ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 89 від 16.07.98 Зареєстровано в Міністерствім.Київ юстиції України
19 серпня 1998 р.
vd980716 vn89 за N 526/2966
Про встановлення переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належніїм та членам їх сімей цінні папери
( Із змінами, внесеними згідно з РішеннямДержкомісціннихпаперів
N 53 ( z0300-00 ) від 11.05.2000 )
Згідно з абз.4 ст.18 Закону України "Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Установити перелік посад працівників прямих учасників
Національної депозитарної системи, які виконують
організаційно-розпорядчі обов'язки: керівники депозитаріїв, зберігачів, реєстраторів власників
іменних цінних паперів та їхні заступники; керівники структурних
підрозділів та їхні заступники; начальники відділів та прирівнених
до них структурних підрозділів у складі управлінь та їхні
заступники (у разі наявності таких заступників); начальники
підвідділів та прирівнених до них структурних підрозділів у складі
самостійних відділів та їхні заступники (у разі наявності таких
заступників); помічники керівників та заступників керівників або
посадові особи, прирівнені до них. Пункт 1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 53
( z0300-00 ) від 11.05.2000 ) 2. Установити перелік посад працівників державних органів,
які за своїм службовим становищем можуть безпосередньо впливати на
прямих учасників Національної депозитарної системи, а також які
при здійсненні функцій регулювання та контролю мають доступ до
інформації, що надходить до державних органів від прямих учасників
Національної депозитарної системи і є суттєвою, але не
оприлюднена, а саме: керівники Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку, Національного банку України, Міністерства фінансів України,
Антимонопольного комітету України, Державної податкової
адміністрації України, Фонду державного майна України і їхніх
територіальних органів; заступники керівників Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку, Національного банку України,
Міністерства фінансів України, Антимонопольного комітету України,
Державної податкової адміністрації України, Фонду державного майна
України і їхніх територіальних органів; начальники управлінь,
самостійних відділів (підвідділів) та інші прирівняні до них
посадові особи; заступники начальників управлінь, самостійних
відділів (підвідділів) та інші прирівняні до них посадові особи;
головні спеціалісти, провідні спеціалісти, спеціалісти і
категорії, спеціалісти II категорії та спеціалісти. Пункт 2 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 53
( z0300-00 ) від 11.05.2000 ) 3. Перелік робіт, які виконуються працівниками депозитаріїв: зберігання та облік глобальних сертифікатів; обслуговування емісії цінних паперів; обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних
паперів; зберігання цінних паперів, що передані депозитарію
зберігачами; обслуговування кореспондентських рахунків інших депозитаріїв; складання зведеного облікового реєстру рахунків власників
цінних паперів; розрахунково-клірингові операції щодо угод з цінними
паперами; ведення обліку цінних паперів; формування звітів, що характеризують обіг цінних паперів. 4. Перелік робіт, які виконуються працівниками зберігачів: зберігання цінних паперів, переданих зберігачу власниками; проведення знерухомлення цінних паперів; відкриття та ведення рахунків у цінних паперах власників; облік прав власності на цінні папери та ведення обліку цінних
паперів; відображення на рахунках у цінних паперах наслідків операцій
емітента щодо випущених ним цінних паперів. 5. Перелік робіт, які виконуються працівниками реєстраторів
власників іменних цінних паперів: ведення складання реєстру на дату обліку; особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб; складання балансу між кількістю цінних паперів, розміщених
емітентом, та кількістю цінних паперів, що належать власникам та
передані номінальним утримувачам; здійснення записів у системі реєстру про підтвердження
переходу або передачу права власності, обтяження цінних паперів
зобов'язаннями; внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення
емітентом операцій з випущеними ним цінними паперами (анулювання,
зміна номінальної вартості, інші операції, пов'язані зі зміною
умов випуску цінних паперів); підготовка загальних зборів акціонерного товариства за
дорученням емітента. 6. Порядок надання інформації встановлюється Державною
комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Голова Комісії О.Мозговий
