ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О Л О Ж Е Н Н Я

 N 15 від 26.01.96
м.Київ

 vd960126 vn15
                                              Затверджено
                                         постановою Правління
                                         Національного  банку
                                         України від 26.01.96
                                         N 15
 

                            Положення
          про проведення аукціону з розміщення
         облігацій внутрішньої державної позики
 

                      1. Загальні положення

     1.1. Положення  "Про   проведення   аукціону   з   розміщення
облігацій внутрішньої  державної  позики" розроблено відповідно до
Законів   України   "Про   державний   внутрішній   борг  України"
( 2604-12 ),  "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про
банки і банківську діяльність" ( 872-12 )  та  постанови  Кабінету
Міністрів  України  "Про  випуск  облігацій внутрішньої  державної
позики 1996 року" від 16 січня 1996 року N 78 ( 78-96-п ).     1.2. Облігації   внутрішньої   державної   позики   (далі   -
облігації)  випускаються  на  пред'явника  у  вигляді  записів  на
рахунках   у  системі  електронного  розміщення  та  обігу  цінних
паперів.     1.3. На  підставі  угоди  з  Міністерством  фінансів  України
Національний банк України виконує обов'язки генерального агента  з
обслуговування  випуску  та погашення облігацій.  У разі придбання
облігацій  платежі  здійснюються  у  національній  валюті  України
шляхом безготівкової сплати.     1.4. Власниками облігацій можуть  бути  юридичні  та  фізичні
особи.  Покупцями  облігацій  на  аукціоні  виступають  комерційні
банки,  які можуть їх придбати  за  рахунок  власних  і  залучених
коштів, а також за дорученням і кошти клієнтів.     1.5. Придбання облігацій за рахунок та за дорученням клієнтів
може здійснюватись комерційним банком за умови:     - наявності  дозволу   Міністерства   фінансів   України   на
здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів;     - виконання   встановлених    економічних    нормативів    та
задовільного фінансового стану;     - наявності договору з клієнтами на  придбання  облігацій  на
аукціоні, що проводиться Національним банком України.     1.6. Розміщення  облігацій  проводиться  Національним  банком
України  на  базі використання комп'ютерної системи "ЛІГА" у таких
формах:     - аукціонного  продажу  з  оголошенням  обсягу облігацій,  що
виставлені на аукціон;     - аукціонного  продажу  без  оголошення обсягу облігацій,  що
виставлені на аукціон;     - продажу   з  оголошенням  обсягу  реалізації  облігацій  за
фіксованими цінами, які встановились на попередньому аукціоні.     1.7. Аукціон,   який  проводиться  з  попереднім  оголошенням
обсягу облігацій,  які виставлені на продаж,  вважається таким, що
відбувся,  у  разі продажу 20 відсотків облігацій від загальної їх
кількості.     1.8. Загальне  керівництво  та відповідальність за проведення
аукціону покладається на аукціонний комітет.     1.9. До  приміщення,  де  проводиться  засідання  аукціонного
комітету з продажу облігацій,  допускаються  лише  його  члени  та
працівники  Міністерства  фінансів  України  і Національного банку
України,  які  беруть  участь  в  організації   його   проведення.
Представники   преси,  комерційних  банків  та  інших  організацій
допускаються лише за погодженням з членами аукціонного комітету.

          2. Порядок подання заявок на участь в аукціоні

     2.1. Рішення про час,  місце  і  форму  проведення  аукціону,
обсяг та умови випуску облігацій, що пропонуються на продаж, строк
надання  заявок  на  участь  в  ньому  приймається   Міністерством
фінансів України за погодженням з Національним банком України.     2.2. Національний банк України, як правило, не  пізніше  семи
календарних днів  до  проведення  операцій  з розміщення облігацій
надсилає електронною поштою повідомлення  регіональним управлінням
Національного   банку  України  і  комерційним  банкам.  За  умови
реалізації  облігацій  шляхом  аукціонного  продажу   повідомлення
надається за формою Р1 (див. додаток до Положення). У разі продажу
облігацій за  фіксованими  цінами  повідомлення   про   розміщення
облігацій надсилається за формою Р2 (див. додаток до Положення).     2.3. Комерційні  банки,  що   бажають   придбати   облігації,
надсилають,   з   використанням   програмно-технологічних  засобів
системи "ЛІГА",  заявки,  за структурою форми Р3 (див.  додаток до
Положення). Заявки, що надійшли після встановленого у повідомленні
часу,  допускаються до участі в  аукціоні  (продажу)  за  рішенням
аукціонного комітету.     2.4. Заявки містять пропозиції щодо придбання:     - встановленої  у заявці кількості облігацій за фіксованими в
них цінами. Ці пропозиції мають назву конкурентних;     - встановленої    у    заявці    кількості    облігацій    за
середньозваженими цінами,  які встановлюються  у  разі  проведення
аукціону. Ці пропозиції мають назву неконкурентних.     2.5. У  разі  проведення  аукціону  заявки  можуть   включати
необмежену кількість конкурентних пропозицій і одну неконкурентну.
При проведенні продажу облігацій за фіксованими цінами  комерційні
банки  надають  лише  неконкурентні  пропозиції.  Задоволення  цих
пропозицій   здійснюється   Національним   банком    України    за
середньозваженими  цінами,  що  були  встановлені  на попередньому
аукціоні.

                  3. Порядок проведення аукціону

     3.1. У день проведення  аукціону  об  11  годині  заявки,  що
надійшли   телекомунікаційною   мережею  від  комерційних  банків,
розкриваються і за допомогою  програмних  засобів  системи  "ЛІГА"
формується  аналітична  інформація  за формою Р4 (див.  додаток до
Положення),  яка  характеризує  склад   пропозицій   з   придбання
облігацій.  У  разі  розміщення  облігацій за фіксованими цінами у
формі Р4 містяться виключно неконкурентні пропозиції.     3.2. На   підставі  даних  аналітичної  форми  Р4  аукціонний
комітет приймає рішення щодо допущення заявок  комерційних  банків
до участі у аукціоні. Заявки комерційних банків не допускаються на
аукціон за умови невиконання вимог пункту 1.5 Положення.     Недопущення до   аукціону  комерційних  банків  у  зв'язку  з
порушенням встановлених економічних  нормативів  та  незадовільним
фінансовим  станом здійснюється за письмовим поданням департаменту
банківського нагляду Національного банку України.     Рішення аукціонного  комітету  про  недопущення  до  аукціону
доводиться електронною поштою до відома комерційних банків  листом
Національного   банку   України.  Заявки  цих  комерційних  банків
вилучаються і  вони  не  беруть  участі  у  подальшому  проведенні
аукціону.     3.3. На підставі заявок  банків,  що  допущені  до  аукціону,
складається аналітична  таблиця  за  формою  Р5  (див.  додаток до
Положення),  яка характеризує можливі варіанти  встановлення  ціни
відсікання  при  продажу  облігацій.  Аукціонний комітет розглядає
можливі варіанти цін задоволення заявок і встановлює  одну  з  них
(ціну відсікання) з урахуванням даних щодо:     - загального обсягу реалізації облігацій.  Мінімальний  обсяг
цього   продажу   для  аукціону,  який  проводиться  з  попереднім
оголошенням обсягу реалізації облігацій, встановлений у пункті 1.7
Положення;     - розрахункової доходності облігацій;     - встановленої  облікової ставки рефінансування Національного
банку України.     3.4. Відповідно до рішення аукціонного комітету формується за
формою Р6 зведена відомість розподілу облігацій за їх власниками -
комерційними  банками,  які,  відповідно до заявок,  що надані,  і
встановленої ціни  відсікання,  придбали  облігації  на  аукціоні.
Форма зведеної відомості Р6 представлена у додатку до Положення.     Заявки, що   не   відповідають   ціновим   умовам   аукціону,
відсікаються і не задовольняються.     3.5. Зведена відомість розподілу облігацій за  їх  власниками
передається   Міністерству  фінансів  України,  на  підставі  якої
емітентом формуються:     - глобальний   сертифікат   випуску   облігацій   внутрішньої
державної позики за формою Р7 (див. додаток до Положення);     - доручення Національному банку України на задоволення заявок
з придбання облігацій внутрішньої державної позики  за  формою  Р8
(див. додаток до Положення).     Глобальний сертифікат складається у двох примірниках,  один з
них   передається  на  зберігання  до  ОПЕРУ  Національного  банку
України.     3.6. У  день  проведення  аукціону   (продажу)   не   пізніше
17 години Міністерство фінансів України надає Національному  банку
України як генеральному агенту з розміщення облігацій доручення на
задоволення заявок комерційних банків. На  підставі  доручення  до
18 години Національний банк України надає повідомлення комерційним
банкам - учасникам аукціону (продажу) про наслідки його проведення
та про необхідність перерахування коштів за придбані облігації.  У
дводенний термін після  проведення  аукціону  (продажу)  облігацій
Міністерство фінансів України надає глобальний сертифікат.

                4. Порядок проведення розрахунків

     4.1. Відповідно   до   строку,   що   вказаний  в  офіційному
повідомленні про розміщення облігацій, комерційні банки здійснюють
перерахування   коштів   у   обсязі  заявок,  які  задоволені,  на
відповідний  рахунок  в  ОПЕРУ  Національного  банку  України.  За
коштами,   що   надійшли   від  власників  облігацій,  складається
аналітична таблиця за формою Р9 (див. додаток до Положення).     У разі   несвоєчасного   перерахування   коштів  за  придбані
облігації   Національному   банку    України    надається    право
застосовувати до комерційних банків штрафні санкції, а саме:     - усунення  від  участі  у  трьох   подальших   аукціонах   з
розміщення  облігацій  у разі ненадходження коштів протягом одного
робочого дня від встановленої у офіційному повідомленні дати;     - стягування  пені у розмірі 0,5 відсотка від неперерахованої
суми коштів за кожний день прострочки платежу, починаючи з другого
робочого дня від встановленої у офіційному повідомленні дати.     4.2. У обсязі коштів,  що надійшли  від  комерційних  банків,
Національний банк України здійснює:     - перерахування коштів до доходної частини Державного бюджету
України у день їх надходження від власників облігацій;     - зарахування на рахунки "депо" у  депозитарії  Національного
банку   України   відповідної  кількості  облігацій,  що  придбані
комерційними банками та їх клієнтами.     4.3. На   наступний  день  після  проведення  розрахунків  за
облігаціями   Національний   банк    України    з    використанням
телекомунікаційної  мережі  надає  учасникам аукціону виписки з їх
рахунків "депо",  які є підставою  для  зарахування  облігацій  на
рахунки "депо" їх власників у депозитаріях комерційних банків.

                                                           Додаток

                        Форми документів,
      що використовуються при розміщенні облігацій
              внутрішньої державної позики

     1. Повідомлення   про   проведення   аукціону   з  розміщення
облігацій внутрішньої державної позики (форма Р1).     2. Повідомлення    про    додаткове    розміщення   облігацій
внутрішньої державної  позики,  не  реалізованих  на  попередньому
аукціоні (форма Р2).     3. Заявка на придбання облігацій державної внутрішньої позики
(форма Р3).     4. Аналітична інформація,  що характеризує склад пропозицій з
придбання облігацій та їх забезпечення відповідними коштами (форма
Р4).     5. Аналітична  інформація,  що  характеризує можливі варіанти
встановлення  на  аукціоні  ціни відсікання при продажу  облігацій
(форма Р5).     6. Зведена відомість розподілу  облігацій  за  їх  власниками
(форма Р6).     7. Глобальний  сертифікат   випуску   облігацій   внутрішньої
державної позики (форма Р7).     8. Доручення Міністерства  фінансів  України  на  задоволення
заявок  з  придбання облігацій внутрішньої державної позики (форма
Р8).

                                                          Форма Р1

                         Електронна пошта

   199_ р. N _____

Національний банк                    Кримському республіканському,
України                              обласним   та  по  м.Києву  і
Управління ринку                     Київській області управлінням
капіталів та бірж                    Національного  банку України,
                                Операційному       управлінню
                                Національного банку України
                                Комерційним банкам
                                Міжбанківській валютній біржі
                                Асоціації українських банків

          Про проведення _____-го аукціону з розміщення
         облігацій внутрішньої державної позики

     На підставі  Постанови Кабінету Міністрів України від _______
199_ р.  N ____ Міністерство фінансів  України  за  погодженням  з
Національним  банком  України  оголошує проведення в Національному
банку України  ___го  аукціону  з  продажу  облігацій  внутрішньої
державної позики (далі - облігації).
Облігації мають загальносистемний код _________________.
     На аукціон виставляється ______________ облігацій номінальною
вартістю __________________ млн.крб. кожна*.
________________
* може не вказуватись

     Термін погашення облігацій - __________ 199_ року.
     Терміни сплати  відсотків:  "___"________________  199__  р.;
"___"____________ 199_ р.;  "___"____________ 199_ р. з розрахунку
_______________ млн.крб. на одну облігацію.
Кількість облігацій в заявці має бути кратною десяти.
Цінові умови  конкурентних  заявок мають бути кратними ______
тис.крб.
     Час і місце проведення аукціону: ____ годин "___" ___________
199_ року в управлінні ринку капіталів та бірж Національного банку
України.     Облігації мають загальносистемний код _________________.
     На аукціон виставляється ______________ облігацій номінальною
вартістю __________________ млн.крб. кожна*.
________________
* може не вказуватись

     Термін погашення облігацій - __________ 199_ року.
     Терміни сплати  відсотків:  "___"________________  199__  р.;
"___"____________ 199_ р.;  "___"____________ 199_ р. з розрахунку
_______________ млн.крб. на одну облігацію.
Кількість облігацій в заявці має бути кратною десяти.
Цінові умови  конкурентних  заявок мають бути кратними ______
тис.крб.
     Час і місце проведення аукціону: ____ годин "___" ___________
199_ року в управлінні ринку капіталів та бірж Національного банку
України.     Заявки на придбання облігацій задовольняються за цінами,  які
вказані у заявках, за умови, що ці ціни не менші мінімальної ціни,
яка визначається Міністерством фінансів України у ході  проведення
аукціону. Інші заявки не задовольняються.     У разі  перевищення  на  аукціоні  попиту   над   пропозицією
Міністерство  фінансів і Національний банк України вправі частково
задовольняти неконкурентні заявки (пропорційно їх обсягам).
Кошти, що  спрямовуються  на придбання облігацій,  мають бути
перераховані в ОПЕРУ Національного банку  України  -  МФО  300001,
рахунок N ________________________________________________________
- до _____ години "___" _______ 199_ року.     Кошти, що  спрямовуються  на придбання облігацій,  мають бути
перераховані в ОПЕРУ Національного банку  України  -  МФО  300001,
рахунок N ________________________________________________________
- до _____ години "___" _______ 199_ року.     Національний банк України має право зняти з розміщення заявки
комерційних банків,  що надані за дорученням і за  рахунок  коштів
інших осіб, за умови:     - відсутності  дозволу  Міністерства  фінансів   України   на
здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів;     - порушення   встановлених    економічних    нормативів    та
незадовільного фінансового стану.     Національний банк  України  сповіщає  комерційні  банки,  які
подали    заявки,    про    наслідки    аукціону    до ____ години
"___" ________ 199_ р.     У разі   несвоєчасного   перерахування   коштів  за  придбані
облігації Національному банку України надається право застосування
до комерційних банків штрафних санкцій:     - усунення  від  участі  у  трьох   подальших   аукціонах   з
розміщення облігацій,  у разі ненадходження коштів протягом одного
робочого дня від встановленої у офіційному повідомленні дати;     - стягнення  пені  у розмірі 0,5 відсотка від неперерахованої
суми коштів за кожний день прострочки платежу, починаючи з другого
робочого дня від встановленої у офіційному повідомленні дати.

 Від Міністерства                     Від Національного банку
 фінансів України                     України

"____" _________ 199_ р.              "____" _________ 199_ р.

                                                          Форма Р2

                         Електронна пошта
   199_ р. N ____

Національний банк                    Кримському республіканському,
України                              обласним  та  по  м.Києву   і
Управління ринку                     Київській області управлінням
капіталів та бірж                    Національного  банку України,
                                Операційному       управлінню
                                Національного банку України
                                Комерційним банкам
                                Міжбанківській валютній біржі
                                Асоціації українських банків

          Про додаткове розміщення облігацій внутрішньої
     державної позики, не реалізованих на _________
           аукціоні "___" _________ 199_ року

     На підставі   Постанови   Кабінету   Міністрів   України  від
___________________ 199__ року N ___  Національний банк України за
погодженням з Міністерством фінансів України з "____" ____________
199_ р.  оголошує  додаткове  розміщення   облігацій   внутрішньої
державної позики (далі - облігації),  які не реалізовані на ___-му
аукціоні "___" _________ 199_ р. Облігації мають загальносистемний
код ____________.
     На продаж виставляється _______________ облігацій номінальною
вартістю ______________ млн.крб. кожна.___________________ 199__ року N ___  Національний банк України за
погодженням з Міністерством фінансів України з "____" ____________
199_ р.  оголошує  додаткове  розміщення   облігацій   внутрішньої
державної позики (далі - облігації),  які не реалізовані на ___-му
аукціоні "___" _________ 199_ р. Облігації мають загальносистемний
код ____________.
     На продаж виставляється _______________ облігацій номінальною
вартістю ______________ млн.крб. кожна.     Термін погашення облігацій - _____ 199_ року.
Терміни сплати   відсотків:   "___"____________   199__   р.;
"___"____________ 199_ р.;  "___"____________ 199_ р. з розрахунку
_______________ млн.крб. на одну облігацію.
Неконкурентні заявки подаються за середньозваженою ціною,  що
склалася на ___-му аукціоні,  а саме - ______________ млн.крб.  за
кожну облігацію.  Конкурентні  заявки  не  приймаються.  Кількість
облігацій в заявці має бути кратною десяти.
     Час і місце проведення продажу:  ____ годин "___"____________
199__ року  в  управлінні  ринку  капіталів  та бірж Національного
банку України.     Терміни сплати   відсотків:   "___"____________   199__   р.;
"___"____________ 199_ р.;  "___"____________ 199_ р. з розрахунку
_______________ млн.крб. на одну облігацію.
Неконкурентні заявки подаються за середньозваженою ціною,  що
склалася на ___-му аукціоні,  а саме - ______________ млн.крб.  за
кожну облігацію.  Конкурентні  заявки  не  приймаються.  Кількість
облігацій в заявці має бути кратною десяти.
     Час і місце проведення продажу:  ____ годин "___"____________
199__ року  в  управлінні  ринку  капіталів  та бірж Національного
банку України.     Заявки, що  надійшли  раніше  за  часом,  мають пріоритет при
задоволенні.
Кошти, що  направляються  на придбання облігацій,  мають бути
перераховані в ОПЕРУ Національного банку  України  -  МФО  300001,
рахунок N ________________________________________________________
- до _____ години "___" _______ 199_ року.     Кошти, що  направляються  на придбання облігацій,  мають бути
перераховані в ОПЕРУ Національного банку  України  -  МФО  300001,
рахунок N ________________________________________________________
- до _____ години "___" _______ 199_ року.     Національний банк України має право зняти з розміщення заявки
комерційних банків,  що надані за дорученням і за  рахунок  коштів
інших осіб, за умови:     - відсутності  дозволу  Міністерства  фінансів   України   на
здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів;     - порушення   встановлених    економічних    нормативів    та
незадовільного фінансового стану.     Національний банк  України  сповіщає  комерційні  банки,  які
подали   заявки,    про    наслідки    продажу    до   ____ години
"___" ________ 199__ р.     У разі   несвоєчасного   перерахування   коштів  за  придбані
облігації Національному банку України надається право застосування
до комерційних банків штрафних санкцій:     - усунення  від  участі  у  трьох   подальших   аукціонах   з
розміщення облігацій,  у разі ненадходження коштів протягом одного
робочого дня від встановленої у офіційному повідомленні дати;     - стягнення  пені  у розмірі 0,5 відсотка від неперерахованої
суми коштів за кожний день прострочки платежу, починаючи з другого
робочого дня від встановленої у офіційному повідомленні дати.

 Від Міністерства                     Від Національного банку
 фінансів України                     України

"____" _________ 199_ р.              "____" _________ 199_ р.

                                                          Форма Р3

                              Заявка
      на придбання облігацій державної внутрішньої
                    позики 1992 року
            від "___"____________ 199_ року

  _________________________________________    ———————————————     (офіційна назва комерційного банку)       | Код         |                                               ———————————————
  Дата проведення операцій з розміщення        ———————————————
  облігацій "___" ___________ 199_ р.          | Код аукціону|
                                               ———————————————
  _________________________________________    ———————————————  (назва облігації та параметри її випуску)    | Код         |                                               ———————————————     Умови придбання облігацій:     - за конкурентними пропозиціями
  ——————————————————————————————————————————————————————————————
  |Обсяг придбання|Ціни при-|Кількість облігацій, що купуються |
  |(штук)         |дбання   |——————————————————————————————————|
  |               |(млн.крб)| Усього |       у тому числі      |
  |               |         |        |—————————————————————————|
  |               |         |        |за рахунок вла|за доруче-|
  |               |         |        |сних та залуче|нням та за|
  |               |         |        |них коштів ко-|кошти клі-|
  |               |         |        |мерційного бан|єнтів     |
  |               |         |        |ку            |          |
  |———————————————+—————————+————————+——————————————+——————————|
  |       1       |    2    |   3    |     4        |    5     |
  ——————————————————————————————————————————————————————————————

  ——————————————————————————————————————————————————————————————
  |Обсяг придбання|Ціни при-|Кількість облігацій, що купуються |
  |(штук)         |дбання   |——————————————————————————————————|
  |               |(млн.крб)| Усього |       у тому числі      |
  |               |         |        |—————————————————————————|
  |               |         |        |за рахунок вла|за доруче-|
  |               |         |        |сних та залуче|нням та за|
  |               |         |        |них коштів ко-|кошти клі-|
  |               |         |        |мерційного бан|єнтів     |
  |               |         |        |ку            |          |
  |———————————————+—————————+————————+——————————————+——————————|
  |       1       |    2    |   3    |     4        |    5     |
  ——————————————————————————————————————————————————————————————

     - за неконкурентними пропозиціями
  ————————————————————————————————————————————————————
       |Обсяг придбання |Кількість облігацій, що купуються|
       |(штук)          |                                 |
       |                |—————————————————————————————————|
       |                | Усього |      у тому числі      |
       |                |        |————————————————————————|
       |                |        |за рахунок   |за доручен|
       |                |        |власних та за|ням та за |
       |                |        |лучених кош- |кошти клі-|
       |                |        |тів комерцій-|єнтів     |
       |                |        |ного банку   |          |
       |————————————————+————————+—————————————+——————————|
       |       1        |   2    |     3       |    4     |
       ————————————————————————————————————————————————————

     З умовами проведення аукціонного продажу облігацій згодні.

       ————————————————————————————————————————————————————
       |Обсяг придбання |Кількість облігацій, що купуються|
       |(штук)          |                                 |
       |                |—————————————————————————————————|
       |                | Усього |      у тому числі      |
       |                |        |————————————————————————|
       |                |        |за рахунок   |за доручен|
       |                |        |власних та за|ням та за |
       |                |        |лучених кош- |кошти клі-|
       |                |        |тів комерцій-|єнтів     |
       |                |        |ного банку   |          |
       |————————————————+————————+—————————————+——————————|
       |       1        |   2    |     3       |    4     |
       ————————————————————————————————————————————————————

     З умовами проведення аукціонного продажу облігацій згодні.

     Голова Правління банку

     Головний бухгалтер

                                                          Форма Р4

                      Аналітична інформація,
      що характеризує склад пропозицій з придбання
   облігацій та їх забезпечення відповідними коштами

  Дата проведення операцій з розміщення        ————————————————
  облігацій "___" ___________ 199_ р.          | Код аукціону |
                                               ————————————————
  _________________________________________    ————————————————  (назва облігації та параметри її випуску)    | Код          |                                               ————————————————
  ———————————————————————————————————————————————————————
  |Назва ко-|Код    |Ціни при|Кількість облігацій, що   |
  |мерційно-|комер- |дбання  |купуються                 |
  |го банку |ційного|млн.крб |——————————————————————————|
  |         |банку  |        |Усьо-|    у тому числі    |
  |         |       |        |го   |————————————————————|
  |         |       |        |     |за рахунок|за дору- |
  |         |       |        |     |власних та|ченням та|
  |         |       |        |     |залучених |за кошти |
  |         |       |        |     |коштів ко-|клієнтів |
  |         |       |        |     |мерційного|         |
  |         |       |        |     |банку     |         |
  |—————————+———————+————————+—————+——————————+—————————|
  |    1    |   2   |    3   |  4  |    5     |    6    |
  ———————————————————————————————————————————————————————
  Усього по банку
   у тому числі
  за конкурентними
  пропозиціями
  за неконкурентними
  пропозиціями

                                                          Форма Р5

                      Аналітична інформація,
    що характеризує можливі варіанти встановлення на
     аукціоні ціни відсікання при продажу облігацій

  Дата проведення операцій з розміщення        ———————————————
  облігацій "___" ___________ 199_ р.          | Код аукціону|
                                               ———————————————
  _________________________________________    ———————————————  (назва облігації та параметри її випуску)    | Код         |                                               ———————————————
—————————————————————————————————————————————————————————————————
|Назва|Ціни|Кількі-|Середнь|Продано обліга- |Обо- |Обсяг |Ставка|
|банку|прид|сть об-|озваже-|цій (наростаючим|рот  |задово|доход-|
|     |бан-|ліга-  |на ціна|підсумком)      |аукці|лення |ності |
|     |ня  |цій, що|аукціо-|————————————————|ону  |пропо-|(від- |
|     |    |може бу|ну     |усьо|за   |за не|(млн.|зицій |сотки)|
|     |    |ти реа-|       |го  |конку|конку|крб.)|аукціо|      |
|     |    |лізова-|       |    |рент-|рент-|     |ну    |      |
|     |    |на     |       |    |ними |ними |     |(від- |      |
|     |    |       |       |    |заяв-|заяв-|     |сотки)|      |
|     |    |       |       |    |ками |ками |     |      |      |
|—————+————+———————+———————+————+—————+—————+—————+——————+——————|
|  1  |  2 |   3   |   4   | 5  |  6  |  7  |  8  |   9  |  10  |
—————————————————————————————————————————————————————————————————

                                                          Форма Р6

                        Зведена відомість
          розподілу облігацій за їх власниками

  Дата проведення операцій з розміщення        ———————————————
  облігацій "___" ___________ 199_ р.          | Код аукціону|
                                               ———————————————
  _________________________________________    ———————————————  (назва облігації та параметри її випуску)    | Код         |                                               ———————————————
——————————————————————————————————————————————————————————————————
|Код  |Назва|Кількість облігацій, що прид- |Вартість облігацій,  |
|банку|банку|бано (штук)                   |що придбано(млн.крб.)|
|     |     |——————————————————————————————+—————————————————————|
|     |     |усьо|за  |за  |за раху-|за до-|усьо-|за раху-|за до-|
|     |     |го  |конк|неко|нок влас|ручен-|го   |нок влас|ручен-|
|     |     |    |урен|нку-|них та  |ням та|     |них та  |ням та|
|     |     |    |тни-|рент|залуче- |за кош|     |залуче- |за кош|
|     |     |    |ми  |ними|них кош-|ти клі|     |них кош-|ти клі|
|     |     |    |заяв|заяв|тів коме|єнтів |     |тів коме|єнтів |
|     |     |    |ками|ками|рційного|      |     |рційного|      |
|     |     |    |    |    |банку   |      |     |банку   |      |
|—————+—————+————+————+————+————————+——————+—————+————————+——————|
|  1  |  2  | 3  | 4  | 5  |   6    |  7   |  8  |   9    |  10  |
——————————————————————————————————————————————————————————————————

                                                          Форма Р7

        Примірник N ___                            м.Київ

                   Глобальний сертифікат N ___
     випуску облігацій внутрішньої державної позики
                       199_ року

     Цей глобальний   сертифікат  оформлений  на  загальний  обсяг
випуску облігацій внутрішньої державної позики (далі -  облігації)
для розміщення  на  ___-му  аукціоні,  що проводиться Національним
банком України.
Облігації випускаються  Міністерством фінансів України згідно
з Постановою Кабінету Міністрів України від ___________ 199__ року
N ___.     Облігації випускаються  Міністерством фінансів України згідно
з Постановою Кабінету Міністрів України від ___________ 199__ року
N ___.     Обсяг випуску - ________ штук.     Серія ________.
Номери облігацій: з ________ до _________.
     Номінальна вартість однієї облігації - _____________ млн.крб.     Номери облігацій: з ________ до _________.
     Номінальна вартість однієї облігації - _____________ млн.крб.     Дата проведення ________ аукціону з  розміщення  облігацій  -
"____" ________  199_  року.  Дата  погашення  облігацій  -  "___"
__________ 199__ року.  Терміни виплати відсотків: "____" ________
199_  року,  "___"_______ 199_ року та "___"_______ 199_ року - по
________________ млн.
     _______________________ тис.крб. _______ на одну облігацію.__________ 199__ року.  Терміни виплати відсотків: "____" ________
199_  року,  "___"_______ 199_ року та "___"_______ 199_ року - по
________________ млн.
     _______________________ тис.крб. _______ на одну облігацію.     Коло потенційних власників - юридичні і фізичні особи.

     Розміщення облігацій завершено - "___" __________ 199_ року.     Мінімальна ціна  задоволення  конкурентних   заявок   складає
______________________ млн.крб.
Середньозважена ціна   задоволення   неконкурентних    заявок
становить ______________ млн.крб.
     Продано облігацій на суму ___________ млн.крб. за номіналом.______________________ млн.крб.
Середньозважена ціна   задоволення   неконкурентних    заявок
становить ______________ млн.крб.
     Продано облігацій на суму ___________ млн.крб. за номіналом.     Загальна виручка    від    реалізації   облігацій   становить
______________ млн.крб.

______________ млн.крб.

     Випуск оформлений цим глобальним сертифікатом.

     Цей глобальний  сертифікат  складений  у  двох  примірниках -
перший передається на зберігання до Міністерства фінансів України,
а другий - Національному банку України.

 Від Міністерства                     Від Національного банку
 фінансів України                     України

"____" _________  199_ р.           "____" _________  199_ р.

                   Заповнюється після погашення

       "____" _________ 199_ року                    м.Київ

     - погашення проведено " ____" ___________ 199_ року у  обсязі
_____________ млн. крб. за номіналом.

 Від Міністерства                     Від Національного банку
 фінансів України                     України

"____" _________  199_ р.           "____" _________  199_ р.

                                                          Форма Р8

           Доручення Національному банку України N ____
на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішньої
державної  позики  199__  при  проведенні __ го аукціону
              "____" __________ 199_ року

     На підставі договору N _________ від "___" ________ 199_ року
Міністерство фінансів України доручає Національному банку України:
     - здійснити  продаж  облігацій  внутрішньої  державної позики
199__ року особам,  які подали конкурентні заявки на придбання цих
облігацій,  якщо ціни у заявках не нижче _______________ млн.крб.,
і відхилити всі інші конкуренті заявки;     - здійснити  продаж  облігацій  внутрішньої  державної позики
199__ року  особам,  які подали неконкурентні заявки для придбання
цих облігацій,  за середньозваженою ціною аукціону,  що  становить
______________ млн.крб.

______________ млн.крб.

     Від Міністерства фінансів     України:

     "____" _________ 199_ р.

                                                          Форма Р9

                      Аналітична інформація,
      що характеризує стан платежів за облігаціями
              внутрішньої державної позики

  Дата проведення операцій з розміщення        ————————————————
  облігацій "___" ___________ 199_ р.          | Код аукціону |
                                               ————————————————
  _________________________________________    ————————————————  (назва облігації та параметри її випуску)    | Код          |                                               ————————————————
    —————————————————————————————————————————————————————————
    |Код  |Назва|Вартість облігацій, що |Фактично|Час і дата|
    |банку|банку|придбано (млн.крб.)    |сплачено|надходжен-|
    |     |     |———————————————————————|млн.крб |ня коштів |
    |     |     |усього|за раху- |за до-|        |          |
    |     |     |      |нок влас-|ручен-|        |          |
    |     |     |      |них та за|ням та|        |          |
    |     |     |      |лучених  |кошти |        |          |
    |     |     |      |коштів ко|клієн-|        |          |
    |     |     |      |мерційно-|тів   |        |          |
    |     |     |      |го банку |      |        |          |
    |—————+—————+——————+—————————+——————+————————+——————————|
    |  1  |   2 |  3   |   9     |  10  |   6    |    7     |
    —————————————————————————————————————————————————————————