ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 89 від 16.07.98 Зареєстровано в Міністерствім.Київ юстиції України
19 серпня 1998 р.
vd980716 vn89 за N 526/2966
Про встановлення переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належніїм та членам їх сімей цінні папери
Згідно з абз.4 ст.18 Закону України "Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Установити перелік посад прямих учасників Національної
депозитарної системи, які виконують організаційно-розпорядчі
обов'язки: керівників прямих учасників Національної депозитарної системи
та їх заступників; членів виконавчого органу, голів ревізійної комісії, а в
товариствах, де створена рада товариства (спостережна рада), -
голів та членів ради товариства (спостережної ради); керівників структурних підрозділів та їх заступників. 2. Установити перелік посад керівників та працівників
державних органів, які за своїм службовим становищем можуть
безпосередньо впливати на прямих учасників Національної
депозитарної системи, а також які при здійсненні функцій
регулювання та контролю мають доступ до інформації, що надходить
до державних органів від прямих учасників Національної
депозитарної системи і є суттєвою та не оприлюднена: керівників державних органів, їх заступників та прирівнених
до них; керівників структурних підрозділів та їх заступників; начальників відділів у складі управління, підвідділів у
складі самостійного відділу, помічників керівників державних
органів; головних спеціалістів управлінь, відділів; провідних спеціалістів відділів. 3. Перелік робіт, які виконуються працівниками депозитаріїв: зберігання та облік глобальних сертифікатів; обслуговування емісії цінних паперів; обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних
паперів; зберігання цінних паперів, що передані депозитарію
зберігачами; обслуговування кореспондентських рахунків інших депозитаріїв; складання зведеного облікового реєстру рахунків власників
цінних паперів; розрахунково-клірингові операції щодо угод з цінними
паперами; ведення обліку цінних паперів; формування звітів, що характеризують обіг цінних паперів. 4. Перелік робіт, які виконуються працівниками зберігачів: зберігання цінних паперів, переданих зберігачу власниками; проведення знерухомлення цінних паперів; відкриття та ведення рахунків у цінних паперах власників; облік прав власності на цінні папери та ведення обліку цінних
паперів; відображення на рахунках у цінних паперах наслідків операцій
емітента щодо випущених ним цінних паперів. 5. Перелік робіт, які виконуються працівниками реєстраторів
власників іменних цінних паперів: ведення складання реєстру на дату обліку; особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб; складання балансу між кількістю цінних паперів, розміщених
емітентом, та кількістю цінних паперів, що належать власникам та
передані номінальним утримувачам; здійснення записів у системі реєстру про підтвердження
переходу або передачу права власності, обтяження цінних паперів
зобов'язаннями; внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення
емітентом операцій з випущеними ним цінними паперами (анулювання,
зміна номінальної вартості, інші операції, пов'язані зі зміною
умов випуску цінних паперів); підготовка загальних зборів акціонерного товариства за
дорученням емітента. 6. Порядок надання інформації встановлюється Державною
комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Голова Комісії О.Мозговий
