ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 238 від 18.11.99 Зареєстровано в Міністерствім.Київ юстиції України
8 грудня 1999 р.
vd991118 vn238 за N 843/4136
( Рішення втратило чинність на підставі РішенняДержкомісціннихпаперів
N 104 ( z0392-02 ) від 18.03.2002 )
Про внесення змін до Положення про порядок оцінки вартості чистих активів інвестиційних фондів і взаємних фондів інвестиційних компаній, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.10.97 N 30/1, зі змінами та доповненнями, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринкувід 11.05.99 N 103
Відповідно до Закону України "Про Державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з метою вдосконалення
механізму контролю за здійсненням діяльності зі спільного
інвестування, а також для забезпечення більш ефективного захисту
прав інвесторів Державна комісія з цінних паперів та фондового
ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Унести до Положення про порядок оцінки вартості чистих
активів інвестиційних фондів і взаємних фондів інвестиційних
компаній, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 07.10.97 N 30/1 ( v0030312-97 ), зі
змінами та доповненнями, затвердженими рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.99 N 103
( z0334-99 ), такі зміни та доповнення: а) розділ V доповнити абзацом такого змісту: "До звітності з чистих активів додатково подаються:
інвестиційним фондом - основні відомості про інвестиційний фонд
згідно з додатком 3; інвестиційною компанією - основні відомості
про інвестиційну компанію згідно з додатком 4";
б) розділ VI доповнити абзацами такого змісту: "У разі зміни даних, зазначених у додатках 3,4, та/або
відкриття філій (представництв) інвестиційний фонд (інвестиційна
компанія) у 10-денний термін подає до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку та її територіальних органів
повідомлення, у якому повинні бути: - назва інвестиційного фонду (інвестиційної компанії); - код за ЄДРПОУ; - перелік змін, що відбулися. У разі ліквідації інвестиційного фонду/взаємного фонду
інвестиційної компанії (філії, представництва) інвестиційний фонд
(інвестиційна компанія) повинен у 3- денний термін з моменту
прийняття рішення про ліквідацію подати до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку, а також до її відповідного
територіального органу повідомлення про ліквідацію";
в) абзац 7 розділу VI викласти в такій редакції: "Дані, зазначені в пп. а), б), в), публікуються в одному з
друкованих видань Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку, згідно з вимогами п.26 Положення про інвестиційні фонди та
інвестиційні компанії ( 55/94 ); супроводжувальний лист,
засвідчений печаткою та підписом емітента, та ксерокопії
зазначених публікацій подаються до центрального апарату Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку в такі терміни: за
перше півріччя звітного року - не пізніше 10 вересня звітного
року, за друге півріччя звітного року - не пізніше 10 березня
наступного за звітним роком."
2. Унести до додатка 1 Положення про порядок оцінки вартості
чистих активів інвестиційних фондів та взаємних фондів
інвестиційних компаній, затвердженого рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 07.10.97 N 30/1, такі зміни
та доповнення: доповнити графу 1, після пункту 4, новим пунктом 5
такого змісту:
"Кількість інвестиційних сертифікатів (шт.):розміщених серед юридичних осіб;
розміщених серед фізичних осіб".
"Кількість інвестиційних сертифікатів (шт.):розміщених серед юридичних осіб;
розміщених серед фізичних осіб".
У зв'язку з цим пункти 6, 7, 8 вважати відповідно пунктами 7,
8, 9.
3. Інвестиційним фондам та інвестиційним компаніям подати до
1 січня 2000 р. заповнені додатки 3 та 4 до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку та її відповідного
територіального органу. 4. Рішення набуває чинності згідно з діючим законодавством. 5. Управлінню регулювання інвестиційної діяльності (Юхно
М.Т.), юридичному управлінню (Почепський Ф.М.) забезпечити
реєстрацію цього рішення у Міністерстві юстиції України. 6. Прес-центру (Шевкіна Л.В.) забезпечити опублікування цього
рішення у встановленому порядку. 7. Загальному відділу (Присяжнюк Т.П.) довести це рішення до
відома територіальних управлінь Комісії. 8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Члена
Комісії С. Бірюка.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісіїдо Положення про порядок оцінки вартості
чистих активів інвестиційних фондів і
взаємних фондів інвестиційних компаній,
затвердженого рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від
07.10.97 N 30/1, зі змінами та
доповненнями, затвердженими рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 11.05.99 N103
Основні відомості про інвестиційний фонд
------------------------------------------------------------------ |Назва фонду | | |-----------------------------------------------+----------------| |Код за ЄДРПОУ | | |-----------------------------------------------+----------------| |Тип фонду | | |-----------------------------------------------+----------------| |Термін діяльності (для закритих фондів, | | |у форматі дата/місяць/рік) | | |-----------------------------------------------+----------------| |Місцезнаходження фонду | | | філій (кожної окремо) | | | представництв (кожного окремо)| | |-----------------------------------------------+----------------| |Телефон, факс фонду | | | філій (кожної окремо) | | | представництв (кожного окремо)| | |-----------------------------------------------+----------------| |Найменування, місцезнаходження, | | |телефон інвестиційного керуючого | | |-----------------------------------------------+----------------| |Найменування, місцезнаходження, | | |телефон депозитарію фонду | | |-----------------------------------------------+----------------| |Найменування, місцезнаходження, | | |телефон зберігача фонду | | |-----------------------------------------------+----------------| |Найменування, місцезнаходження, | | |телефон аудитора фонду | | |-----------------------------------------------+----------------| |Найменування, місцезнаходження, | | |телефон реєстратора фонду | | ------------------------------------------------------------------ Підпис керівника
Печатка товариства
Дата заповнення
Додаток 4до Положення про порядок оцінки вартості
чистих активів інвестиційних фондів і
взаємних фондів інвестиційних компаній,
затвердженого рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від
07.10.97 N 30/1, зі змінами та
доповненнями, затвердженими рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 11.05.99 N103
Основні відомості про інвестиційну компанію
------------------------------------------------------------------ |Назва інвестиційної компанії | | |--------------------------------------------+-------------------| |Код за ЄДРПОУ | | |--------------------------------------------+-------------------| |Місцезнаходження інвестиційної компанії | | |--------------------------------------------+-------------------| |Телефон, факс інвестиційної компанії | | |--------------------------------------------+-------------------| |Назва взаємного фонду (кожного фонду окремо)| | |--------------------------------------------+-------------------| |Тип взаємного фонду (кожного фонду окремо) | | |--------------------------------------------+-------------------| |Термін діяльності (для закритих фондів, у | | |форматі дата/місяць/рік) | | |(кожного фонду окремо) | | |--------------------------------------------+-------------------| |Місцезнаходження взаємного фонду | | |(кожного окремо) | | |--------------------------------------------+-------------------| |Телефон, факс взаємного фонду | | | філій (кожної окремо) | | | представництв (кожного окремо)| | |--------------------------------------------+-------------------| |Найменування, місцезнаходження, | | |телефон депозитарію взаємного фонду | | |--------------------------------------------+-------------------| |Найменування, місцезнаходження, | | |телефон зберігача взаємного фонду | | |--------------------------------------------+-------------------| |Найменування, місцезнаходження, | | |телефон аудитора взаємного фонду | | |--------------------------------------------+-------------------| |Найменування, місцезнаходження, | | |телефон реєстратора взаємного фонду | | ------------------------------------------------------------------
Підпис керівника
Печатка товариства
