ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А

 N 106 від 14.03.2001                 Зареєстровано в Міністерстві
м.Київ                           юстиції України
                                 16 травня 2001 р.
                                 за N 418/5609
 

                 Про внесення змін і доповнень до
            Положення про валютний контроль
 

     Відповідно до статей 7,  44 Закону України "Про  Національний
банк України"  (  679-14  )  та  статей  13,  16  Декрету Кабінету
Міністрів України від 19.02.93 N 15-93  (  15-93  )  "Про  систему
валютного    регулювання    і    валютного   контролю"   Правління
Національного банку України П О С Т А Н О В Л Я Є:

     1. Унести до Положення про валютний  контроль,  затвердженого
постановою  Правління  Національного  банку України від 08.02.2000
N 49 ( z0209-00 ) та зареєстрованого Міністерством юстиції України
04.04.2000 за N 209/4430 (далі - Положення), такі зміни:     1.1. В  абзаці  першому  пункту  1.2   слово   "інформування"
замінити   словами   "своєчасне   інформування",   а   після  слів
"встановленому  законодавством"  додати  слова   "у   тому   числі
нормативно-правовими актами Національного банку України".     1.2. Абзац другий пункту 1.2 викласти в такій редакції:     "Відсутність в    уповноважених    банках    документів,   що
підтверджують  правомірність  проведення  ними  валютних  операцій
своїх клієнтів, за умови, що з дати здійснення цих операцій минуло
не більше трьох років, кваліфікується як нездійснення цими банками
функцій агента валютного контролю".     1.3. Виноску до пункту 2.4 викласти в такій редакції:     "Позбавлення ліцензії  здійснюється в порядку,  передбаченому
нормативно-правовими  актами  Національного  банку  України   щодо
застосування  до  банків  та  фінансових установ заходів впливу за
порушення банківського законодавства".     1.4. Абзаци  перший  та  другий  пункту  2.5 викласти в такій
редакції:     "Нездійснення уповноваженими банками функцій агента валютного
контролю  в   частині   запобігання   проведенню   резидентами   і
нерезидентами через ці банки незаконних валютних операцій тягне за
собою позбавлення генеральної ліцензії Національного банку України
на право здійснення валютних операцій або штраф у розмірі 25%  від
суми  (вартості)  валютних  операцій,  здійснених  резидентами  та
нерезидентами через ці банки з порушенням чинного законодавства. У
разі використання в розрахунках іноземної валюти штраф сплачується
у валюті України за обмінним курсом Національного банку України на
день  складання   відповідного   протоколу   порушення   валютного
законодавства.     Нездійснення уповноваженими банками функцій агента  валютного
контролю  в  частині  своєчасного  інформування  у  випадках  та в
порядку,    установленому    законодавством,    у    тому    числі
нормативно-правовими    актами    Національного   банку   України,
відповідних  державних  органів  про   порушення   резидентами   і
нерезидентами   законодавства,   пов'язаного  з  проведенням  ними
валютних операцій,  тягне за собою штраф у  розмірі  5%  від  суми
(вартості) валютних операцій, про які уповноважений банк згідно зі
встановленим порядком зобов'язаний був  проінформувати  відповідні
державні органи".     1.5. Абзац другий пункту 3.5 викласти в такій редакції:     "У разі  несплати комерційним банком або фінансовою установою
штрафу  в  зазначений  строк  постанова  про  притягнення  їх   до
відповідальності підлягає примусовому виконанню органами державної
виконавчої  служби  за  місцезнаходженням  порушника  в   порядку,
визначеному чинним законодавством України".     1.6. У тексті Положення слова "кредитно-фінансові установи" в
усіх відмінках замінити словами "фінансові установи" у відповідних
відмінках.     1.7. Абзац третій пункту 3.5 виключити.     1.8. Додаток 2 до Положення викласти в такій редакції:

                                            "Додаток 2
                           до Положення про валютний контроль

                    Національний банк України

                            Постанова
          про притягнення до відповідальності
          за порушення валютного законодавства

     "___"_____________                             N ____

     Я, _________________________________________________________,
           (назва посади, прізвище, ім'я, по батькові)
розглянувши матеріали перевірки __________________________________
_________________________________________________________________,
    (повна назва установи, де проводиться перевірка)
підготовлені ____________________________________________________,
            (повна назва органу, яким проведено перевірку)
_________________________________________________________________,
з питань  виконання  вимог  Декрету Кабінету Міністрів України від
19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного  регулювання  і  валютного
контролю", а також отримавши пояснення ___________________________
                                    (посада, прізвище, ім'я
__________________________________________________________________
   та по батькові службової особи, яка дає пояснення)
про що  складено  протокол  порушення  валютного законодавства від
_______________, установлено таке порушення вимог Декрету Кабінету
Міністрів  України  від  19.02.93  N  15-93 "Про систему валютного
регулювання і валютного контролю": _______________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
На підставі вищезазначеного та згідно зі статтею  16  Декрету
Кабінету  Міністрів  України  від  19.02.93  N  15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю" і пункту _____________
розділу __________ Положення про валютний контроль,

     постановляю:

притягнути _______________________________________________________
        (повна назва та адреса установи, що притягається до
__________________________________________________________________
                   відповідальності)
до відповідальності у вигляді штрафу _____________________________
                                  (розрахунок суми штрафу)
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
Сума штрафу  має  бути  перерахована  до  Державного  бюджету
України в 5-денний строк з дня отримання цієї постанови.

     Постанова набирає чинності з дня підписання.

     Підпис ______________________________________________________
            (постанова підписується однією із службових
             осіб, зазначених у пункті 3.4 розділу III
                   Положення про валютний контроль).

     У разі  несплати  штрафу  в  зазначений  строк  постанова про
притягнення до  відповідальності  підлягає  примусовому  виконанню
органами   державної   виконавчої   служби   за  місцезнаходженням
порушника в порядку, визначеному чинним законодавством України.

     У разі  несплати  штрафу   установою,   яка   притягнута   до
відповідальності згідно з цією постановою, суму штрафу ______ грн.
стягнути на користь держави з рахунку N __________________________
у _______________________________________________________________.
                       (установа банку)

     Постанова може бути пред'явлена до виконання протягом року  з
дня підписання.     Постанова може   бути   оскаржена   в    судовому    порядку.
Відповідачем   у   цьому  випадку  є  Національний  банк  України.
Оскарження постанови не припиняє її виконання.

________________   _______________   _____________________________
 (назва посади)        (підпис)      (прізвище, ім'я, по батькові)

                         М.П."

     1.9. Доповнити Положення додатком 3 такого змісту:

                                           "Додаток 3
                           до Положення про валютний контроль

              Правління Національного банку України

                            Постанова

     від _________ 200_ р.                             N ______

                              м.Київ

               Про притягнення до відповідальності
          за порушення валютного законодавства

     Розглянувши матеріали перевірки _____________________________
_________________________________________________________________,
    (повна назва установи, де проводиться перевірка)
підготовлені _____________________________________________________
           (повна назва органу, яким проведено перевірку)
_________________________________________________________________,
з питань  виконання  вимог  Декрету Кабінету Міністрів України від
19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного  регулювання  і  валютного
контролю", а також отримавши пояснення ___________________________
                                    (посада, прізвище, ім'я
__________________________________________________________________
   та по батькові службової особи, яка дає пояснення)(про що  складено  протокол  порушення валютного законодавства від
_______________),  установлено  таке   порушення   вимог   Декрету
Кабінету  Міністрів  України  від  19.02.93  N  15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю": _____________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
На підставі вищезазначеного та згідно зі статтею  16  Декрету
Кабінету  Міністрів  України  від  19.02.93  N  15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю" і пункту _____________
розділу ____________  Положення  про валютний контроль,  Правління
Національного банку України

_______________),  установлено  таке   порушення   вимог   Декрету
Кабінету  Міністрів  України  від  19.02.93  N  15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю": _____________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
На підставі вищезазначеного та згідно зі статтею  16  Декрету
Кабінету  Міністрів  України  від  19.02.93  N  15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю" і пункту _____________
розділу ____________  Положення  про валютний контроль,  Правління
Національного банку України

     постановляє:

     притягнути __________________________________________________
            (повна назва та адреса установи, що притягається
__________________________________________________________________
                  до відповідальності)
до відповідальності у вигляді штрафу _____________________________
                                   (розрахунок суми штрафу)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
Сума штрафу  має  бути  перерахована  до  Державного  бюджету
України в 5-денний строк з дня отримання цієї постанови.

     Постанова набирає чинності з дня підписання.

     Підпис ______________________________________________________
        (постанова підписується Головою Національного банку
        України або особою, яка тимчасово виконує обов'язки
                              Голови).

     У разі  несплати  штрафу  в  зазначений  строк  постанова про
притягнення до  відповідальності  підлягає  примусовому  виконанню
органами   державної   виконавчої   служби   за  місцезнаходженням
порушника в порядку, визначеному чинним законодавством України.
У разі   несплати   штрафу   установою,   яка  притягнута  до
відповідальності згідно з цією постановою,  суму штрафу _____ грн.
стягнути на користь держави з рахунку N __________________________
у _______________________________________________________________.
                     (установа банку)

     У разі   несплати   штрафу   установою,   яка  притягнута  до
відповідальності згідно з цією постановою,  суму штрафу _____ грн.
стягнути на користь держави з рахунку N __________________________
у _______________________________________________________________.
                     (установа банку)

     Постанова може  бути пред'явлена до виконання протягом року з
дня підписання.     Постанова може    бути    оскаржена   в   судовому   порядку.
Відповідачем  у  цьому  випадку  є  Національний   банк   України.
Оскарження постанови не припиняє її виконання.

________________   _______________   _____________________________
 (назва посади)        (підпис)      (прізвище, ім'я, по батькові)

                         М.П."

     2. Департаменту   валютного    контролю    та    ліцензування
(С.О.Брагін) довести зміст цієї постанови до відома територіальних
управлінь Національного банку України,  а також комерційних банків
для керівництва та використання в роботі.     3. Контроль  за  виконанням  цієї   постанови   покласти   на
Департамент  валютного  контролю  та  ліцензування  (С.О.Брагін) і
територіальні управління Національного банку України.     4. Ця   постанова   набирає  чинності  через  10  днів  після
державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.

 В.о. Голови                                         А.В.Шаповалов