ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В А
N 106 від 14.03.2001 Зареєстровано в Міністерствім.Київ юстиції України
16 травня 2001 р.
за N 418/5609
{ Постанова втратила чинність на підставі ПостановиНаціонального банку
N 13 ( v0013500-19 ) від 03.01.2019 }
Про внесення змін і доповнень доПоложення про валютний контроль
Відповідно до статей 7, 44 Закону України "Про Національний
банк України" ( 679-14 ) та статей 13, 16 Декрету Кабінету
Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 ( 15-93 ) "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю" Правління
Національного банку України П О С Т А Н О В Л Я Є:
1. Унести до Положення про валютний контроль, затвердженого
постановою Правління Національного банку України від 08.02.2000
N 49 ( z0209-00 ) та зареєстрованого Міністерством юстиції України
04.04.2000 за N 209/4430 (далі - Положення), такі зміни: 1.1. В абзаці першому пункту 1.2 слово "інформування"
замінити словами "своєчасне інформування", а після слів
"встановленому законодавством" додати слова "у тому числі
нормативно-правовими актами Національного банку України". 1.2. Абзац другий пункту 1.2 викласти в такій редакції: "Відсутність в уповноважених банках документів, що
підтверджують правомірність проведення ними валютних операцій
своїх клієнтів, за умови, що з дати здійснення цих операцій минуло
не більше трьох років, кваліфікується як нездійснення цими банками
функцій агента валютного контролю". 1.3. Виноску до пункту 2.4 викласти в такій редакції: "Позбавлення ліцензії здійснюється в порядку, передбаченому
нормативно-правовими актами Національного банку України щодо
застосування до банків та фінансових установ заходів впливу за
порушення банківського законодавства". 1.4. Абзаци перший та другий пункту 2.5 викласти в такій
редакції: "Нездійснення уповноваженими банками функцій агента валютного
контролю в частині запобігання проведенню резидентами і
нерезидентами через ці банки незаконних валютних операцій тягне за
собою позбавлення генеральної ліцензії Національного банку України
на право здійснення валютних операцій або штраф у розмірі 25% від
суми (вартості) валютних операцій, здійснених резидентами та
нерезидентами через ці банки з порушенням чинного законодавства. У
разі використання в розрахунках іноземної валюти штраф сплачується
у валюті України за обмінним курсом Національного банку України на
день складання відповідного протоколу порушення валютного
законодавства. Нездійснення уповноваженими банками функцій агента валютного
контролю в частині своєчасного інформування у випадках та в
порядку, установленому законодавством, у тому числі
нормативно-правовими актами Національного банку України,
відповідних державних органів про порушення резидентами і
нерезидентами законодавства, пов'язаного з проведенням ними
валютних операцій, тягне за собою штраф у розмірі 5% від суми
(вартості) валютних операцій, про які уповноважений банк згідно зі
встановленим порядком зобов'язаний був проінформувати відповідні
державні органи". 1.5. Абзац другий пункту 3.5 викласти в такій редакції: "У разі несплати комерційним банком або фінансовою установою
штрафу в зазначений строк постанова про притягнення їх до
відповідальності підлягає примусовому виконанню органами державної
виконавчої служби за місцезнаходженням порушника в порядку,
визначеному чинним законодавством України". 1.6. У тексті Положення слова "кредитно-фінансові установи" в
усіх відмінках замінити словами "фінансові установи" у відповідних
відмінках. 1.7. Абзац третій пункту 3.5 виключити. 1.8. Додаток 2 до Положення викласти в такій редакції:
"Додаток 2до Положення про валютний контроль
Національний банк України
Постановапро притягнення до відповідальності
за порушення валютного законодавства
"___"_____________ N ____
Я, _________________________________________________________,(назва посади, прізвище, ім'я, по батькові) розглянувши матеріали перевірки __________________________________ _________________________________________________________________,
(повна назва установи, де проводиться перевірка) підготовлені ____________________________________________________,
(повна назва органу, яким проведено перевірку) _________________________________________________________________,
з питань виконання вимог Декрету Кабінету Міністрів України від
19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного
контролю", а також отримавши пояснення ___________________________(посада, прізвище, ім'я __________________________________________________________________
та по батькові службової особи, яка дає пояснення) про що складено протокол порушення валютного законодавства від _______________, установлено таке порушення вимог Декрету Кабінету
Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного
регулювання і валютного контролю": _______________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________На підставі вищезазначеного та згідно зі статтею 16 Декрету
Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю" і пункту _____________
розділу __________ Положення про валютний контроль,
постановляю:
притягнути _______________________________________________________(повна назва та адреса установи, що притягається до __________________________________________________________________
відповідальності) до відповідальності у вигляді штрафу _____________________________
(розрахунок суми штрафу) __________________________________________________________________ _________________________________________________________________.
Сума штрафу має бути перерахована до Державного бюджету
України в 5-денний строк з дня отримання цієї постанови.
Постанова набирає чинності з дня підписання.
Підпис ______________________________________________________(постанова підписується однією із службових
осіб, зазначених у пункті 3.4 розділу III
Положення про валютний контроль).
У разі несплати штрафу в зазначений строк постанова про
притягнення до відповідальності підлягає примусовому виконанню
органами державної виконавчої служби за місцезнаходженням
порушника в порядку, визначеному чинним законодавством України.
У разі несплати штрафу установою, яка притягнута до
відповідальності згідно з цією постановою, суму штрафу ______ грн.
стягнути на користь держави з рахунку N __________________________
у _______________________________________________________________.(установа банку)
Постанова може бути пред'явлена до виконання протягом року з
дня підписання. Постанова може бути оскаржена в судовому порядку.
Відповідачем у цьому випадку є Національний банк України.
Оскарження постанови не припиняє її виконання.
________________ _______________ _____________________________
(назва посади) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П."
1.9. Доповнити Положення додатком 3 такого змісту:
"Додаток 3до Положення про валютний контроль
Правління Національного банку України
Постанова
від _________ 200_ р. N ______
м.Київ
Про притягнення до відповідальностіза порушення валютного законодавства
Розглянувши матеріали перевірки _____________________________ _________________________________________________________________,(повна назва установи, де проводиться перевірка) підготовлені _____________________________________________________
(повна назва органу, яким проведено перевірку) _________________________________________________________________,
з питань виконання вимог Декрету Кабінету Міністрів України від
19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного
контролю", а також отримавши пояснення ___________________________(посада, прізвище, ім'я __________________________________________________________________
та по батькові службової особи, яка дає пояснення)(про що складено протокол порушення валютного законодавства від
_______________), установлено таке порушення вимог Декрету
Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю": _____________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ _________________________________________________________________.На підставі вищезазначеного та згідно зі статтею 16 Декрету
Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю" і пункту _____________
розділу ____________ Положення про валютний контроль, Правління
Національного банку України
_______________), установлено таке порушення вимог Декрету
Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю": _____________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ _________________________________________________________________.На підставі вищезазначеного та згідно зі статтею 16 Декрету
Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю" і пункту _____________
розділу ____________ Положення про валютний контроль, Правління
Національного банку України
постановляє:
притягнути __________________________________________________(повна назва та адреса установи, що притягається __________________________________________________________________
до відповідальності) до відповідальності у вигляді штрафу _____________________________
(розрахунок суми штрафу) __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ _________________________________________________________________.
Сума штрафу має бути перерахована до Державного бюджету
України в 5-денний строк з дня отримання цієї постанови.
Постанова набирає чинності з дня підписання.
Підпис ______________________________________________________(постанова підписується Головою Національного банку
України або особою, яка тимчасово виконує обов'язки
Голови).
У разі несплати штрафу в зазначений строк постанова про
притягнення до відповідальності підлягає примусовому виконанню
органами державної виконавчої служби за місцезнаходженням
порушника в порядку, визначеному чинним законодавством України.У разі несплати штрафу установою, яка притягнута до
відповідальності згідно з цією постановою, суму штрафу _____ грн.
стягнути на користь держави з рахунку N __________________________
у _______________________________________________________________.(установа банку)
У разі несплати штрафу установою, яка притягнута до
відповідальності згідно з цією постановою, суму штрафу _____ грн.
стягнути на користь держави з рахунку N __________________________
у _______________________________________________________________.(установа банку)
Постанова може бути пред'явлена до виконання протягом року з
дня підписання. Постанова може бути оскаржена в судовому порядку.
Відповідачем у цьому випадку є Національний банк України.
Оскарження постанови не припиняє її виконання.
________________ _______________ _____________________________
(назва посади) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П."
2. Департаменту валютного контролю та ліцензування
(С.О.Брагін) довести зміст цієї постанови до відома територіальних
управлінь Національного банку України, а також комерційних банків
для керівництва та використання в роботі. 3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на
Департамент валютного контролю та ліцензування (С.О.Брагін) і
територіальні управління Національного банку України. 4. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після
державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.
В.о. Голови А.В.Шаповалов
