ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А

                        04.06.2003  N 228

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 11 червня 2003 р.
                                 за N 476/7797
 

                Про внесення змін до Положення про
        застосування Національним банком України
              заходів впливу за порушення
               банківського законодавства
 

     З метою приведення Положення  про  застосування  Національним
банком   України   заходів   впливу   за   порушення  банківського
законодавства ( z0845-01 ) у відповідність до вимог Закону України
"Про  внесення змін до деяких законів України з питань запобігання
використанню  банків  та  інших   фінансових   установ   з   метою
легалізації (відмивання)   доходів,  одержаних  злочинним  шляхом"
( 485-15  )  та  нормативно-правових  актів  Національного   банку
України Правління        Національного        банку        України
П О С Т А Н О В Л Я Є:

     1. Унести  до  Положення про застосування Національним банком
України заходів впливу за  порушення  банківського  законодавства,
затвердженого постановою Правління Національного банку України від
28.08.2001 N  369  (  z0845-01  ) і зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 27.09.2001 за N 845/6036, такі зміни:

     1.1. У главі 1 розділу II:

     пункт 1.1 після слів "банківського  законодавства"  доповнити
словами "нормативно-правових актів Національного банку";

     пункт 1.2 доповнити підпунктами "з" і "и" такого змісту:     "з) усунення     порушень     банківського     законодавства,
нормативно-правових актів Національного банку  із  запобігання  та
протидії  легалізації  (відмиванню)  доходів,  одержаних злочинним
шляхом;     и) інших порушень".

     1.2. У розділі III:

     пункт 5.2 глави 5 після абзацу п'ятнадцятого доповнити  новим
абзацом такого змісту:     "недотримання вимог        банківського        законодавства,
нормативно-правових  актів  Національного  банку із запобігання та
протидії легалізації  (відмиванню)  доходів,  одержаних  злочинним
шляхом".

     У зв'язку  з   цим   абзац   шістнадцятий   уважати   абзацом
сімнадцятим;

     у главі 7:

     пункт 7.1 доповнити абзацом восьмим такого змісту:     "невиконання (неналежне   виконання)    вимог    банківського
законодавства,  нормативно-правових  актів  Національного банку із
запобігання  та   протидії   легалізації   (відмиванню)   доходів,
одержаних злочинним шляхом";

     після пункту  7.11  доповнити  главу  новим  пунктом   такого
змісту:     "7.12. Штраф за  невиконання  (неналежне  виконання)  банками
вимог   банківського   законодавства,   нормативно-правових  актів
Національного  банку  із  запобігання  та   протидії   легалізації
(відмиванню) доходів,  одержаних злочинним шляхом, накладається на
банки  за  кожне  порушення  в  розмірі  0,01  відсотка  від  суми
зареєстрованого статутного фонду банку.     Загальна сума  штрафів  за  однотипні   порушення,   виявлені
перевіркою,  не  може  становити  більше  ніж  1 відсоток від суми
зареєстрованого статутного фонду".

     У зв'язку  з  цим  пункти    7.12 - 7.18  уважати  відповідно
пунктами 7.13 - 7.19;

     у пункті 10.1 глави 10:

     абзац перший    після   слів   "банківського   законодавства"
доповнити словами "нормативно-правових актів Національного банку";

     доповнити підпунктом "з" такого змісту:     "з) невиконання  (неналежне  виконання)  вимог   банківського
законодавства,  нормативно-правових  актів  Національного банку із
запобігання  та   протидії   легалізації   (відмиванню)   доходів,
одержаних злочинним шляхом".

     2. Ця   постанова   набирає  чинності  через  10  днів  після
державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

     3. Генеральному     департаменту     банківського     нагляду
(В.В.Пушкарьов) довести цю постанову після державної реєстрації до
відома самостійних  структурних  підрозділів  Національного  банку
України,  територіальних управлінь, а також банків для керівництва
та використання в роботі.

     4. Контроль  за  виконанням  цієї   постанови   покласти   на
заступника    Голови    О.В.Шлапака,    Генеральний    департамент
банківського нагляду (В.В.Пушкарьов) та начальників територіальних
управлінь Національного банку України.

 Голова                                                С.Л.Тігіпко