерційних банків), або за формами "Баланс комерційного банку"
(форма N 11-місячна), "Звіт про прибутки та збитки" (форма
N 2-КБ), затвердженими постановою Правління Національного банку
України від 12 грудня 1997 р. N 436 ( v0436500-97 ) "Про
затвердження Правил організації фінансової та статистичної
звітності банків України" (для Зберігачів - комерційних банків). Інформація за четвертий квартал у терміни, передбачені для
подання квартальної Інформації, подається без фінансової
звітності, передбаченої цим пунктом Положення. 3.1.13. Електронна форма, яка складається з файлів
"Z_titul.dbf", "Z_inform.dbf", "Z_pv.dbf", "Z_rd.dbf", "Z_rv.dbf",
"Z_admib.dbf", "Z_oblik.dbf", "Z_zkr.dbf", "Z_sertif.dbf",
"Z_tarif.dbf". 3.1.14. Відомості відповідно до п.12.5 розділу 12 Положення
про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26
травня 1998 р. N 61 ( vr061312-98 ). Відомості подаються у
довільній формі, виключно в паперовому вигляді. Відомості
складаються з таких довідок: а) про накладені санкції за господарські та фінансові
порушення органами державної виконавчої влади, судом,
господарським або третейським судом протягом звітного періоду із
зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію,
причин її накладення, виду та розміру санкцій, ступеня виконання
санкцій до дати подання звіту; б) про факти накладення арешту на грошові рахунки та рахунки
у цінних паперах Зберігача; в) про факти порушення кримінальних та адміністративних справ
як за фактом учинених порушень, так і проти конкретних посадових
осіб; г) висновок органу внутрішнього контролю, який повинен
містити інформацію щодо виявлених ним порушень при здійсненні
депозитарної діяльності та про стан їх усунення; ґ) про неподання або подання свідомо недостовірних відомостей
стосовно вартості чистих активів інвестиційного фонду.
3.2. Річна Інформація Зберігача подається за станом на 31
грудня року, за який подаються дані. Річна Інформація Зберігача
включає фінансову звітність Зберігача відповідно до Положення
(стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого
наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 р. N 87
( z0396-99 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21
червня 1999 р. за N 396/3689, Положення (стандарту)
бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати",
затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня
1999 р. N 87 ( z0397-99 ) та зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 21 червня 1999 р. за N 397/3690, Положення
(стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових
коштів", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від
31 березня 1999 р. N 87 ( z0398-99 ) та зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 р. за N 398/3691, та
Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний
капітал", затверденого наказом Міністерства фінансів України від
31 березня 1999 р. N 87 ( z0399-99 ) та зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 р. за N 399/3692 (для
Зберігачів - некомерційних банків), або за формами "Баланс
комерційного банку" (форма N 11-місячна), "Звіт про прибутки та
збитки" (форма N 2-КБ), затвердженими постановою Правління
Національного банку України від 12 грудня 1997 р. N 436
( v0436500-97 ) "Про затвердження Правил організації фінансової та
статистичної звітності банків України" (для Зберігачів -
комерційних банків), - підтверджену аудиторським висновком у
випадках, передбачених чинним законодавством.
3.3. Паперова форма річної фінансової звітності подається до
Комісії один раз у складі будь-якої річної звітності учасника
ринку цінних паперів, передбаченої нормативними актами Комісії.
3.4. Усі додатки та довідки у паперовій формі, подання яких
передбачено цим Положенням, засвідчуються підписом керівника
Зберігача та печаткою Зберігача.
4. СКЛАД НЕРЕГУЛЯРНОЇ ІНФОРМАЦІЇ
4.1. Нерегулярна Інформація про осіб, що володіють 10 і
більше відсотків акцій емітента, подається внаслідок: - змін на рахунку (відкриття рахунку) в цінних паперах
депонента Зберігача, в результаті яких він стає власником пакета
акцій емітента в обсязі від 10 і більше відсотків статутного
капіталу; - збільшення або зменшення кількості акцій на особовому
рахунку в цінних паперах власника пакета акцій, в обсязі від 10 до
100 відсотків статутного капіталу; - змін на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок
чого його володіння акціями емітента стає меншим 10 відсотків
статутного капіталу (або закриття рахунку).
4.2. Інформація про власників пакета акцій певного емітента
подається у вигляді файла "Z_vlasn.dbf".
4.3. У випадку, якщо на рахунку в цінних паперах депонента
кілька змін відбувалось протягом одного операційного дня,
інформація про власників пакетів акцій подається за станом на час
закриття операційного дня.
4.4. У разі набуття прав власності держави на пакет акцій у
відповідності до чинного законодавства (за рішенням суду тощо)
Зберігач протягом трьох робочих днів з дати внесення відповідних
змін на рахунку депонента зобов'язаний повідомити про це Комісію.
5. ПОРЯДОК ПОДАННЯ ІНФОРМАЦІЇ ЗБЕРІГАЧАМИ
5.1. Інформація подається в електронній та паперовій формах.
5.2. Електронна форма Інформації складається шляхом
заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим
Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують
формування файлів, підготовлених з використанням кодування RUS
cp866 у форматі DBASE-IV.
5.3. Нерегулярна Інформація подається електронною поштою за
адресою zowners@stockmarket.kiev.ua. Після отримання Інформації
Комісією відправнику надсилається електронною поштою номер, за
яким Інформацію зареєстровано в журналі прийнятої Інформації.
5.4. Паперова форма квартальної Інформації (додатки 1-7 та
9-10) за складом даних має відповідати електронній формі.
5.5. Паперова форма нерегулярної Інформації (додаток 11)
подається разом із квартальною Інформацією та за складом даних
відповідає електронній формі нерегулярної Інформації, яка
надсилалась електронною поштою протягом кварталу.
5.6. Ідентичність даних у паперовій та електронній формах
підтверджується підписом керівника Зберігача та печаткою Зберігача
на титульному аркуші квартальної Інформації або на нерегулярній
Інформації.
5.7. Регулярна Інформація супроводжується листом Зберігача, в
якому зазначаються найменування Зберігача, місцезнаходження,
телефони, звітний період і перелік документів паперової форми та
файлів електронної форми, що додаються.
6. КОНТРОЛЬ ЗА ПОДАННЯМ ІНФОРМАЦІЇ ЗБЕРІГАЧАМИ
6.1. Державний контроль за дотриманням Зберігачами вимог щодо
подання адміністративних даних здійснює центральний апарат Комісії
шляхом перевірки даних щоденного моніторингу відкриття та ведення
рахунків у цінних паперах, обслуговування операцій на цих
рахунках, обслуговування операцій емітента щодо випущених ним
цінних паперів та Інформації, яка подається Зберігачами згідно з
цим Положенням.
6.2. За неподання, несвоєчасне подання або подання свідомо
недостовірної інформації Зберігачі несуть відповідальність згідно
з чинним законодавством.
Начальник управління звітності
учасників ринку цінних паперів О.Величко
Додаток 1до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ АДМІНІСТРАТИВНИХ ДАНИХ
ЗАТВЕРДЖЕНО ------------------------------------------ Інформацію підтверджую, |Посада | | відомості, зазначені в |-------------------+--------------------| електронній формі, що |Прізвище, ім'я, | | додається, збігаються з |по батькові | | даними паперової форми |-------------------+--------------------| звіту. |Підпис | | |-------------------+--------------------| |Дата | "__"_______ 200_ р.| ------------------------------------------ М.П.------------------------------------------ |Контактна особа з питань складених даних| |----------------------------------------| |Прізвище, ім'я, | | |по батькові | | |-------------------+--------------------| |Посада | | |-------------------+--------------------| |Підрозділ | | |-------------------+--------------------| |Телефон із | | |зазначенням коду | | |ММТЗ | | ------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯзберігача цінних паперів за квартал
------------------------------------------------------------------ |Складено на дату | "___"___________ 200_ р | ------------------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------------------ |Скорочене найменування зберігача| | |--------------------------------+-------------------------------| |Організаційно-правова форма | | |--------------------------------+-------------------------------| |Код за ЄДРПОУ | | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ |Номер ліцензії на здійснення професійної| | |діяльності на ринку цінних паперів, | | |а саме депозитарної діяльності зберігача| | |цінних паперів | | |----------------------------------------+-----------------------| |Дата видачі ліцензії | "___"________ 200_ р.| ------------------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------------------ | Інформацію прийнято | |----------------------------------------------------------------| |Посада | |Реєстраційний номер| | |-----------------+------------------+---------------------------| |Прізвище, ім'я, | | Примітки | |по батькові | |---------------------------| |працівника ДКЦПФР| | | |-----------------+------------------+---------------------------| |Дата прийняття | | | |інформації |"__"______ 200_ р.| | |-----------------+------------------| | |Підпис | | | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------ |Контактна особа з питань складених даних| |----------------------------------------| |Прізвище, ім'я, | | |по батькові | | |-------------------+--------------------| |Посада | | |-------------------+--------------------| |Підрозділ | | |-------------------+--------------------| |Телефон із | | |зазначенням коду | | |ММТЗ | | ------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯзберігача цінних паперів за квартал
------------------------------------------------------------------ |Складено на дату | "___"___________ 200_ р | ------------------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------------------ |Скорочене найменування зберігача| | |--------------------------------+-------------------------------| |Організаційно-правова форма | | |--------------------------------+-------------------------------| |Код за ЄДРПОУ | | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ |Номер ліцензії на здійснення професійної| | |діяльності на ринку цінних паперів, | | |а саме депозитарної діяльності зберігача| | |цінних паперів | | |----------------------------------------+-----------------------| |Дата видачі ліцензії | "___"________ 200_ р.| ------------------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------------------ | Інформацію прийнято | |----------------------------------------------------------------| |Посада | |Реєстраційний номер| | |-----------------+------------------+---------------------------| |Прізвище, ім'я, | | Примітки | |по батькові | |---------------------------| |працівника ДКЦПФР| | | |-----------------+------------------+---------------------------| |Дата прийняття | | | |інформації |"__"______ 200_ р.| | |-----------------+------------------| | |Підпис | | | ------------------------------------------------------------------
Додаток 2до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
про зберігача цінних паперів
------------------------------------------------------------------------ |Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування | | |зберігача | | зберігача | | ------------------------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------------------------ | Місцезнаходження юридичної особи | |----------------------------------------------------------------------| |Код території за КОАТУУ| |Телефон(и) із зазначенням| | |-----------------------+----------|коду ММТЗ | | |Поштовий індекс | | | | |-----------------------+----------+-------------------------+---------| |Область | |Факс(и) із зазначенням | | |-----------------------+----------|коду ММТЗ | | |Район | | | | |-----------------------+----------+-------------------------+---------| |Населений пункт | |Електронна пошта | | |-----------------------+----------+-------------------------+---------| |Вулиця, будинок | |WEB-сторінка | | ------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------ | Відомості про філії та представництва | | (при здійсненні депозитарної діяльності філіями та представництвами) | |----------------------------------------------------------------------| |Код території за КОАТУУ| |Телефон(и) із зазначенням| | |-----------------------+----------|коду ММТЗ | | |Поштовий індекс | | | | |-----------------------+----------+-------------------------+---------| |Код за ЄДРПОУ | |Факс(и) із зазначенням | | | | |коду ММТЗ | | |-----------------------+----------+-------------------------+---------| |ПІБ керівника | | Електронна пошта | | |-----------------------+----------+-------------------------+---------| |Вулиця, будинок | | WEB-сторінка | | |----------------------------------+-------------------------+---------| |Наказ про видачу копії ліцензії | номер | |дата| | ------------------------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------------------------ | Банківські реквізити зберігача | |----------------------------------------------------------------------| |Найменування банківської установи| | |---------------------------------+------------------------------------| |Поточний рахунок | |МФО | | ------------------------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------------------------ | Статутний капітал | |----------------------------------------------------------------------| |Зареєстрований розмір статутного капіталу, тис.грн. | | |------------------------------------------------------+---------------| |Фактично сплачена частка статутного капіталу, тис.грн.| | ------------------------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------------------------ | Членство в СРО | |----------------------------------------------------------------------| |Найменування СРО, членом якої є зберігач| | |----------------------------------------------------------------------| |Код за ЄДРПОУ СРО| |Дата вступу в СРО|"__"_______ 200_ р.| ------------------------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------------------------ | Участь у депозитарії | |----------------------------------------------------------------------| |Скорочене найменування депозитарію| | |----------------------------------------------------------------------| |Код за ЄДРПОУ | |Дата відкриття | | |депозитарію | |рахунку в депозитарії|"__"________ 200_ р. | |--------------------+-----+---------------------+---------------------| |Акціонер депозитарію| |Номер депозитарного | | |(так/ні) | |договору | | ------------------------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------------------------ | Відомості про керівництво зберігача | |----------------------------------------------------------------------| |ПІБ і найменування посади керівника | | |---------------------------------------+------------------------------| |ПІБ заступника керівника | | |---------------------------------------+------------------------------| |ПІБ керівника депозитарного підрозділу | | |---------------------------------------+------------------------------| |ПІБ головного бухгалтера | | ------------------------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------------------------------ | Відомості про аудиторську перевірку | |----------------------------------------------------------------------------| |Найменування аудитора | | |(аудиторської фірми) | | |-----------------------+----------------------------------------------------| |Дата видачі та номер | |Код за ЄДРПОУ | | |свідоцтва про внесення |"__"______ 200_ р.|аудитора | | |до Реєстру аудиторських| |(аудиторської | | |фірм та аудиторів, | |фірми) | | |які одноособово надають| |---------------+-----------------| |аудиторські послуги | |Дата проведення| | | | |останньої | | | | |аудиторської |"__"_____ 200_ р.| | | |перевірки | | ------------------------------------------------------------------------------
Додаток 3до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
------------------------------------------------------------------ |Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування| | |зберігача | |зберігача | | ------------------------------------------------------------------
ПЕРЕЛІКвипусків цінних паперів, які обслуговуються зберігачем,
за станом на ____ _____________ 200_ р.
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |Но-| Дані про емітента | Дані про цінний папір |Дані про реєстратора/|Загальна |Кількість цінних паперів у| |мер| | | депозитарій** |кількість |депонентів на рахунках у | |з/п| | | |рахунків |цінних паперах у зберігача| | |-------------------+----------------------------------------+---------------------|депонентів,|--------------------------| | |код за|скорочене |вид, тип |форма |номер |спосіб |код за|скорочене |на яких |загальна |у т.ч. кількість| | |ЄДРПОУ|найменування|та |випуску|(код) |зберігання* |ЄДРПОУ|найменування |обліковую- |кількість|цінних паперів, | | | | |категорія| |випуску|(колективний/ | | |ться |цінних |що обліковуються| | | | | | |(ISIN) |відокремлений)| | |ЦП, шт. |паперів, |на рахунках в | | | | | | | | | | | |шт. |депозитарії, шт.| |---+------+------------+---------+-------+-------+--------------+------+--------------+-----------+---------+----------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | |---+------+------------+---------+-------+-------+--------------+------+--------------+-----------+---------+----------------| |---+------+------------+---------+-------+-------+--------------+------+--------------+-----------+---------+----------------| -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------- * У разі наявності інформації. ** Для цінних паперів, випущених у документарній формі,
вказуються реквізити реєстратора, який обслуговує даний випуск
цінних паперів; для цінних паперів, випущених у бездокументарній
формі, вказуються реквізити депозитарної установи, де розміщено
глобальний сертифікат випуску.
Керівник ____________________/__________________/до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
------------------------------------------------------------------ |Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування| | |зберігача | |зберігача | | ------------------------------------------------------------------
РОЗПОДІЛвипусків цінних паперів за депонентами
за станом на ____ ___________ 200_ р.
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |Номер|Код |Скорочене|Номер | Вид депонента |Усього | | з/п |емітента|наймену- |(код) |--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|цінних | | |за |вання |випуску| фізична особа | юридична особа |паперів,| | |ЄДРПОУ |емітента |цінного|-------------------------------------+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|шт. | | | |цінних |папера | резидент | нерезидент | резиденти | нерезиденти | | | | |паперів |(ISIN) | | |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | | юридичні особи | У тому числі | | | | | | | | | | резиденти* |----------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | | | органи державної влади | інститути |страхові компанії |пенсійні фонди | | | | | | | | | | |-------------------------------------| спільного | | | | | | | | | | | | |без передачі |управління | інвестування | | | | | | | | | | | | |управління |корпоративними | | | | | | | | | | | | | |корпоративними |правами передано | | | | | | | | | | | | | |правами до |до уповноважених | | | | | | | | | | | | | |уповноважених осіб|осіб | | | | | | | | | | |------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------| | | | | | |кількість|усього |кількість|усього |кількість|усього |кількість|усього |кількість|усього |кількість|усього |кількість|усього |кількість|усього |кількість|усього | | | | | | |рахунків |цінних |рахунків |цінних |рахунків |цінних |рахунків |цінних |рахунків |цінних |рахунків |цінних |рахунків |цінних |рахунків |цінних |рахунків |цінних | | | | | | |у цінних |паперів,|у цінних |паперів,|у цінних |паперів,|у цінних |паперів,|у цінних |паперів,|у цінних |паперів,|у цінних |паперів,|у цінних |паперів,|у цінних |паперів,| | | | | | |паперах, |шт. |паперах, |шт. |паперах, |шт. |паперах, |шт. |паперах, |шт. |паперах, |шт. |паперах, |шт. |паперах, |шт. |паперах, |шт. | | | | | | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | | | |-----+--------+---------+-------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+--------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | |-----+--------+---------+-------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+--------| |-----+--------+---------+-------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+---------+--------+--------| ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------- * Крім інститутів спільного інвестування, страхових компаній,
недержавних пенсійних фондів, емітентів цінних паперів, державних
органів.
Керівник ______________________/__________________/до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
------------------------------------------------------------------ |Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування| | |зберігача | |зберігача | | ------------------------------------------------------------------
РОЗПОДІЛвипусків цінних паперів за власниками пакетів акцій*
за станом на ____ ________________ 200_ р.
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |Номер| Код |Скорочене | Номер | Вид | Ознака |Вид особи |Країна|Найменування|Кількість іменних| Частка в | | з/п |емітента | наймену- | (код) |депонен-|резидента|(фізична/ | | (прізвище, | цінних паперів |статутному | | | цінних | вання | випуску | та** |(так/ні) |юридична) | | ім'я, | випуску на | капіталі | | | паперів | емітента | цінного | | | | |по батькові)|особовому рахунку|(для акцій)| | |за ЄДРПОУ| цінних | папера | | | | | особи | | (%) | | | | паперів | (ISIN) | | | | | | | | |-----+---------+----------+---------+--------+---------+----------+------+------------+-----------------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | |-----+---------+----------+---------+--------+---------+----------+------+------------+-----------------+-----------| |-----+---------+----------+---------+--------+---------+----------+------+------------+-----------------+-----------| |-----+---------+----------+---------+--------+---------+----------+------+------------+-----------------+-----------| ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- --------------- * Заповнюється для цінних паперів у разі наявності
зареєстрованих осіб відповідного виду. ** Юридична особа, фізична особа, інститут спільного
інвестування, страхова компанія, пенсійний фонд, орган державної
влади, емітент цінних паперів.
Керівник __________________/_________________/до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
------------------------------------------------------------------ |Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування| | |зберігача | |зберігача | | ------------------------------------------------------------------
Адміністративні та інформаційні операції, проведенізберігачем цінних паперів
з __ _______ 20__ р. до __ _______ 20__ р.
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ |Номер | Вид депонента |Кількість відкритих| Відкрито | Внесення | Закрито |Кількість відкритих | | з/п | |рахунків на початок| рахунків за | змін до |рахунків за | рахунків на кінець | | | | періоду, шт. | період, шт. | анкети |період, шт. | періоду, шт. | | | | | |рахунку, шт.| | | |------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------| | 1 |Фізичні особи резиденти | | | | | | |------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------| | 2 |Фізичні особи нерезиденти | | | | | | |------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------| | 3 |Юридичні особи резиденти (за | | | | | | | |винятком державних органів) | | | | | | |------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------| | |у тому числі: | | | | | | |------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------| | |Інститути спільного | | | | | | | |інвестування | | | | | | |------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------| | |Страхові компанії | | | | | | |------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------| | |Пенсійні фонди | | | | | | |------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------| | |Емітенти цінних паперів | | | | | | |------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------| | 4 |Юридичні особи-нерезиденти | | | | | | |------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------| | 5 |Органи державної влади (без | | | | | | | |передачі управління | | | | | | | |корпоративними правами до | | | | | | | |уповноважених осіб) | | | | | | |------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------| | 6 |Органи державної влади | | | | | | | |(управління корпоративними | | | | | | | |правами яких передано до | | | | | | | |уповноважених осіб) | | | | | | ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ |Номер з/п|Вид операції |Кількість проведених операцій за | | | |звітний квартал | |---------+-------------------------------------------------------------------------+----------------------------------| | 1 |Усього інформаційних операцій, шт. | | |---------+-------------------------------------------------------------------------+----------------------------------| | 2 |У тому числі: складено облікових реєстрів за запитом реєстроутримувача, | | | |шт. | | |---------+-------------------------------------------------------------------------+----------------------------------| | 3 |Складено облікових реєстрів за запитом депозитарію, шт. | | |---------+-------------------------------------------------------------------------+----------------------------------| | 4 |Складено виписок, шт. | | ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник __________________/_________________/до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
------------------------------------------------------------------ |Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування| | |зберігача | |зберігача | | ------------------------------------------------------------------
ОБЛІКОВІ ОПЕРАЦІЇ,проведені зберігачем цінних паперів
З __ _______ 20__ р. до __ _______ 20__ р.
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |Номер |Код |Скорочене |Номер | Вид операції |Усього |Усього | | з/п |емітента |найменування|(код) |-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|операцій,|цінних | | |цінних |емітента |випуску| зарахування | списання | переміщення | переказ цінних паперів | знерухомлення | матеріалізація |шт. |паперів,| | |паперів | |цінного|(крім знерухомлення)|(крім матеріалізації)| |-----------------------------------------------------------| цінних паперів | цінних паперв | |шт. | | |за ЄДРПОУ| |папера | | | |без обмеження обігу|з обмеженням обігу | відміна обмежень | | | | | | | | |(ISIN) | | | | | | обігу | | | | | | | | | |--------------------+---------------------+-------------------+-------------------+-------------------+-------------------+-------------------+--------------------| | | | | | | |кількість|кількість |кількість|кількість |кількість|кількість|кількість|кількість|кількість|кількість|кількість|кількість|кількість|кількість|кількість кількість | | | | | | | |операцій,|цінних |операцій,|цінних |операцій,|цінних |операцій,|цінних |операцій,|цінних |операцій,|цінних |операцій,|цінних |операцій, цінних | | | | | | | |шт. |паперів, |шт. |паперів, |шт. |паперів, |шт. |паперів, |шт. |паперів, |шт. |паперів, |шт. |паперів, |шт. паперів, | | | | | | | | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | шт. | | | |-------+---------+------------+-------+---------+----------+---------+-----------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+--------------------+---------+--------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 20 | 21 | 22 | |-------+---------+------------+-------+---------+----------+---------+-----------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+--------------------+---------+--------| |-------+---------+------------+-------+---------+----------+---------+-----------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+--------------------+---------+--------| |Усього:| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ______________________/__________/до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
------------------------------------------------------------------ |Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування| | |зберігача | |зберігача | | ------------------------------------------------------------------
ЗАГАЛЬНА КІЛЬКІСТЬрахунків у цінних паперах
за станом на ____ ________________ 200_ р.
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ |Номер | Код |Скорочене| Номер | Номер | Вид | Країна | Дата | Усього | Загальна |Керуючий рахунком| | з/п |емітента|наймену- | (код) |рахунку |депонента*|реєстрації|відкриття | цінних | номінальна |у цінних паперах | | | цінних | вання |випуску |в цінних| |депонента |рахунку в |паперів, | вартість | (так/ні) | | |паперів |емітента |цінного |паперах | | | цінних | шт. | цінних | | | | за | цінних | папера | | | | паперах | |паперів, грн.| | | | ЄДРПОУ | паперів | (ISIN) | | | | | | | | |------+--------+---------+--------+--------+----------+----------+----------+---------+-------------+-----------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | |------+--------+---------+--------+--------+----------+----------+----------+---------+-------------+-----------------| |------+--------+---------+--------+--------+----------+----------+----------+---------+-------------+-----------------| |------+--------+---------+--------+--------+----------+----------+----------+---------+-------------+-----------------| |----------------------------------------------------------------------------------------------------+------------------ | Усього: | ------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------- * Юридична особа, фізична особа, інститут спільного
інвестування, страхова компанія, пенсійний фонд, орган державної
влади, емітент цінних паперів.
Керівник ___________________/_______________/до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
------------------------------------------------------------------ |Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування| | |зберігача | |зберігача | | ------------------------------------------------------------------
ПЕРЕЛІКкерівників, сертифікованих осіб та осіб,
що безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність
за станом на ____ _____________ 200_ р.
----------------------------------------------------------------------------------------- |Номер|Прізвище, ім'я,|Ідентифіка- |Освіта |Посада |Сертифікат з депозитарної діяльності| | з/п |по батькові |ційний | | |------------------------------------| | |сертифікованої |номер* | | |номер|серія |дата видачі|дійсний до | | |особи | | | | | | | | |-----+---------------+------------+-------+-------+-----+------+-----------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | |-----+---------------+------------+-------+-------+-----+------+-----------+-----------| |-----+---------------+------------+-------+-------+-----+------+-----------+-----------| ----------------------------------------------------------------------------------------- --------------- * За даними сертифікованої особи.
Керівник ______________________/__________/до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
------------------------------------------------------------------ |Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування| | |зберігача | |зберігача | | ------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯпро тарифи на послуги зберігача цінних паперів
за станом на ____ ______________ 200_ р.
------------------------------------------------------------------------ |Номер|Вид послуги|Вид тарифу 1)|База тарифу 2)| Максимальний тариф | | з/п | | | |-----------------------| | | | | |У грн. |У відсотках до| | | | | | |бази тарифу 3)| |-----+-----------+-------------+--------------+--------+--------------| |-----+-----------+-------------+--------------+--------+--------------| |-----+-----------+-------------+--------------+--------+--------------| ------------------------------------------------------------------------ --------------- 1) Фіксований/змінний. 2) Фіксована, сума за номіналом, сума договору,
max номінал/договір. 3) Заповнюється для змінних тарифів.
Керівник _______________/_________________/до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
про осіб, що володіють 10 і більше відсотками
акцій емітента
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | Повне найменування акціонерного товариства | | |------------------------------------------------------+-----------------------------------------------------------------------| | Код акціонерного товариства за ЄДРПОУ | |Код зберігача за ЄДРПОУ | | |---------------------------------------------------------------------+--------------------------------------------------------| |Власники 10% і більше акцій акціонерного товариства відсутні (так/ні)| |Інформація подається за станом на дату| | --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
ВЛАСНИКИ ПАКЕТІВ АКЦІЙза станом на "___" _____________ 20__ р.
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |Номер| Найменування| Код за | Вид | Країна | Код |Місцезна-| Тип події | Дата |Кількість|Кількість|Кількість| Від | | з/п | юридичної | ЄДРПОУ |депонента*|реєстрації|території |ходження |(відкриття,|виникнення | простих |привіле- | акцій | загальної | | |особи (ПІБ | | | власника |за КОАТУУ | | закриття |нерегулярної| іменних |йованих |- усього | кількості | | | фізичної | | | пакета | - для | |рахунку або|інформації | акцій | іменних | (штук) | акцій | | | особи) | | | акцій |резидентів| | зміни на | | (штук) | акцій | |акціонерного| | | | | | | України | | рахунку) | | | (штук) | | товариства | | | | | | | | | | | | | | (%) | |-----+-------------+--------+----------+----------+----------+---------+-----------+------------+---------+---------+---------+------------| | | | | | | | | | | | | | | --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- --------------- * Юридична особа, фізична особа, інститут спільного
інвестування, страхова компанія, пенсійний фонд, орган державної
влади, емітент цінних паперів.
Керіник _______________/________/___________________________
