КАБІНЕТ МІНІСТРІВ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А
               від 31 січня 2001 р. N 80
                          Київ

         Про випуски облігацій внутрішніх державних позик
 

     Відповідно до  Законів  України  "Про  цінні папери і фондову
біржу" ( 1201-12 ) та  "Про  Національну  депозитарну  систему  та
особливості електронного   обігу   цінних   паперів   в   Україні"
( 710/97-ВР ) Кабінет Міністрів України  п о с т а н о в л я є:

     1. Здійснювати   щороку   в   межах   встановленого   законом
граничного  розміру  державного  внутрішнього боргу на відповідний
рік  випуски  облігацій  внутрішніх  державних  позик,   а   саме:
короткострокових облігацій   з  термінами  обігу  до  одного  року
(далі - короткострокові державні облігації)  та  середньострокових
облігацій  з  термінами  обігу  від  одного до п'яти років (далі -
середньострокові державні облігації).

     2. Затвердити основні умови  випуску  та  порядок  розміщення
короткострокових    і    середньострокових   державних   облігацій
(додаються).

     3. Міністерству фінансів:

     виступати емітентом   та   розміщувати   короткострокові    і
середньострокові  державні облігації згідно з основними умовами та
порядком, затвердженими цією постановою;

     визначати час здійснення та обсяги випуску короткострокових і
середньострокових державних облігацій;

     визначати терміни  обігу короткострокових і середньострокових
державних облігацій;

     передбачати щороку в проекті  Закону  України  про  Державний
бюджет   України   на   відповідний   рік   кошти,  необхідні  для
обслуговування та погашення короткострокових  і  середньострокових
державних облігацій;

     виступати  від  імені  Кабінету  Міністрів  України  гарантом
своєчасного  погашення  та  сплати  доходу  за   облігаціями,   що
випускаються відповідно до цієї постанови;

     вирішувати за   погодженням  з  Національним  банком  питання
випуску,    розміщення    та    погашення    короткострокових    і
середньострокових  державних  облігацій  відповідно  до зазначених
основних умов та порядку.

     4. Взяти до відома,  що генеральним агентом з  обслуговування
випуску   та   погашення   короткострокових   і  середньострокових
державних облігацій є Національний банк.
 

     Прем'єр-міністр України                              В.ЮЩЕНКО

     Інд. 34
 

                                          ЗАТВЕРДЖЕНО
                        постановою Кабінету Міністрів України
                              від 31 січня 2001 р. N 80

                          ОСНОВНІ УМОВИ
             випуску та порядок розміщення
          короткострокових державних облігацій
 

     1. Номінальна   вартість  однієї  короткострокової  державної
облігації становить 1000 гривень.

     2. Відсоткова ставка доходу за  короткостроковими  державними
облігаціями встановлюється у розмірі 0 (нуль) відсотків.

     3. Короткострокові  державні облігації випускаються у вигляді
записів  на  відповідних  електронних   рахунках   в   депозитарії
Національного  банку.  Кожний  випуск  короткострокових  державних
облігацій   оформлюється   глобальним   сертифікатом.   Глобальний
сертифікат зберігається у депозитарії Національного банку.

     4. Короткострокові  державні  облігації реалізуються фізичним
та юридичним особам на добровільних засадах за ціною,  нижчою  ніж
їх   номінальна  вартість.  Дохід  за  короткостроковою  державною
облігацією  становить  різницю  між   номінальною   вартістю,   що
відшкодовується  власнику короткострокової державної облігації під
час її погашення, та ціною її придбання.

     5. Операції,   пов'язані   з   розміщенням   короткострокових
державних   облігацій,   здійснюються  Національним  банком  через
брокерів  та/або  дилерів,  які   є   зберігачами   та   клієнтами
депозитарію   Національного  банку  (далі  -  клієнти  депозитарію
Національного банку),  в порядку,  визначеному Національним банком
за погодженням з Мінфіном.

     6. Короткострокова  державна облігація у вигляді електронного
запису вважається придбаною з моменту реєстрації її набувача,  яка
проводиться у порядку, визначеному Національним банком.

     7. Право  володіння  короткостроковими державними облігаціями
засвідчується:

     клієнтів депозитарію Національного банку - довідками про стан
їх рахунків у цінних паперах,  виданими депозитарієм Національного
банку;

     депонентів клієнтів   депозитарію   Національного   банку   -
виписками  з  їх рахунків у цінних паперах,  засвідченими підписом
посадової  особи  та  скріпленими  печаткою  клієнта   депозитарію
Національного банку.

     8. Платежі  з  погашення короткострокових державних облігацій
здійснюються у безготівковій формі:

     клієнтам депозитарію  Національного  банку   -   Національним
банком  у межах коштів,  що надходять від Державного казначейства,
за реєстром, який ведеться депозитарієм Національного банку;

     юридичним та фізичним  особам,  які  є  депонентами  клієнтів
депозитарію   Національного   банку,   -   клієнтами   депозитарію
Національного банку в межах коштів, що надходять від Національного
банку,  за  реєстрами  рахунків  власників  у клієнтів депозитарію
Національного банку.  Платежі фізичним особам,  які є  депонентами
клієнтів  депозитарію  Національного банку,  за їх бажанням можуть
здійснюватися готівкою.
 

                                          ЗАТВЕРДЖЕНО
                        постановою Кабінету Міністрів України
                              від 31 січня 2001 р. N 80

                          ОСНОВНІ УМОВИ
             випуску та порядок розміщення
         середньострокових державних облігацій
 

     1. Номінальна  вартість  однієї  середньострокової  державної
облігації становить 1000 гривень.

     2. Середньострокові  державні облігації реалізуються фізичним
та юридичним особам на добровільних засадах.

     3. Середньострокові державні облігації мають купони. Купонний
період становить три місяці.

     4. Річна   відсоткова  ставка  доходу  за  середньостроковими
державними облігаціями визначається як середньозважена  дохідність
за  конкурентними  заявками,  що  надійшли на аукціон з первинного
розміщення цих облігацій та  підлягають  задоволенню  за  рішенням
Мінфіну.

     5. Розмір купонного платежу на одну середньострокову державну
облігацію визначається за формулою:

                      СД = Ном х (Пр/100)/4,

     де СД - розмір купонного  платежу  на  одну  середньострокову
державну облігацію;

     Ном -  номінальна вартість однієї середньострокової державної
облігації;

     Пр - річна відсоткова  ставка  доходу  за  середньостроковими
державними облігаціями, яка визначається відповідно до пункту 4.

     6. Під  час первинного розміщення середньострокових державних
облігацій ціна їх продажу  залежно  від  запропонованого  покупцем
рівня  дохідності  розраховується  окремо  для  кожного покупця за
кожною заявкою, що надійшла на аукціон з первинного розміщення цих
облігацій та була задоволена за рішенням Мінфіну, за формулою:
 

                      Ном
ЦР = ------------------------------- +          (1+(ПД/100)/4) (в ступ. ДП/КДП)

    кд                СД
  + E     --------------------------------,
    і = 1 (1+(ПД/100)/4) (в ступ. ДДі/КДП)

     де ЦР - ціна продажу середньострокових державних облігацій;

     Ном - номінальна вартість однієї середньострокової  державної
облігації;

     КД -  кількість  платежів  із  сплати  доходу,  що мають бути
здійснені за середньостроковими державними облігаціями;

     СД -  розмір  купонного  платежу  на  одну   середньострокову
державну облігацію, який визначається відповідно до пункту 5;

     ПД -  відсотковий розмір річного доходу за середньостроковими
державними облігаціями,  зазначений покупцем в заявці на аукціон з
первинного розміщення середньострокових державних облігацій;

     КДП - кількість днів в купонному періоді;

     ДП -  кількість  днів  з   дати   продажу   середньострокових
державних облігацій до дати їх погашення;

     ДДі -   кількість   днів  з  дати  продажу  середньострокових
державних облігацій до дати проведення і-го купонного платежу.

     Розрахунок провадиться виходячи з 360 днів у році та 30  днів
у місяці.

     7. Середньострокові державні облігації випускаються у вигляді
записів на електронних рахунках в депозитарії Національного банку.
Кожний  випуск  середньострокових державних облігацій оформлюється
глобальним  сертифікатом.  Глобальний  сертифікат  зберігається  у
депозитарії Національного банку.

     8. Операції,   пов'язані   з   розміщенням  середньострокових
державних  облігацій,  здійснюються  Національним   банком   через
брокерів   та/або   дилерів,   які   є  зберігачами  та  клієнтами
депозитарію  Національного  банку  (далі  -  клієнти   депозитарію
Національного банку),  у порядку,  визначеному Національним банком
за погодженням з Мінфіном.

     9. Середньострокова державна облігація у вигляді електронного
запису  вважається  придбаною  з  моменту реєстрації її набувача у
порядку, визначеному Національним банком.

     10. Право володіння середньостроковими державними облігаціями
засвідчується:

     клієнтів депозитарію Національного банку - довідками про стан
їх рахунків у цінних паперах,  виданими депозитарієм Національного
банку;

     депонентів клієнтів   депозитарію   Національного   банку   -
виписками з їх рахунків у цінних  паперах,  засвідченими  підписом
посадової   особи  та  скріпленими  печаткою  клієнта  депозитарію
Національного банку.

     11. Платежі з погашення  та  сплати  відсоткового  доходу  за
середньостроковими    державними    облігаціями   здійснюються   у
безготівковій формі:

     клієнтам депозитарію  Національного  банку   -   Національним
банком  у межах коштів,  що надходять від Державного казначейства,
за реєстром, який ведеться депозитарієм Національного банку;

     юридичним та фізичним  особам,  які  є  депонентами  клієнтів
депозитарію    Національного    банку,  -  клієнтами   депозитарію
Національного банку в межах коштів, що надходять від Національного
банку,  за  реєстрами  рахунків  власників  у клієнтів депозитарію
Національного банку.  Платежі фізичним особам,  які є  депонентами
клієнтів  депозитарію  Національного банку,  за їх бажанням можуть
здійснюватися готівкою.