ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ УКРАЇНИ З ПИТАНЬ РЕГУЛЯТОРНОЇ
               ПОЛІТИКИ ТА ПІДПРИЄМНИЦТВА
           МІНІСТЕРСТВО ЕКОНОМІКИ ТА З ПИТАНЬ
            ЄВРОПЕЙСЬКОЇ ІНТЕГРАЦІЇ УКРАЇНИ

                            Н А К А З

 N 22/35 від 13.02.2002               Зареєстровано в Міністерстві
м. Київ                          юстиції України
                                 27 лютого 2002 р.
                                 за N 191/6479
 

         Про затвердження Порядку контролю за додержанням
 ліцензійних умов провадження господарської діяльності
  арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих
                санацією, ліквідаторів)

       { Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного
      комітету України з питань регуляторної політики
                                    та підприємництва
    N 58/220 ( z0798-06 ) від 23.06.2006 }
 

     Відповідно до  статті  8  Закону  України  "Про  ліцензування
певних видів  господарської  діяльності"  (   1775-14   ),   Указу
Президента України від 25 травня 2000 року N 721/2000 ( 721/2000 )
"Питання  Державного  комітету  України  з   питань   регуляторної
політики та підприємництва" і постанови Кабінету Міністрів України
від 14 листопада 2000 р.  N 1698 ( 1698-2000-п ) "Про затвердження
переліку органів ліцензування" Н А К А З У Є М О:

     1. Затвердити  Порядок  контролю  за  додержанням ліцензійних
умов провадження  господарської  діяльності  арбітражних  керуючих
(розпорядників   майна,   керуючих   санацією,  ліквідаторів),  що
додається.

     2. Головному управлінню  контролю  та  реформування  процедур
легалізації    суб'єктів   господарювання   Держпідприємництва   й
управлінню  з  питань  власності   та   банкрутства   Міністерства
економіки  та  з  питань  європейської  інтеграції в установленому
порядку забезпечити подання цього наказу  на  державну  реєстрацію
Міністерству юстиції.

     3. Управлінню  з питань власності та банкрутства Міністерства
економіки та з  питань  європейської  інтеграції  (Максимов  О.А.)
забезпечити   опублікування   цього   наказу   в  засобах  масової
інформації.

     4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника
Голови  Державного  комітету  з  питань  регуляторної  політики та
підприємництва   Третьякова   С.І.   і   керівника    департаменту
інституційної   політики   Міністерства   економіки  та  з  питань
європейської інтеграції Мельника О.В.

 Голова Державного комітету України
 з питань регуляторної
 політики та підприємництва                      О.В. Кужель

 Міністр економіки та з питань
 європейської інтеграції України                 О.В. Шлапак

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Наказ Державного комітету
                                 України з питань
                                 регуляторної політики та
                                 підприємництва і
                                 Міністерства економіки та з
                                 питань європейської
                                 інтеграції України
                                 13.02.2002 N 22/35

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 27 лютого 2002 р.
                                 за N 191/6479

                             Порядок
  контролю за додержанням ліцензійних умов провадження
     господарської діяльності арбітражних керуючих
 (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів)

     Цей Порядок розроблено  відповідно  до  Закону  України  "Про
ліцензування певних  видів  господарської діяльності" ( 1775-14 ),
Закону України "Про  відновлення  платоспроможності  боржника  або
визнання його банкрутом" ( 2343-12 ), Указу Президента України від
25 травня 2000 року N 721/2000 ( 721/2000  )  "Питання  Державного
комітету    України    з    питань    регуляторної   політики   та
підприємництва",  постанови  Кабінету  Міністрів  України  від  14
листопада 2000  р.  N  1698  (  1698-2000-п  )  "Про  затвердження
переліку  органів  ліцензування"  та  наказу  Державного  комітету
України   з  питань  регуляторної  політики  та  підприємництва  і
Міністерства економіки України від 04.05.2001 N 72/49 ( z0436-01 )
"Про   затвердження  Ліцензійних  умов  провадження  господарської
діяльності арбітражних  керуючих  (розпорядників  майна,  керуючих
санацією, ліквідаторів)".

                     1. Організація перевірок

     1.1. Контроль    за    додержанням   арбітражними   керуючими
(розпорядниками майна,  керуючими санацією, ліквідаторами) (далі -
арбітражний  керуючий)  ліцензійних умов провадження господарської
діяльності арбітражних  керуючих  (розпорядників  майна,  керуючих
санацією,  ліквідаторів)  (  z0436-01  ) (далі - Ліцензійні умови)
здійснюють   Державний  департамент  з  питань  банкрутства  (його
територіальні  органи  з питань банкрутства) як орган ліцензування
та  Державний  комітет  України  з питань регуляторної політики та
підприємництва (і його представництва) як спеціально уповноважений
орган  з  питань  ліцензування  (органи  контролю)  у  межах своїх
повноважень  шляхом  проведення планових і позапланових перевірок.
{  Пункт  1.1  із  змінами,  внесеними згідно з Наказом Державного
комітету  України з питань регуляторної політики та підприємництва
N 58/220 ( z0798-06 ) від 23.06.2006 }
    1.2. Планові   перевірки  дотримання  арбітражними  керуючими
Ліцензійних умов ( z0436-01 ) проводяться не частіше  одного  разу
на  рік  згідно  з  річним  планом перевірок,  який затверджується
наказом   органу   контролю.   Плани  перевірок  узгоджуються  між
Міністерством  економіки  України  та Державним комітетом з питань
регуляторної  політики  та підприємництва. { Пункт 1.2 із змінами,
внесеними  згідно  з  Наказом Державного комітету України з питань
регуляторної  політики та підприємництва N 58/220 ( z0798-06 ) від
23.06.2006 }
    1.3. Позапланові перевірки здійснюють органи контролю лише на
підставі надходження до них у письмовій формі заяви (повідомлення)
про порушення арбітражними керуючими ліцензійних умов або з  метою
перевірки виконання розпоряджень про усунення порушень Ліцензійних
умов ( z0436-01 ).
    1.4. Для  проведення  перевірок  органом  контролю  видається
розпорядчий документ про утворення комісії та призначення голови і
членів комісії.
    1.5. Комісії видається посвідчення  на  проведення  перевірки
арбітражного  керуючого  (додаток  1),  яке засвідчується підписом
керівника (заступника керівника) органу контролю  та  скріплюється
печаткою.
    1.6. Посвідчення  реєструється  в  окремому  журналі  обліку,
сторінки якого мають бути пронумеровані, прошнуровані та скріплені
печаткою (додаток 2).
    1.7. Про   проведення   планової   перевірки  орган  контролю
повідомляє арбітражного керуючого не пізніше ніж за п'ять  робочих
днів до початку проведення перевірки.
    Позапланова перевірка проводиться без попередження.
    Термін проведення перевірки становить не більше п'яти робочих
днів, у разі необхідності термін перевірки може бути продовжено до
10 робочих днів.

                         2. Права комісії

     Комісія має право:
    отримувати необхідні для проведення перевірки документи;
    ознайомлюватися з   нормативно-технічною,   обліково-звітною,
розпорядчою, статистичною та іншою документацією;
    отримувати копії (ксерокопії) необхідних документів;
    одержувати від  арбітражних  керуючих  письмові  пояснення  з
питань, що виникають під час перевірки.

                       3. Обов'язки комісії

     Комісія зобов'язана:
    керуватися у своїй роботі нормами законодавства;
    об'єктивно відображати    стан    справ    щодо    додержання
арбітражними керуючими Ліцензійних умов ( z0436-01 );
    забезпечувати дотримання державної та комерційної таємниць.

                   4. Відповідальність комісії

     4.1. Комісія    несе   відповідальність   згідно   з   чинним
законодавством за:
    необ'єктивне відображення   в   акті   перевірки   даних  про
діяльність арбітражних керуючих;
    приховування фактів   порушень   чи   зловживань,   допущених
арбітражними керуючими;
    інші дії, що порушують чинне законодавство.
    4.2. Голова комісії відповідає за проведення  дорученої  йому
перевірки.

                 5. Порядок проведення перевірки

     Для проведення перевірки голова  комісії  повинен  пред'явити
арбітражному керуючому посвідчення на перевірку.
    Арбітражний керуючий  під  час   перевірки   дотримання   ним
Ліцензійних умов  (  z0436-01 ) надає всі необхідні для проведення
перевірки документи та забезпечує умови для її проведення.

                        Предмет перевірки
5.1. При  плановій  перевірці  арбітражного керуючого комісія
перевіряє:
додержання Ліцензійних   умов   (   z0436-01   )  провадження
діяльності арбітражних керуючих;
відповідність документів,   на   підставі   яких  арбітражний
керуючий здійснює свою діяльність, вимогам чинного законодавства;
відповідність відомостей,  наведених  в ліцензії,  відомостям
свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта господарювання;
відповідність діяльності,  яку здійснює арбітражний керуючий,
вимогам чинного законодавства;
своєчасність  повідомлення  Державного  департаменту з питань
банкрутства  та органу державної реєстрації, у якому зареєстровано
арбітражного  керуючого, про зміну даних, зазначених у документах,
що додавалися до заяви про видачу ліцензії;
своєчасність переоформлення ліцензій.
    5.2. При  позаплановій   перевірці   арбітражного   керуючого
комісія перевіряє факти порушення арбітражним керуючим Ліцензійних
умов ( z0436-01 ),  наведені у заяві,  або виконання  розпоряджень
про усунення порушень Ліцензійних умов.

                    Оформлення акта перевірки
5.3. За результатами перевірки комісія складає акт  перевірки
додержання арбітражним  керуючим  Ліцензійних  умов ( z0436-01 ) у
двох  примірниках  (додаток  3).  Один  примірник  акта  видається
арбітражному  керуючому,  який перевірявся,  другий - зберігається
органом контролю, який здійснив перевірку.
5.4. Усі примірники акта підписуються особами,  які проводили
перевірку. Арбітражний керуючий засвідчує, що ознайомлений з актом
перевірки  і  отримав  один  примірник  і,  ставить свій підпис та
печатку.
5.5. У  разі  відмови  арбітражного  керуючого від підписання
акта перевірки голова комісії робить відповідний запис про те,  що
ця   особа   з   актом  ознайомлена  і  від  підпису  відмовилась.
Арбітражний керуючий має право викласти мотиви своєї  відмови  від
його  підписання,  подати пояснення і зауваження щодо змісту акта,
які є невід'ємною частиною акта.
5.6. Порушення,  викладені  в  акті  перевірки,  повинні мати
посилання на конкретні пункти, розділи, статті нормативно-правових
актів.     Довільне     викладення     або    трактування    вимог
нормативно-правових актів не допускається.
5.7. Забороняється включати до акта перевірки відомості,  які
не підтверджені документально.
{  Розділ  5  із  змінами,  внесеними  згідно з Наказом Державного
комітету  України з питань регуляторної політики та підприємництва
N 58/220 ( z0798-06 ) від 23.06.2006 }

     6. Документи, які видаються за результатами перевірок

               Розпорядження про усунення порушень
             Ліцензійних умов ( z0436-01 )
6.1. Орган  контролю  не  пізніше  десяти робочих днів з дати
складання акта перевірки порушень Ліцензійних умов  (  z0436-01  )
видає  розпорядження  про  усунення порушень ліцензійних умов, або
орган ліцензування приймає рішення про анулювання ліцензії.
6.2. У   разі   усунення   виявлених  перевіркою  порушень  у
десятиденний  термін  та  надання  органу   контролю   відповідних
документів розпорядження  про  усунення  порушень Ліцензійних умов
( z0436-01 ) не видається.
6.3. Арбітражний  керуючий,  який  одержав  розпорядження про
усунення ним виявлених порушень Ліцензійних  умов  (  z0436-01  ),
зобов'язаний його виконати і в установлений у розпорядженні термін
у  письмовій  формі  повідомити   про   це   орган,   який   видав
розпорядження.
6.4. У разі невиконання  арбітражним  керуючим  розпорядження
про усунення виявлених порушень Ліцензійних умов ( z0436-01 ):
6.4.1. Орган контролю за результатами перевірки  складає  акт
про  невиконання  розпорядження  про  усунення  виявлених порушень
Ліцензійних умов ( z0436-01 ),  який є  підставою  для  анулювання
ліцензії.
6.4.2. Представництва  Держпідприємництва,  працівники   яких
проводили перевірку, направляють акт про невиконання розпорядження
про усунення виявлених порушень Ліцензійних умов ( z0436-01  )  до
Держпідприємництва,  який направляє його Державному департаменту з
питань  банкрутства з пропозицією анулювати ліцензію та повідомляє
про це відповідне представництво.
6.4.3.  Територіальні органи з питань банкрутства, працівники
яких проводили перевірку, не пізніше наступного робочого дня після
складання   акта   про   невиконання  розпорядження  про  усунення
виявлених  порушень  Ліцензійних умов ( z0436-01 ) направляють акт
до  Державного  департаменту  з  питань  банкрутства з пропозицією
анулювати  ліцензію ( копію - факсом). { Підпункт 6.4.3 пункту 6.4
із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету України
з   питань   регуляторної  політики  та  підприємництва  N  58/220
( z0798-06 ) від 23.06.2006 }
6.4.4. Державний департамент з питань банкрутства на підставі
акта   про   невиконання   розпорядження   про  усунення  порушень
Ліцензійних  умов  (  z0436-01  )  приймає рішення щодо анулювання
ліцензії.

                 Рішення про анулювання ліцензії
6.5. Підставами для анулювання ліцензії є:
заява арбітражного керуючого про анулювання ліцензії;
акт про повторне порушення арбітражним  керуючим  Ліцензійних
умов ( z0436-01 );
рішення про   скасування   державної   реєстрації    суб'єкта
підприємницької діяльності;
нотаріально засвідчена копія свідоцтва  про  смерть  фізичної
особи - арбітражного керуючого;
акт про  виявлення  недостовірних  відомостей  у  документах,
поданих арбітражним керуючим для одержання ліцензії;
акт про встановлення факту передачі  ліцензії  або  її  копії
іншій особі для провадження діяльності арбітражних керуючих;
акт про встановлення факту  неподання  в  установлений  строк
повідомлення   про   зміну  даних,  зазначених  у  документах,  що
додавалися до заяви про видачу ліцензії;
акт про   невиконання  розпорядження  про  усунення  порушень
Ліцензійних умов ( z0436-01 );
неможливість арбітражного   керуючого  забезпечити  виконання
Ліцензійних умов  (  z0436-01  ),  установлених   для   діяльності
арбітражних керуючих.
6.6.  Державний  департамент  з  питань  банкрутства  приймає
рішення  про  анулювання  ліцензії  протягом десяти робочих днів з
дати  встановлення підстав для анулювання ліцензії, яке вручається
(надсилається)   арбітражному  керуючому  із  зазначенням  підстав
анулювання не пізніше трьох робочих днів з дати його прийняття.
6.7. Рішення   про   анулювання   ліцензії   реєструється   у
відповідному   журналі   обліку,   сторінки   якого  повинні  бути
пронумеровані, прошнуровані та скріплені печаткою.
6.8. Питання  про  анулювання  ліцензії  на підставі акта про
встановлення факту неподання в установлений строк повідомлення про
зміну даних,  зазначених у документах,  що додавалися до заяви про
видачу ліцензії;  акта про виявлення  недостовірних  відомостей  у
документах,  поданих  арбітражним керуючим для одержання ліцензії;
акта про встановлення факту передачі ліцензії іншій фізичній особі
для   провадження   діяльності   арбітражних  керуючих;  акта  про
невиконання  розпорядження   про   усунення   виявлених   порушень
Ліцензійних    умов   (   z0436-01   )   розглядається   Державним
департаментом  з  питань  банкрутства  з  обов'язковим запрошенням
арбітражного  керуючого.  У  разі  неявки арбітражного керуючого в
протоколі   засідання   робиться   відповідний   запис  і  рішення
приймається без арбітражного керуючого.
6.9. Рішення про анулювання ліцензії набирає  чинності  через
десять днів з дня його прийняття.
6.10. Запис про дату та номер рішення про анулювання ліцензії
вноситься  до  ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого
дня після набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії.
6.11. У   разі  анулювання  ліцензії  на  підставі  акта  про
повторне порушення   арбітражним   керуючим    Ліцензійних    умов
( z0436-01 ), акта про встановлення факту неподання в установлений
строк повідомлення про зміну даних,  зазначених у  документах,  що
додавалися  до  заяви  про  видачу  ліцензії,  акта  про виявлення
недостовірних   відомостей   у   документах,   поданих   суб'єктом
господарювання   для  одержання  ліцензії,  акта  про  невиконання
розпорядження про усунення порушень Ліцензійних  умов  арбітражний
керуючий  може  одержати  нову ліцензію на право провадження цього
виду господарської діяльності не  раніше  ніж  через  рік  з  дати
прийняття рішення Державним департаментом з питань банкрутства про
анулювання попередньої ліцензії.
{  Розділ  6  із  змінами,  внесеними  згідно з Наказом Державного
комітету  України з питань регуляторної політики та підприємництва
N 58/220 ( z0798-06 ) від 23.06.2006 }

          7. Оскарження рішення про анулювання ліцензії

     7.1. Якщо  арбітражний  керуючий  протягом  десяти днів з дня
прийняття  рішення  про  анулювання  ліцензії  подає   скаргу   до
експертно-апеляційної  ради,  то  дія  даного  рішення  Державного
департаменту   з   питань  банкрутства  зупиняється  до  прийняття
відповідного  рішення  спеціально  уповноваженого  органу з питань
ліцензування.
    7.2. Рішення  експертно-апеляційної  ради  з  питань звернень
(апеляцій)  є  підставою  для  видання  спеціально   уповноваженим
органом  з питань ліцензування розпорядження про усунення порушень
законодавства    у   сфері   ліцензування,   допущених   Державним
департаментом з питань банкрутства.
    7.3. Рішення про анулювання ліцензії може  бути  оскаржено  в
судовому порядку.
  Розділ  7  із  змінами,  внесеними  згідно з Наказом Державного
комітету  України з питань регуляторної політики та підприємництва
N 58/220 ( z0798-06 ) від 23.06.2006 }

 Начальник Головного управління
 контролю та реформування процедур
 легалізації суб'єктів господарювання
 Держпідприємництва                              О.П. Апатенко

 Начальник управління з питань
 власності та банкрутства
 Міністерства економіки та з
 питань європейської інтеграції                  О.А. Максимов

                                      Додаток 1
                                 до підпункту 1.5 Порядку
                                 контролю за додержанням
                                 ліцензійних умов провадження
                                 господарської діяльності
                                 арбітражних керуючих
                                 (розпорядників майна,
                                 керуючих санацією,
                                 ліквідаторів)
 від _________ 200_ року
 N _____________________

                           ПОСВІДЧЕННЯ

      Видане голові комісії  _____________________________________
                              (прізвище та ініціали)
     та членам комісії:     _____________________________________
                              (прізвища та ініціали)
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________

для проведення перевірки арбітражного керуючого
_________________________________________________________________
  (прізвище та ініціали, номер ліцензії, дата видачі)
одо додержання   ліцензійних   умов   провадження   господарської
діяльності арбітражних керуючих
за період з _____  ________ 200 року до ______  _________ 200 року
      (число) (місяць)             (число) (місяць)

у термін з  _____  ________ 200 року до ______  _________ 200 року
      (число) (місяць)             (число) (місяць)

Термін подовжено до  __________________________
                  (число, місяць, рік)

Керівнік                ____________     ______________________
(його заступник)          (підпис)       (прізвище та ініціали)

                                    Печатка
 

                                      Додаток 2
                                 до підпункту 1.6 Порядку
                                 контролю за додержанням
                                 ліцензійних умов провадження
                                 господарської діяльності
                                 арбітражних керуючих
                                 (розпорядників майна,
                                 керуючих санацією,
                                 ліквідаторів)

         Журнал обліку посвідчень на проведення перевірки
                  арбітражних керуючих

-----------------------------------------------------------------------
 N  |Номер      |Прізвище та ініціали|Склад  |Термін   |Реєстраційний|
з/п |посвідчення|арбітражних керуючих|комісії|перевірки|номер та дата|
    |           |                    |       |         |наказу       |
----+-----------+--------------------+-------+---------+-------------|
 1  |    2      |          3         |   4   |    5    |      6      |
----+-----------+--------------------+-------+---------+-------------|
    |           |                    |       |         |             |
----------------------------------------------------------------------
 

                                      Додаток 3
                                 до підпункту 5.3 Порядку
                                 контролю за додержанням
                                 ліцензійних умов провадження
                                 господарської діяльності
                                 арбітражних керуючих
                                 (розпорядників майна,
                                 керуючих санацією,
                                 ліквідаторів)

                               АКТ
    перевірки додержання арбітражним керуючим ліцензійних умов
       від _________________ 200__ року N _______

__________________________________________________________________
              (дата та номер посвідчення)
    Голова комісії ______________________________________________
                         (посада, прізвище та ініціали)
    члени комісії: ______________________________________________
                        (посади, прізвища та ініціали)
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
за участю представника (ків) _____________________________________
_________________________________________________________________
  (найменування органу, посада, прізвище та ініціали)
_________________________________________________________________

з ___ ____________ 200_ року       до ___  ____________  200_ року

__________________________________________________________________
                 (прізвище та ініціали)

ліцензія серії ________ N _____________  від _____________________
                                       (дата видачі ліцензії)
________________________________________________________________
           (найменування органу, що її видав)

проведено перевірку діяльності  арбітражного  керуючого  з  питань
провадження господарської діяльності арбітражного керуючого.

     Перевіркою ВСТАНОВЛЕНО:
_________________________________________________________________
(кожне порушення, записане в акті перевірки, має бути підкріплено
_________________________________________________________________
   посиланням на відповідний нормативно-правовий акт)
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________

Акт складено у двох примірниках.

     Голова комісії         ________    __________________________
                       (підпис)      (прізвище та ініціали)

     Члени комісії:          ________    _________________________
                       (підписи)     (прізвища та ініціали)
                            ________    _________________________
                            ________    _________________________

     З актом ознайомлений та
    один примірник отримав:

     Арбітражний керуючий   ________    __________________________
                       (підпис)      (прізвище та ініціали)