ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А

 N 298 від 03.08.98                     Зареєстровано в юридичному
м.Київ                             департаменті Нацбанку
                                   7 серпня 1998 р.
 vd980803 vn298                         за N 567
 

       Про затвердження Положення про проведення аукціону з
  розміщення облігацій внутрішньої державної позики за
     попередніми та остаточними заявками і умовами
 

     Заслухавши та      обговоривши      інформацію      директора
Емісійно-кредитного  департаменту  Н.І.Гребеник щодо Положення про
проведення  аукціону  з розміщення облігацій внутрішньої державної
позики за попередніми та остаточними заявками і умовами, Правління
П О С Т А Н О В Л Я Є:

     1. Затвердити  Положення про проведення аукціону з розміщення
облігацій  внутрішньої  державної   позики   за   попередніми   та
остаточними заявками і умовами (додається).     2.  Департаменту  інформатизації  (А.С.Савченко)  протягом  5
робочих   днів  після  затвердження  цієї  постанови  доопрацювати
програмно-технологічні   засоби   системи  "ЛІГА"  для  проведення
аукціонів  з  розміщення облігацій внутрішньої державної позики за
попередніми та остаточними заявками і умовами.     3. Емісійно-кредитному департаменту (Н.І.Гребеник) протягом 8
робочих   днів  після  затвердження  постанови  за  узгодженням  з
Міністерством  фінансів  України  розпочати проведення аукціонів з
розміщення  облігацій  внутрішньої державної позики за попередніми
та остаточними заявками і умовами.     4. Постанова набуває чинності з дати її затвердження.     5. Контроль  за виконанням цієї постанови покласти на першого
заступника Голови Правління В.С.Стельмаха.

 Голова                                                 В.А.Ющенко

                                         Затверджено
                              Постанова Правління
                              Національного банку України
                              від 3 серпня 1998 р. N 298
                              (реєстр. N 567 від 07.08.98 р.)

                            Положення
     про проведення аукціону з розміщення облігацій
     внутрішньої державної позики за попередніми та
             остаточними заявками і умовами

     1. Положення  про  проведення аукціону з розміщення облігацій
внутрішньої  державної  позики  за  попередніми   та   остаточними
заявками  і  умовами  (далі  - Положення) розроблено відповідно до
Законів  України   "Про   державний   внутрішній   борг   України"
( 2604-12 ), "Про цінні  папери і фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про
банки і  банківську  діяльність"  (  872-12  ),  постанов Кабінету
Міністрів  України  щодо  випуску облігацій внутрішньої  державної
позики,  а  також Положення про  проведення  аукціону з розміщення
облігацій  внутрішньої державної позики, затвердженого  постановою
Правління   Національного   банку   України   від   26.01.96  N 15
( v0349500-96 ), і Положення про порядок здійснення  нерезидентами
операцій з облігаціями внутрішніх державних  позик,  затвердженого
наказом   Міністерства   фінансів  України   від  10.07.97  N  149
(  z0373-97  ) і постановою Правління Національного банку  України
від 23.07.97 N 246 ( za373-97 ).     2. Аукціон   з  розміщення  облігацій  внутрішньої  державної
позики за попередніми та остаточними заявками і  умовами  (далі  -
аукціон)  -  аукціон,  на  якому  його  учасникам  надається право
підтвердити первинну суму чи  ціну  або  змінити  умови  придбання
облігацій  на  підставі  отриманої  інформації  за  правилами,  що
визначені  цим  Положенням.   При   проведенні   такого   аукціону
Міністерство  фінансів  України  надає повідомлення за формою,  що
наведена у додатку 1.

     3. Аукціон проводиться за такими правилами.     3.1. Банківські   установи,   які   бажають  взяти  участь  в
аукціоні,  подають попередні заявки як від свого імені,  так і від
імені  клієнтів  до  Національного  банку України до 11-ї години в
день проведення аукціону.     3.2. На підставі заявок,  що надійшли від учасників аукціону,
Міністерство фінансів визначає попередню ціну  продажу  облігацій,
нижче якої заявки не будуть задовольнятись  та обсяги їх продажу і
надає цю інформацію до 12-ї години дня Національному банку України
за формою,  що представлена у додатку 2, яка засобами електронного
зв'язку розсилається комерційним банкам.     3.3 Комерційні  банки  на  підставі цієї інформації уточнюють
свої як конкурентні,  так  і  неконкурентні  заявки  на  придбання
облігацій  і  до 15-ї години дня проведення аукціону надсилають їх
засобами  програмного  комплексу  "ЛІГА"  до  Національного  банку
України за формою, що представлена у додатку 3. У цих заявках може
збільшуватись:     - ціна придбання облігацій;     - обсяг купівлі облігацій.     Остаточні заявки   комерційні   банки   надають   під  новими
номерами.     3.4. У  разі  ненадходження остаточних заявок від комерційних
банків до 15-ї години дня  проведення  аукціону  попередні  заявки
набувають сили остаточних.     3.5. Міністерство  фінансів  України  до  16-ї   години   дня
проведення аукціону надає доручення щодо остаточних цін проведення
аукціонів за формою, що представлена у додатку 4.     Відповідно до   цього  доручення  в  автоматизованому  режимі
формується зведена відомість розподілу облігацій за їх  власниками
-   учасниками  аукціону,  які  відповідно  до  встановленої  ціни
відсікання придбали облігації на  аукціоні.  Засобами  програмного
комплексу "ЛІГА" зведена відомість розсилається комерційним банкам
не пізніше 16 год. 30 хв. дня проведення аукціону.

     4. Подальші розрахунки за результатами аукціону  здійснюються
у  порядку,  визначеному  чинними  нормативними  актами  з  питань
проведення аукціонів з розміщення облігацій внутрішньої  державної
позики,  а  також  депозитарного  обліку  цих  державних  боргових
зобов'язань.

                                                Додаток 1

                         ЕЛЕКТРОННА ПОШТА

   199_ р.  N _____

                                    Кримському республіканському,
                               обласним та по м.Києву і
                               Київській області управлінням
                               Національного банку України,
                               Операційному управлінню
                               Національного банку України,
                               Комерційним банкам,
                               Міжбанківській валютній біржі,
                               Асоціації українських банків

          Про проведення _____-го аукціону з розміщення
 облігацій внутрішньої державної позики за попередніми
           та остаточними заявками і умовами

     На підставі постанови Кабінету Міністрів України від ________
199_ р. N ____ Міністерство фінансів України  оголошує  проведення
_____-го аукціону з продажу облігацій внутрішньої державної позики
(далі - облігації).
     Облігації мають загальносистемний код _________________.
     На аукціон  виставляється ___________ облігацій   номінальною
вартістю ______ гривень кожна*._____-го аукціону з продажу облігацій внутрішньої державної позики
(далі - облігації).
     Облігації мають загальносистемний код _________________.
     На аукціон  виставляється ___________ облігацій   номінальною
вартістю ______ гривень кожна*.     Строк погашення облігацій - _____ 199_ року.     Придбання облігацій за власний рахунок та за рахунок коштів і
за дорученням клієнтів необхідно відображати в окремих заявках.     Цінові умови  конкурентних   заявок   мають   бути   кратними
___________.
Час і місце проведення аукціону: 11 годин "___"____ 199_ року
в  управлінні  ринку  капіталів   та   бірж   Національного  банку
України.___________.
Час і місце проведення аукціону: 11 годин "___"____ 199_ року
в  управлінні  ринку  капіталів   та   бірж   Національного  банку
України.     Попередні заявки на аукціон,  що відіслані після 11 годин, не
приймаються.     До 12-ї  години  дня проведення аукціону засобами електронної
пошти надається повідомлення  комерційним  банкам  про  попередньо
встановлені ціни придбання облігацій.     На підставі цієї інформації комерційні банки до  15-ї  години
дня  проведення  аукціону надсилають остаточні заявки на придбання
облігацій. У цих заявках можуть збільшуватись:     - ціна придбання облігацій;     - обсяг купівлі облігацій.     Остаточні заявки   комерційні   банки   надають   під  новими
номерами.     У разі ненадходження остаточних заявок від комерційних банків
до 15-ї години дня проведення аукціону попередні заявки  набувають
сили остаточних.
Повідомлення про  остаточні  результати  аукціону   та   суми
коштів,  які  необхідно  перерахувати  за остаточними результатами
аукціону (на клірингових умовах),  надсилаються комерційним банкам
до 16 год. 30 хв. "___"___________ 199_ р.     Повідомлення про  остаточні  результати  аукціону   та   суми
коштів,  які  необхідно  перерахувати  за остаточними результатами
аукціону (на клірингових умовах),  надсилаються комерційним банкам
до 16 год. 30 хв. "___"___________ 199_ р.     Конкурентні заявки на придбання облігацій задовольняються  за
цінами,  які  вказані  у  заявках,  за умови,  що ці ціни не менші
визначеної Міністерством фінансів України ціни.     Неконкурентні заявки   задовольняються  за  середньозваженими
цінами.
Кошти, що  направляються  на придбання облігацій,  мають бути
перераховані в ОПЕРУ Національного банку  України  -  МФО  300001,
рахунок N _______________ - до __ години "___"_______ 199_ року.     Кошти, що  направляються  на придбання облігацій,  мають бути
перераховані в ОПЕРУ Національного банку  України  -  МФО  300001,
рахунок N _______________ - до __ години "___"_______ 199_ року.     Національний банк України має право зняти з  аукціону  заявки
учасників  у  разі  порушення  ними  вимог  чинної законодавчої та
нормативної бази.     У разі   несвоєчасного   перерахування   коштів  за  придбані
облігації Національному банку України надається право застосування
до комерційних банків таких штрафних санкцій:     - усунення від участі у подальших аукціонах;     - стягнення  пені  від  неперерахованої суми коштів за кожний
день прострочення  у  розмірі,  що  дорівнює  подвійній  обліковій
ставці  Національного  банку  України,  яка діяла на період сплати
пені.

     Від Міністерства фінансів України

     "___"_________ 199_ р.

----------------------------------     * Кількість облігацій може не вказуватись.

                                                   Додаток 2

                         ЕЛЕКТРОННА ПОШТА

   199_ р. N _____
                               Кримському республіканському,
                               обласним та по м.Києву і
                               Київській області управлінням
                               Національного банку України,
                               Операційному управлінню
                               Національного банку України,
                               Комерційним банкам,
                               Міжбанківській валютній біржі,
                                Асоціації українських банків

                           Повідомлення
   про встановлення попередніх цін продажу облігацій
      внутрішньої державної позики при проведенні
   аукціонів за попередніми та остаточними заявками і
   умовами, що проводяться "___"__________ 199_ року

     Відповідно до  Положення про проведення аукціону з розміщення
облігацій  внутрішньої  державної   позики   за   попередніми   та
остаточними заявками і умовами, затвердженого постановою Правління
Національного банку України від ____ N ____, Міністерство фінансів
України  встановлює  попередні  ціни  та  обсяги продажу облігацій
внутрішньої державної позики:
..................................................................
- ___-му аукціону у розмірі ___.__ грн. та обсязі _____ шт...................................................................
- ___-му аукціону у розмірі ___.__ грн. та обсязі _____ шт.     - ___-му аукціону у розмірі ___.__ грн. та обсязі _____ шт.     Нижче цієї ціни конкурентні  заявки  учасників  аукціонів  не
задовольняються.

     Від Міністерства фінансів України:

     "___"_________ 199_ р.

                                                Додаток 3

                              Заявка
      на придбання облігацій внутрішньої державної
                    позики 199_ року

_________________________________________        МФО
  (офіційна назва комерційного банку)

  Дата проведення операцій з розміщення           Дата
  облігацій "___" ___________ 199_ р.

  __________________________________________  Код аукціону
 (строк погашення, код облігації)

     - за конкурентними заявками

——————————————————————————————————————————————————————————————————
  Дані попередньої заявки             |  Дані остаточної заявки
——————————————————————————————————————+———————————————————————————
 номер|   ціна  |кількість |тип |код  |номер |  ціна   |кількість
заявки|придбання|облігацій,|вла-|влас-|заявки|придбання|облігацій,
      |(гривень)|що купує- |ни- |ника*|      |(гривень)|що купує-
      |         |ться (шт.)|ка* |     |      |         |ться (шт.)
——————+—————————+——————————+————+—————+——————+—————————+——————————
  1   |    2    |     3    |  4 |  5  |   6  |    7    |     8
——————+—————————+——————————+————+—————+——————+—————————+——————————
——————+—————————+——————————+————+—————+——————+—————————+——————————
——————+—————————+——————————+————+—————+——————+—————————+——————————
——————————————————————————————————————————————————————————————————

     Поданням заявки  підтверджується  згода   банку   з   умовами
проведення  аукціону  та  те,  що  банк  погоджується з можливістю
застосування до нього штрафних санкцій у разі порушення цих умов.

     Голова Правління банку     Головний бухгалтер
----------------------------------------------------------------------------     *) Тип та код власника визначаються  у  порядку,  визначеному
чинними  нормативними  актами  з   питань   депозитарного   обліку
облігацій внутрішньої державної позики.

                                                      Додаток 4

           Доручення Національному банку України N ___
на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішньої
державної позики 199_ року при проведенні __-го аукціону
               "___"__________ 199_ року

     На підставі договору N _________ від "___"_________ 199_ року
Міністерство фінансів України доручає Національному банку України:
     - здійснити продаж  облігацій  внутрішньої  державної  позики
199_  року особам,  які подали конкурентні заявки на придбання цих
облігацій, якщо ціни у заявках не нижче _______________ гривень, і
відхилити всі інші конкурентні заявки;     - здійснити продаж  облігацій  внутрішньої  державної  позики
199_  року  особам,  які подали неконкурентні заявки для придбання
цих облігацій,  за середньозваженою ціною аукціону,  що  становить
______________ гривень.

______________ гривень.

     Від Міністерства фінансів України:

     "___"_________ 199_ р.