ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
04.09.2003 N 364
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
26 листопада 2003 р.
за N 1083/8404
Про затвердження Положення про державну реєстраціюфондових бірж та торговельно-інформаційних систем
Відповідно до пункту 13 абзацу другого статті 7 Закону
України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ), Державна комісія з цінних паперів та фондового
ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Положення про державну реєстрацію фондових бірж
та торговельно-інформаційних систем (додається).
2. Затвердити зміни до Положення про реєстрацію фондових бірж
та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності,
затвердженого наказом Комісії від 15.01.97 р. N 9 ( z0020-97 ) (зі
змінами та доповненнями), зареєстрованого в Мін'юсті України
03.02.97 за N 20/1824 (додається).
3. Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам
протягом двох місяців з дати набрання чинності цим рішенням подати
до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку бланк
Свідоцтва про реєстрацію фондової біржі або Свідоцтва про
реєстрацію торговельно-інформаційної системи (далі - Свідоцтво) та
заяву про обмін Свідоцтва для обміну на бланк Свідоцтва про
державну реєстрацію (перереєстрацію) фондової біржі або
торговельно-інформаційної системи - юридичної особи. Встановити
форму відповідної заяви, згідно з додатком.
4. Виконавчому секретарю М.Каскевичу забезпечити: реєстрацію
цього рішення в Міністерстві юстиції України; опублікування даного
рішення в засобах масової інформації відповідно до чинного
законодавства.
5. Рішення набуває чинності відповідно до законодавства.
6. Контроль за виконанням рішення покласти на Виконавчого
секретаря М.Каскевича.
Т.в.о. Голови Комісії М.Бурмака
Протокол засідання Комісіївід 4 вересня 2003 р. N 37
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку
04.09.2003 N 364
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
26 листопада 2003 р.
про державну реєстрацію фондових бірж
та торговельно-інформаційних систем
Положення про державну реєстрацію фондових бірж та
торговельно-інформаційних систем (далі - Положення) розроблене
відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про цінні папери і
фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про господарські товариства"
( 1576-12 ) та "Про підприємства в Україні" ( 887-12 ).
1. Загальні положення
1.1. Це Положення визначає порядок державної реєстрації та
перереєстрації фондових бірж та торговельно-інформаційних систем,
а також порядок скасування їх державної реєстрації.
1.2. Статус фондової біржі можуть отримати акціонерні
товариства, які відповідають вимогам Закону України "Про
господарські товариства" ( 1576-12 ) з урахуванням особливостей
Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) та
цього Положення.
1.3. Статус торговельно-інформаційної системи (далі - ТІС)
можуть отримати юридичні особи, створені відповідно до Закону
України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ) як акціонерні
товариства, товариства з обмеженою відповідальністю, а також
юридичні особи, створені у формі дочірнього підприємства
об'єднання торговців цінними паперами, що отримало статус
саморегулівної організації в порядку, встановленому Державною
комісією з цінних паперів та фондового ринку, які відповідають
вимогам чинного законодавства.
1.4. Державну реєстрацію та видачу Свідоцтва про державну
реєстрацію фондової біржі та Свідоцтва про державну реєстрацію
торговельно-інформаційної системи здійснює Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).
1.5. Фондова біржа та ТІС набувають відповідного статусу та
прав юридичної особи з дня їх державної реєстрації в Комісії.
1.6. За реєстрацію фондової біржі або ТІС, за реєстрацію змін
та/або доповнень до установчих документів фондової біржі або ТІС
стягується плата в розмірі, встановленому рішенням Комісії, що
погоджується Кабінетом Міністрів України.
1.7. Здійснювати діяльність з організації торгівлі на ринку
цінних паперів можуть лише фондові біржі та ТІС, що зареєстровані
в порядку, встановленому цим Положенням, за умови отримання ними
ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних
паперів, а саме діяльності з організації торгівлі на ринку цінних
паперів, відповідно до Закону України "Про ліцензування певних
видів господарської діяльності" ( 1775-14 ).
1.8. Діяльність фондової біржі або ТІС після скасування їх
державної реєстрації не допускається.
1.9. Комісія формує та веде реєстр фондових бірж та
торговельно-інформаційних систем (далі - реєстр) в установленому
нею порядку.
1.10. Комісія здійснює контроль за виконанням вимог цього
Положення відповідно до законодавства щодо цінних паперів.
1.11. Діяльність по організації торгівлі на ринку цінних
паперів регулюється чинним законодавством.
2. Перелік документів, що подаютьсядля державної реєстрації фондової біржі або ТІС
2.1. Для здійснення державної реєстрації фондової біржі або
ТІС заявником (уповноваженою особою) особисто або поштою
(рекомендованим листом) до Комісії подаються наступні документи: 1) заява про державну реєстрацію фондової біржі або ТІС
(згідно з додатком 1); 2) копія протоколу зборів засновників щодо створення фондової
біржі або ТІС; 3) статут та, у разі наявності, установчий договір фондової
біржі або ТІС; 4) у випадках, передбачених законодавством, копія рішення
органів Антимонопольного комітету про надання дозволу на створення
суб'єкта господарювання; 5) список засновників, акціонерів, учасників фондової біржі
або ТІС із зазначенням найменування, місцезнаходження, коду
ЄДРПОУ, номера та терміну дії ліцензії на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів: діяльності по випуску та обігу
цінних паперів, номерів телефонів; 6) документ, що засвідчує сплату засновниками внеску до
статутного фонду фондової біржі або ТІС у розмірі, передбаченому
чинним законодавством; 7) копія договору, що передбачає передачу засновникам у
власність або користування приміщення (частини приміщення); 8) документ, що засвідчує внесення плати за державну
реєстрацію фондової біржі або ТІС.
2.2. Усі списки, довідки, відомості, що подаються заявником,
повинні бути підписані уповноваженою особою заявника. Установчі
документи фондової біржі або ТІС мають бути затверджені
відповідним її органом і підписані його керівником, подаються в
двох примірниках, сторінки яких прошнуровуються та
пронумеровуються.
2.3. Заявник несе відповідальність згідно з чинним
законодавством за достовірність інформації, зазначеної в заяві та
документах, поданих для державної реєстрації фондової біржі або
ТІС.
3. Вимоги до установчих документівфондової біржі або ТІС
3.1. Установчі документи фондової біржі або ТІС повинні
відповідати вимогам чинного законодавства, в тому числі цього
Положення.
3.2. Установчі документи фондової біржі або ТІС повинні
передбачати: 1) найменування та місцезнаходження фондової біржі або ТІС; 2) найменування та місцезнаходження засновників фондової
біржі або ТІС; 3) мету та предмет діяльності; 4) розмір статутного фонду фондової біржі або ТІС; 5) умови і порядок прийняття, виходу та виключення з членів
фондової біржі або учасників ТІС, вимоги до них, їх права та
обов'язки; 6) організаційну структуру фондової біржі або ТІС (склад,
компетенція і порядок створення керівних органів); 7) порядок і умови відвідування фондової біржі; 8) порядок і умови застосування санкцій, встановлених
фондовою біржею або ТІС; 9) умови і порядок припинення діяльності та ліквідації
фондової біржі або ТІС; 10) порядок внесення змін до установчих документів; 11) інші положення, передбаченні чинним законодавством для
даної організаційно-правової форми.
4. Порядок державної реєстрації фондової біржі або ТІС
4.1. Комісія залишає заяву про державну реєстрацію фондової
біржі або ТІС без розгляду, якщо: 1) заява подана (підписана) особою, яка не має на це
повноважень; 2) документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням
вимог, визначених цим Положенням та/або надані не в повному
обсязі.
4.2. Про залишення заяви про державну реєстрацію фондової
біржі або ТІС без розгляду заявник повідомляється у письмовій
формі із зазначенням підстав залишення заяви про державну
реєстрацію без розгляду в строк не пізніше ніж десять робочих днів
з дати надходження вказаної заяви та документів, що додаються до
заяви. У такому разі документи повертаються заявнику.
4.3. За наслідками розгляду заяви та документів, поданих на
державну реєстрацію фондової біржі або ТІС, Комісією протягом 30
(тридцяти) календарних днів з дня їх одержання приймається
рішення: 1) про державну реєстрацію фондової біржі або ТІС та видачу
Свідоцтва про державну реєстрацію; 2) про відмову в державній реєстрації фондової біржі або ТІС.
4.4. У рішенні про відмову в державній реєстрації фондової
біржі або ТІС мають бути зазначені підстави відмови.
4.5. Підставою для відмови в державній реєстрації фондової
біржі або ТІС може бути: 1) невідповідність поданих документів вимогам чинного
законодавства, в тому числі цього Положення; 2) наявність у поданих документах недостовірних даних.
4.6. Повідомлення у письмовій формі та копія відповідного
рішення надсилаються заявнику протягом десяти робочих днів з дати
прийняття рішення.
4.7. У разі прийняття Комісією рішення про державну
реєстрацію фондової біржі або ТІС та видачу Свідоцтва про державну
реєстрацію на обох примірниках установчих документів, один з яких
повертається заявнику, ставиться відмітка Комісії про державну
реєстрацію із зазначенням дати та номера відповідного рішення
Комісії, засвідчена підписом Голови або уповноваженої посадової
особи Комісії та печаткою.
4.8. Свідоцтво про державну реєстрацію фондової біржі або
Свідоцтво про державну реєстрацію ТІС (далі - Свідоцтво) (додаток
2) підписується Головою або уповноваженою посадовою особою
Комісії, засвідчується печаткою та реєструється за відповідним
номером у журналі реєстрації Свідоцтв про державну реєстрацію
фондових бірж та ТІС (далі - журнал реєстрації Свідоцтв) (додаток
3). Відомості щодо зареєстрованої фондової біржі або ТІС вносяться
до реєстру.
4.9. Свідоцтво вручається особисто представнику фондової
біржі або ТІС, який має на це відповідні повноваження.
4.10. Свідоцтво не підлягає передачі для використання іншим
особам.
4.11. Фондова біржа або ТІС протягом десяти робочих днів з
дати отримання в органах державної статистики ідентифікаційного
коду юридичної особи повинна надати до Комісії повідомлення з
копією відповідної довідки.
5. Порядок державної реєстрації змін та/або доповненьдо установчих документів фондової біржі або ТІС
5.1. Фондова біржа або ТІС зобов'язана подавати до Комісії на
державну реєстрацію всі зміни та/або доповнення, що вносяться до
її установчих документів протягом десяти робочих днів з моменту їх
затвердження її відповідним органом.
5.2. Для державної реєстрації змін та/або доповнень до
установчих документів фондової біржі або ТІС подаються такі
документи: 1) заява про державну реєстрацію змін та/або доповнень до
установчих документів фондової біржі або ТІС (згідно з додатком
4); 2) копія протоколу зборів засновників, акціонерів, учасників
щодо внесення змін та/або доповнень до установчих документів; 3) зміни та/або доповнення до установчих документів, які
оформлені в установленому цим Положенням порядку; 4) порівняльна таблиця старої та нової редакцій положень
установчих документів, у які вносяться зміни та/або доповнення; 5) копія платіжного доручення про перерахування плати за
реєстрацію змін та/або доповнень до установчих документів фондової
біржі або ТІС.
5.3. Внесення змін та/або доповнень до установчих документів
оформляється шляхом викладення установчих документів у новій
редакції. На титульному аркуші статуту або установчого договору
робиться відмітка про внесення змін та/або доповнень.
5.4. Зміни та/або доповнення до установчих документів
подаються фондовою біржею або ТІС в двох примірниках, мають бути
затверджені її відповідним органом, підписані його керівником і
засвідчені печаткою юридичної особи.
5.5. Комісія залишає заяву про державну реєстрацію змін
та/або доповнень до установчих документів без розгляду в порядку,
передбаченому пунктами 4.1 та 4.2.
5.6. За наслідками розгляду заяви та поданих документів
Комісією у термін не пізніше 30 (тридцяти) календарних днів
приймається рішення: 1) про державну реєстрацію змін та/або доповнень до
установчих документів фондової біржі або ТІС; 2) про відмову у державній реєстрації змін та/або доповнень
до установчих документів фондової біржі або ТІС.
5.7. У рішенні про відмову у державній реєстрації змін та/або
доповнень до установчих документів фондової біржі або ТІС повинні
бути вказані підстави відмови.
5.8. Підставою для відмови у державній реєстрації змін та/або
доповнень до установчих документів фондової біржі або ТІС може
бути: 1) невідповідність поданих документів вимогам чинного
законодавства; 2) наявність у поданих документах недостовірних даних.
5.9. Повідомлення у письмовій формі та копія відповідного
рішення надсилаються фондовій біржі або ТІС протягом десяти
робочих днів з дати прийняття рішення.
5.10. Якщо Комісією прийняте рішення про державну реєстрацію
змін та/або доповнень до установчих документів фондової біржі або
ТІС, вона має право здійснювати діяльність з урахуванням внесених
змін та/або доповнень з моменту прийняття відповідного рішення
Комісії. На обох примірниках нових редакцій установчих документів
фондової біржі або ТІС, один з яких повертається заявнику,
ставиться відмітка Комісії про державну реєстрацію із зазначенням
дати та номера відповідного рішення Комісії, засвідчена підписом
Голови або уповноваженої посадової особи Комісії та печаткою.
5.11. Якщо Комісією прийняте рішення про відмову у державній
реєстрації змін та/або доповнень до установчих документів фондової
біржі або ТІС, вона не може здійснювати діяльність з урахуванням
зазначених змін та/або доповнень та повинна скасувати їх в
установленому порядку.
6. Перереєстрація фондової біржі або ТІС
6.1. У разі зміни найменування чи організаційно-правової
форми фондової біржі або ТІС вона повинна протягом десяти робочих
днів з дати прийняття рішення щодо зазначених змін подати до
Комісії документи для державної перереєстрації.
6.2. Перереєстрація фондової біржі або ТІС здійснюється в
порядку, встановленому для її державної реєстрації, з доданням до
відповідних документів оригіналу Свідоцтва.
6.3. У разі зміни найменування фондової біржі або ТІС вона
повинна надати документи відповідно до підпунктів 1-3 та 8 пункту
2.1 цього Положення.
6.4. У разі зміни організаційно-правової форми фондової біржі
або ТІС вона надає пакет документів згідно з пунктом 2.1
зазначеного Положення.
6.5. Після прийняття рішення про перереєстрацію Комісія
зобов'язана видати фондовій біржі або ТІС нове Свідоцтво.
6.6. Свідоцтво вручається особисто представнику фондової
біржі або ТІС, який має на це відповідні повноваження.
6.7. Відомості щодо перереєстрації фондової біржі або ТІС
вносяться до реєстру та робиться запис у журналі реєстрації
Свідоцтв.
7. Зміна місцезнаходження фондової біржі або ТІС
7.1. У разі зміни місцезнаходження фондова біржа або ТІС
повинна протягом десяти робочих днів з моменту настання зазначених
змін подати до Комісії документи для внесення змін до Свідоцтва.
7.2. Для внесення змін до Свідоцтва у зв'язку зі зміною
місцезнаходження фондової біржі або ТІС до Комісії подаються такі
документи: 1) заява про внесення змін до Свідоцтва (згідно з додатком
5); 2) оригінал Свідоцтва; 3) документи відповідно до п. 5.2 цього Положення.
7.3. Розгляд заяви та поданих документів і прийняття
відповідного рішення здійснюється Комісією в порядку,
передбаченому даним Положенням для державної реєстрації змін
та/або доповнень до установчих документів фондової біржі або ТІС.
7.4. Після прийняття рішення Комісія зобов'язана видати
фондовій біржі або ТІС Свідоцтво із зазначенням нового
місцезнаходження. Одночасно на обох примірниках поданих до Комісії змін до
установчих документів або нових редакцій установчих документів
фондової біржі або ТІС, один з яких повертається заявнику,
ставиться відмітка Комісії про державну реєстрацію із зазначенням
дати та номера відповідного рішення Комісії, засвідчена підписом
Голови або уповноваженої посадової особи Комісії та печаткою.
7.5. Внесення змін до Свідоцтва здійснюється шляхом
заповнення відповідного поля на бланку Свідоцтва, в якому
зазначаються нове місцезнаходження фондової біржі або ТІС та дата
внесення змін. Внесені відомості засвідчуються підписом Голови або
уповноваженої посадової особи Комісії та печаткою.
7.6. Про внесення змін до Свідоцтва робиться відмітка у
журналі реєстрації Свідоцтв, також відповідні зміни вносяться до
реєстру.
7.7. Свідоцтво із зазначенням нового місцезнаходження
вручається особисто представнику фондової біржі або ТІС, який має
на це відповідні повноваження.
8. Видача дубліката Свідоцтва
8.1. Втрата або пошкодження Свідоцтва є підставою для видачі
його дубліката.
8.2. Для одержання дубліката Свідоцтва фондовою біржею або
ТІС до Комісії подаються: 1) заява про видачу дубліката Свідоцтва (згідно з додатком
6); 2) підтвердження опублікування в друкованих засобах масової
інформації оголошення про визнання недійсним втраченого оригіналу
Свідоцтва; 3) непридатне для користування Свідоцтво (в разі пошкодження
Свідоцтва).
8.3. Комісія протягом десяти робочих днів з дня надходження
заяви та відповідних документів зобов'язана видати дублікат
Свідоцтва, внести відповідний запис до реєстру та зробити відмітку
у журналі реєстрації Свідоцтв.
9. Скасування державної реєстраціїфондової біржі або ТІС
9.1. Скасування державної реєстрації здійснюється Комісією за
заявою фондової біржі або ТІС.
9.2. Скасування державної реєстрації здійснюється також на
підставі рішення суду. Комісія має право звертатись до суду з заявою про ліквідацію
фондової біржі або ТІС.
9.3. Скасування державної реєстрації фондової біржі або ТІС у
разі прийняття засновниками, акціонерами, учасниками рішення про
припинення її діяльності здійснюється Комісією після проведення
ліквідаційною комісією заходів щодо її ліквідації згідно з чинним
законодавством за умов подання до Комісії таких документів: 1) заяви про скасування державної реєстрації фондової біржі
або ТІС (додаток 7); 2) копії відповідного рішення; 3) оригіналів установчих документів; 4) оригіналу Свідоцтва; 5) акта ліквідаційної комісії та ліквідаційного балансу,
затвердженого органом, що призначив ліквідаційну комісію; 6) довідки аудитора, якщо це необхідно відповідно до вимог
законодавства для перевірки достовірності ліквідаційного балансу; 7) довідки органу державної податкової служби про зняття з
обліку; 8) підтвердження опублікування в друкованих засобах масової
інформації оголошення про ліквідацію фондової біржі або ТІС.
9.4. Скасування державної реєстрації фондової біржі або ТІС
здійснюється Комісією шляхом прийняття нею відповідного рішення на
підставі поданої заяви та відповідних документів або рішення суду.
9.5. Про скасування державної реєстрації фондової біржі або
ТІС здійснюється відмітка у журналі реєстрації Свідоцтв.
9.6. Скасування державної реєстрації фондової біржі або ТІС
позбавляє її статусу юридичної особи та є підставою для виключення
її з реєстру.
9.7. Комісія протягом десяти робочих днів повідомляє органи
державної податкової служби та державної статистики про скасування
державної реєстрації фондової біржі або ТІС.
Начальник Управління ліцензування
діяльності професійних учасників
ринку цінних паперів Державної
комісії з цінних паперів та
фондового ринку І.Заноза
Додаток 1до підпункту 1 пункту 2.1
Положення про державну
реєстрацію фондових бірж та
торговельно-інформаційних
систем
Державна комісія з ціннихпаперів та фондового ринку
ЗАЯВА
Прошу здійснити державну реєстрацію (перереєстрацію) фондової
біржі або ТІС та видати Свідоцтво про державну реєстрацію
(перереєстрацію)
__________________________________________________________________ __________________________________________________________________(повна назва заявника)
Місцезнаходження _________________________________________________(місцезнаходження заявника)
Телефон ______________ Телефакс _____________ E-mail _____________
__________________________________________________________________ __________________________________________________________________(повна назва заявника)
Місцезнаходження _________________________________________________(місцезнаходження заявника)
Телефон ______________ Телефакс _____________ E-mail _____________
Перелік документів, що додаються:
1. ___________________________________________________ 2. ___________________________________________________ 3. ___________________________________________________
"___"_________ 200_ року. _________________________________(підпис посадової особи заявника)
Додаток 2до пункту 4.8 Положення про
державну реєстрацію фондових
бірж та
торговельно-інформаційних
систем
Герб України
Державна комісія з цінних паперівта фондового ринку
СВІДОЦТВО
про державну реєстрацію (перереєстрацію)фондової біржі - юридичної особи
(торговельно-інформаційної
системи - юридичної особи)
Найменування _____________________________________________________(повне та скорочене найменування заявника) __________________________________________________________________
Організаційно-правова форма ______________________________________(організаційно-правова форма заявника) __________________________________________________________________
Місцезнаходження _________________________________________________(місцезнаходження заявника) __________________________________________________________________
Дата реєстрації "___"__________ 200_ р., про що внесено запис
"___" _______________ 200_ р. до реєстру фондових бірж та
торговельно-інформаційних систем за N ________
Посадова особа Державної комісії
з цінних паперів та фондового
ринку ________________________________ ____________________________(посада) (підпис, прізвище, ініціали)
М.П.
Відомості про зміну місцезнаходження
------------------------------------------------------------------ | (нове місцезнаходження та дата реєстрації змін) | |----------------------------------------------------------------| | | |----------------------------------------------------------------| | | |----------------------------------------------------------------| | | ------------------------------------------------------------------
Додаток 3до пункту 4.8 Положення про
державну реєстрацію фондових
бірж та
торговельно-інформаційних
реєстрації Свідоцтв про державну реєстрацію
фондових бірж та ТІС
----------------------------------------------------------------------- |Най-|Рішення |Відмітка |Відмітка |Відмітка |Відмітка |Відмітка |При-| |ме- |Комісії |про |про пере-|про зміну|про |про ска- |міт-| |ну- |про дер- |видачу |реєстра- |місцезна-|видачу |сування |ки | |ван-|жавну ре-|Свідоцтва|цію |ходження |дубліката|державної| | |ня |єстрацію | | | |Свідоцтва|реєстра- | | |за- | | | | | |ції | | |яв- |---------+---------+---------+---------+---------+---------+----| |ника|дата| N |дата|ПІБ,|дата|ПІБ,|дата|ПІБ,|дата|ПІБ,|дата| N | | | |ріш.|ріш.|ви- |під-|пе- |під-|ре- |під-|ви- |під-|ріш.|ріш.| | | | | |да- |пис |ре- |пис |єст-|пис |дачі|пис | | | | | | | |чі- |осо-|ре- |осо-|ра- |осо-|дуб-|осо-| | | | | | | |Сві-|би, |єст-|би, |ції |би, |лі- |би, | | | | | | | |доц-|що |ра- |що |змін|що |ката|що | | | | | | | |тва |от- |ції |от- | |от- | |от- | | | | | | | | |ри- | |ри- | |ри- | |ри- | | | | | | | | |мала| |мала| |мала| |мала| | | | | | | | |Сві-| |Сві-| |Сві-| |дуб-| | | | | | | | |доц-| |доц-| |доц-| |лі- | | | | | | | | |тво | |тво | |тво | |кат | | | | |----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----| | | | | | | | | | | | | | | | |----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----| | | | | | | | | | | | | | | | |----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----| | | | | | | | | | | | | | | | -----------------------------------------------------------------------
Додаток 4до підпункту 1 пункту 5.2
Положення про державну
реєстрацію фондових бірж та
торговельно-інформаційних
систем
Державна комісія з ціннихпаперів та фондового ринку
ЗАЯВАпро державну реєстрацію змін та/або доповнень до
установчих документів фондової біржі або ТІС
Заявник __________________________________________________________(повна назва заявника)
Місцезнаходження _________________________________________________(місцезнаходження заявника)
Ідентифікаційний код заявника за ЄДРПОУ __________________________
Телефон _____________ Телефакс ____________ E-mail _______________
Керівник__________________________________________________________(прізвище, ім'я та по батькові, посада, телефон)
Прошу здійснити державну реєстрацію ______________________________ __________________________________________________________________
"____"______________20__ р. __________________
(дата заповнення заяви) (підпис керівника)
Додаток 5до підпункту 1 пункту 7.2
Положення про державну
реєстрацію фондових бірж та
торговельно-інформаційних
систем
Державна комісія з ціннихпаперів та фондового ринку
ЗАЯВАпро внесення змін до Свідоцтва про державну
реєстрацію фондової біржі або ТІС
Заявник __________________________________________________________(повна назва заявника)
Місцезнаходження _________________________________________________(місцезнаходження заявника)
Ідентифікаційний код заявника за ЄДРПОУ __________________________
Телефон ______________ Телефакс _______________ E-mail ___________
Керівник _________________________________________________________(прізвище, ім'я та по батькові, посада, телефон)
Прошу внести зміни до Свідоцтва про державну реєстрацію
фондової біржі (ТІС) у зв'язку зі зміною місцезнаходження
__________________________________________________________________(нове місцезнаходження) __________________________________________________________________
"____"______________20__ р. __________________
(дата заповнення заяви) (підпис керівника)
__________________________________________________________________(нове місцезнаходження) __________________________________________________________________
"____"______________20__ р. __________________
(дата заповнення заяви) (підпис керівника)
Додаток 6до підпункту 1 пункту 8.2
Положення про державну
реєстрацію фондових бірж та
торговельно-інформаційних
систем
Державна комісія з ціннихпаперів та фондового ринку
ЗАЯВАпро видачу дубліката Свідоцтва про державну
реєстрацію фондової біржі або ТІС
Заявник __________________________________________________________(повна назва заявника)
Місцезнаходження _________________________________________________(місцезнаходження заявника)
Ідентифікаційний код заявника за ЄДРПОУ __________________________
Телефон ______________ Телефакс _______________ E-mail ___________
Керівник _________________________________________________________(прізвище, ім'я та по батькові, посада, телефон)
Прошу видати дублікат Свідоцтва про державну реєстрацію
фондової біржі (ТІС) у зв'язку з _________________________________(зазначити причину) __________________________________________________________________
"____"______________20__ р. __________________
(дата заповнення заяви) (підпис керівника)
Додаток 7до підпункту 1 пункту 9.3
Положення про державну
реєстрацію фондових бірж та
торговельно-інформаційних
систем
Державна комісія з ціннихпаперів та фондового ринку
ЗАЯВАпро скасування державної реєстрації
фондової біржі або ТІС
Заявник __________________________________________________________(повна назва заявника)
Місцезнаходження _________________________________________________(місцезнаходження заявника)
Ідентифікаційний код заявника за ЄДРПОУ __________________________
Телефон ______________ Телефакс _______________ E-mail____________
Керівник _________________________________________________________(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
Прошу скасувати державну реєстрацію фондової біржі (ТІС) у
зв'язку з ________________________________________________________(зазначити причину) __________________________________________________________________
"____"______________20__ р. __________________
(дата заповнення заяви) (підпис керівника)
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку
04.09.2003 N 364
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
26 листопада 2003 р.
до Положення про реєстрацію фондових бірж та
торговельно-інформаційних систем і регулювання їх
діяльності, затвердженого наказом Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 15.01.97 N 9 (зі змінами та доповненнями)
( z0020-97 )
1. Назву Положення про реєстрацію фондових бірж та
торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності
(далі - Положення) викласти в наступній редакції: "Положення про
регулювання діяльності фондових бірж та торговельно-інформаційних
систем".
2. У преамбулі назву Положення викласти відповідно до пункту
1 цих Змін.
3. Пункти 2-6 Положення виключити.
4. Назву розділу II Положення викласти в наступній редакції:
"Вимоги до правил фондової біржі".
5. Пункт 7 Положення виключити. Пункти 8-10 Положення вважати
відповідно пунктами 2-4.
6. У пункті 2 (8) Положення виключити фразу "складені у
відповідності до вимог, визначених підпунктами "б"-"г", "є"-"й",
"л" пункту 7 розділу II цього Положення".
7. У пункті 3 (9) Положення посилання на пункти 21-26
Положення замінити на посилання на пункти 11-16 Положення.
8. У пункті 4 (10) Положення посилання на пункти 8, 9
Положення замінити на посилання на пункти 2, 3 Положення
відповідно.
9. Пункти 11-14 Положення виключити. Пункти 15-27 Положення
вважати відповідно пунктами 5-17.
10. У пункті 11 (21) Положення посилання на пункти 8, 9
Положення замінити на посилання на пункти 2, 3 Положення
відповідно.
11. У пункті 17 (27) Положення посилання на пункти 47, 48
Положення замінити на посилання на пункти 19, 20 Положення
відповідно.
12. Пункт 28 Положення виключити.
13. Розділи III-VI Положення виключити. Розділ VII Положення
вважати розділом III, назву якого викласти в наступній редакції:
"Вимоги до правил ТІС та програмно-технічного забезпечення ЕТІМ".
14. Пункти 40-45 Положення виключити. Пункти 46-48 Положення
вважати відповідно пунктами 18-20.
15. Друге речення пункту 18 (46) Положення виключити.
16. Розділи VIII-XI Положення виключити. Розділ XII Положення
вважати розділом IV, а пункти 61-63 Положення вважати відповідно
пунктами 21-23.
17. Пункти 64-67 Положення виключити.
18. Додатки 1-6 до Положення виключити.
Начальник Управління ліцензування
діяльності професійних учасників
ринку цінних паперів Державної
комісії з цінних паперів та
фондового ринку І.Заноза
Додатокдо пункту 3 рішення
Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
від 04.09.2003 N 364
"Про затвердження Положення
про державну реєстрацію
фондових бірж та
торговельно-інформаційних
систем"
Державна комісія з ціннихпаперів та фондового ринку
ЗАЯВА
Прошу здійснити обмін бланка Свідоцтва про реєстрацію
фондової біржі (Свідоцтва про реєстрацію торговельно-інформаційної
системи) на бланк Свідоцтва про державну реєстрацію
(перереєстрацію) фондової біржі або торговельно-інформаційної
системи - юридичної особи
__________________________________________________________________(повна та скорочена назва заявника)
Організаційно-правова форма ______________________________________(організаційно-правова форма заявника)
Місцезнаходження _________________________________________________(місцезнаходження заявника)
Ідентифікаційний код заявника за ЄДРПОУ __________________________
Телефон ______________ Телефакс _______________ E-mail ___________
Керівник _________________________________________________________(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
"___"_______________ 20__ р. ________________________
(дата заповнення заяви) (підпис керівника)
__________________________________________________________________(повна та скорочена назва заявника)
Організаційно-правова форма ______________________________________(організаційно-правова форма заявника)
Місцезнаходження _________________________________________________(місцезнаходження заявника)
Ідентифікаційний код заявника за ЄДРПОУ __________________________
Телефон ______________ Телефакс _______________ E-mail ___________
Керівник _________________________________________________________(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
"___"_______________ 20__ р. ________________________
(дата заповнення заяви) (підпис керівника)
