ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

                            Н А К А З

 N 210 від 20.09.96                   Зареєстровано в Міністерстві
м.Київ                           юстиції України
                                 4 жовтня 1996 р.
 vd960920 vn210                       за N 572/1597
 

         Про затвердження Тимчасових положень про порядок
    реєстрації випуску цінних  паперів та інформації
                     про їх випуск

          ( Із змінами, внесеними згідно з  Рішенням
                           Держкомціннихпаперів
       N 22 ( vr022312-97 ) від 29.08.97 )
 

     На виконання  Закону  України  "Про  внесення  змін до Закону
України "Про  цінні  папери  і   фондову   біржу"   від   09.07.96
N 283/96-ВР  та Постанови  Верховної  Ради  України  від  09.07.96
N 284/96-ВР, Н А К А З У Ю:

     1. Затвердити:
    Тимчасове положення  про  порядок  реєстрації випуску акцій і
облігацій підприємств та  інформації  про   їх  випуск  (07-01/96)
(додається).
    Тимчасове положення  про  порядок  реєстрації  випуску  акцій
відкритих    акціонерних   товариств,   створених   із   державних
підприємств у процесі приватизації та  інформації  про  їх  випуск
(07-02/96) ( z0573-96 ) (додається).
    Тимчасове положення  про  порядок  реєстрації  випуску  акцій
відкритих    акціонерних    товариств,    створених    у   процесі
корпоратизації підприємств, та інформації про їх випуск (07-03/96)
( z0574-96 ) (додається).
    Тимчасове положення  про  порядок  реєстрації  випуску  акцій
відкритих акціонерних  товариств,  створених  відповідно  до Указу
Президента України від 26.11.94 N 699 ( 699/94 ) "Про заходи  щодо
забезпечення   прав   громадян   на  використання  приватизаційних
майнових сертифікатів",  та інформації про  їх  випуск  (07-05/96)
( z0575-96 ) (додається).
    Тимчасове положення про порядок збільшення  статутного  фонду
акціонерного  товариства  у  зв'язку з індексацією основних фондів
(07-06/96) ( z0576-96 ) (додається).

     2. Управлінню  корпоративних  фінансів  забезпечити  державну
реєстрацію Тимчасових положень в Міністерстві юстиції України.
    3. Відділу    господарського     забезпечення     забезпечити
виготовлення бланків   Свідоцтв   про  реєстрацію  випуску  цінних
паперів.
    4. Управлінню  корпоративних  фінансів  організувати  розгляд
поданих документів  на  реєстрацію  випусків  цінних  паперів   та
інформацій про  їх  випуск  і  організувати контроль за виконанням
Тимчасових положень.
    5. Управлінню  інформатики  разом з Управлінням корпоративних
фінансів у  місячний  термін  забезпечити   розробку   програмного
забезпечення для  ведення  баз  даних  по  зареєстрованих випусках
цінних паперів та інформацій про їх випуск.
    6. Контроль  за  виконанням  цього  наказу  покласти на Члена
Комісії Бойка О.І.

 В.о.Голови  Державної  комісії  з
 цінних паперів та фондового ринку                       М. Волков

                                                Затверджено
                                 наказом  Державної комісії з
                                 цінних паперів та  фондового
                                 ринку від 20 вересня 1996 р.
                                 N 210

                       Тимчасове положення
   про  порядок  реєстрації випуску акцій і облігацій
   підприємств та інформації про їх випуск (07-01/96)

                      I. Загальні положення

     1. Тимчасове положення про порядок реєстрації випуску акцій і
облігацій  підприємств  та  інформації  про  їх  випуск розроблено
відповідно до Закону України "Про цінні папери  і  фондову  біржу"
( 1201-12 ).
    2. Реєстрація випуску акцій і облігацій підприємств (надалі -
цінні  папери)  та  інформації  про  випуск  акцій   і   облігацій
підприємств  (надалі  - інформація про випуск цінних паперів),  що
пропонуються  для  відкритого   продажу,   провадиться   Державною
комісією з цінних паперів та фондового ринку.
    3. Емітент має право  на  випуск  цінних  паперів  з  моменту
реєстрації випуску цінних паперів і присвоєння номера реєстрації у
Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.
    4. Емітент  має  право на опублікування інформації про випуск
цінних паперів з моменту  її  реєстрації  у  Державній  комісії  з
цінних паперів та фондового ринку.
    5. Реєстрація  випуску  цінних  паперів  або  інформації  про
випуск цінних паперів, що провадиться Державною комісією з  цінних
паперів та фондового  ринку,  не  може  розглядатися  як  гарантія
вартості цих цінних  паперів.  У  випадку  прийняття  рішення  про
випуск акцій або  облігацій  підприємств  при  наявності  збитків,
емітент зобов'язаний зазначити відповідні відомості  щодо  наявних
збитків у рішенні про випуск акцій або облігацій підприємств та  в
інформації про їх випуск.
   Пункт   5   із   змінами,   внесеними   згідно   з    Рішенням
Держкомціннихпаперів N 22 ( vr022312-97 ) від 29.08.97 )
    6. Позначення "акція", "облігація" або такі, в яких містяться
слова   "акція"   чи  "облігація",  можуть  використовуватися  для
найменування або реклами тільки тих  документів,  що  відповідають
поняттю  акції  та  облігації згідно із Законом України "Про цінні
папери і фондову біржу".
    7. Для реєстрації випуску цінних паперів у Державну комісію з
цінних паперів та фондового ринку емітент подає такі документи:
    заяву про реєстрацію випуску цінних паперів;
    засвідчену копію протоколу рішення про випуск цінних паперів,
оформленого  згідно  зі статтею 6 і статтею 11 Закону України "Про
цінні папери і фондову біржу",  відповідно для реєстрації акцій  і
облігацій підприємств;
    нотаріально засвідчену копію статуту  емітента  або  змін  до
нього,  пов'язаних  із  збільшенням (зменшенням) статутного фонду.
Зразок бланку  цінного  паперу,  сертифіката  акції,  якщо  випуск
здійснювався в паперовій формі;
    баланс, звіт про фінансові  результати  та  їх  використання,
довідку про фінансовий стан,  підтверджені аудитором (аудиторською
фірмою), за останній завершений фінансовий рік;
    копію свідоцтва про державну реєстрацію товариства.

       II. Реєстрація інформації про випуск цінних паперів,
         що пропонуються для відкритого продажу

     8. Якщо цінні папери  пропонуються  для  відкритого  продажу,
тобто   призначені   для   розміщення  між  юридичними  особами  і
громадянами, коло яких заздалегідь визначити неможливо, то емітент
зобов'язаний   подати   Державній  комісії  з  цінних  паперів  та
фондового ринку для реєстрації інформацію про  випуск  цих  цінних
паперів.
    9. В  інформацію  про  випуск  цінних  паперів  повинні  бути
включені такі відомості:
    а) характеристика емітента, а саме:
    фірмове найменування,   місцезнаходження,   дата  заснування,
предмет діяльності,  баланс,  звіт про фінансові результати та  їх
використання,  довідку про фінансовий стан, підтверджені аудитором
(аудиторською  фірмою),  за  останній  завершений  фінансовий  рік
баланс станом за останній квартал перед поданням інформації,  звіт
про статутний фонд  (загальний  обсяг,  обсяг  сплаченої  частки),
чисельність  службовців,  а  також  основні  професійні  дані  про
керівних  працівників,  перш  за  все  -   освіта,   кваліфікація,
виробничий стаж;
    б) опис ділової діяльності емітента,  засвідчений  аудитором,
насамперед  інформаційні  відомості  про виробництво,  реалізацію,
наукові дослідження та інвестиції;
    в) дані про емісію цінних паперів:
    дата і номер протоколу прийняття рішення  про  випуск  цінних
паперів;  мета  використання  фінансових  ресурсів,  залучених від
емісії;  обсяг емісії,  що  планується;  вид  і  категорія  цінних
паперів,  пов'язані з ними права: по акціях - засновники й можливі
права,  що надаються власникам  привілейованих  акцій,  кількість,
номінальна  вартість  і сума емісії цінних паперів;  число серій і
порядкові  номери;  місце,  день  початку  й  припинення  продажу;
інформація   про   можливі   привілеї  власників  цінних  паперів;
запланований курс;  найменування торговця цінними  паперами  (якщо
емітент користується його послугами);  дії,  що проводяться у разі
перевищення  або  недосягнення  рівня  передплати;  по  процентних
цінних  паперах  - заплановані проценти,  метод обчислення і строк
виплати  процентів;  адреси  місць  виплати  доходів,   здійснення
операцій і депонування;
    г) перелік і результати попередніх емісій цінних  паперів,  а
також розподіл цінних паперів по видах;
    д) кількість іменних акцій, випущених емітентом, у тому числі
акцій, що знаходяться у власності керівних працівників;
    е) строк погашення (для облігацій).
    10. Відомості,  що  містяться  в інформації про випуск цінних
паперів,  не можуть мати давність більше шести місяців та  повинні
відповідати   реальній   дійсності,  бути  придатними  для  оцінки
господарсько-фінансового стану емітента.
    11. Інформація   про   випуск  цінних  паперів  повинна  бути
підписана емітентом і торговцем  цінними  паперами  (якщо  емітент
користується послугами останнього).
    12. У разі заснування  акціонерного  товариства,  що  не  має
правового   попередника,  інформація  про  випуск  цінних  паперів
повинна  містити  такі  дані:  фірмове  найменування   майбутнього
акціонерного   товариства,   предмет   та  цілі  діяльності,  дату
проведення  установчих  зборів,  розмір   статутного   фонду,   що
передбачається,   склад   майна,   що   вноситься  засновниками  в
натуральній формі,  найменування  банківської  установи  та  номер
розрахункового  рахунка,  на  який  мають  бути  внесені початкові
внески,  а також дані  про  емісію  цінних  паперів,  визначені  у
підпункті в) пункту 9.
    13. Якщо в емітента чи  його  правового  попередника  у  разі
емісії  цінних  паперів  -  протягом  трьох календарних років,  що
передували   емісії   цінних   паперів,   здійснювалися   дії   по
економічному  оздоровленню  (сануванню) або була дана вказівка про
ліквідацію, то в інформації слід вказати також відповідні дані.
    14. Якщо  для виконання вказаних у цінних паперах зобов'язань
яка-небудь юридична особа виступає як повірений,  то в  інформації
про  випуск  цінних  паперів слід вказати дані,  що відносяться до
такого доручення.
    15. В  інформації  про  випуск  цінних  паперів  окремо  слід
виділити можливі фактори ризику в діловій діяльності емітента.
    16. Якщо   протягом   10   робочих  днів,  починаючи  з  дня,
наступного за днем подання інформації про випуск цінних паперів  у
реєструвальний орган,  він  не  відмовив у її реєстрації,  то таку
інформацію слід вважати зареєстрованою.
    17. Підставами  для  відмови  у  реєстрації інформації можуть
бути:
    а) наявність  у інформації відомостей,  що дозволяють зробити
висновок про невідповідність умов випуску цінних  паперів  чинному
законодавству;
    б) неповнота інформації про випуск цінних паперів порівняно з
вимогами пунктів 8-12 цього Тимчасового положення;
    в) невідповідність  інформації,  поданої   у   реєструвальний
орган,  що характеризує фінансово-економічний стан емітента, таким
вимогам:
    ( Абзац другий підпункту "в" пункту 17  втратив  чинність  на
підставі Рішення Держкомціннихпаперів N 22  (  vr022312-97  )  від
29.08.97 ) емітент повинен  бути  беззбитковим  протягом  останніх
трьох завершених фінансових років або з  моменту  створення,  якщо
цей строк менше трьох років;
   емітент не   повинен   мати    простроченої    заборгованості
кредиторам і по платежах у бюджет;
    емітент повинен мати повністю  сплачений  статутний  фонд  на
момент прийняття рішення про випуск облігацій.
    18. Повідомлення  Державній  комісії  з  цінних  паперів   та
фондового  ринку  про відмову в реєстрації інформації щодо випуску
цінних паперів доводиться  до  емітента  по  телефону,  телетайпу,
телексу або телефаксу з обов'язковим письмовим підтвердженням.
    19. У разі виникнення будь-яких змін у інформації про  випуск
цінних  паперів  емітент  цінних паперів повинен подати відповідну
інформацію в реєструвальний орган до закінчення 30-денного  строку
з дня подання першої інформації.
    20. Не пізніше ніж  через  7  днів  після  закінчення  строку
відкритого продажу  цінних  паперів емітент подає в реєструвальний
орган звіт про наслідки випуску цінних паперів.
    21. Звіт  про наслідки випуску цінних паперів повинен містити
таку інформацію:
    а) дату  початку  і дату закінчення відкритого продажу цінних
паперів;
    б) фактичну ціну реалізації цінних паперів;
    в) кількість реалізованих цінних паперів;
    г) загальну   вартість   реалізованих   цінних   паперів   (у
порівнянні із запланованою при організації випуску  величиною),  у
тому числі для акцій у такому розподілі:
    грошові кошти, внесені як плата за акції;
    вартісна оцінка  матеріальних  засобів,  внесених як плата за
акції;
    оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції;
    д) для акцій - розподіл коштів  на  статутний  фонд  (у  сумі
номінальної  вартості реалізованих акцій) і додаткові власні кошти
(в  сумі  перевищення  фактичної  ціни  продажу   акцій   над   їх
номінальною вартістю);
    е) комісія  та  інші  види  винагород,  виплачені   торговцям
цінними паперами (якщо емітент користується їх послугами).
    Звіт про  наслідки  випуску   цінних   паперів   підписується
емітентом  і торговцем цінними паперами (якщо емітент користується
його послугами) і засвідчується аудиторською організацією.
    22. Реєструвальний   орган   має   право   у  разі  виявлення
недостовірних даних у опублікованій інформації про  випуск  цінних
паперів зупинити їх розміщення до того часу, поки емітент не внесе
до неї відповідних змін.

        III. Реєстрація випуску цінних паперів у Державній
        комісії з цінних паперів та фондового ринку

     23. Реєстрація  випуску  цінних  паперів та інформації про їх
випуск  здійснюється  незалежно  від  загального   обсягу   емісії
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
    24. Загальний  реєстр   випуску   цінних   паперів   ведеться
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
    25. Реєстрація випуску цінних паперів повинна бути  проведена
не  пізніше  як  за  30  днів  з  моменту  подачі заяви з доданням
необхідних документів.  При реєстрації цінним паперам присвоюється
реєстраційний номер.
    26. Орган,  який реєструє випуск цінних паперів, зобов'язаний
перевірити  відповідність  поданих  емітентом  документів  вимогам
чинного законодавства України.
    27. Відмова   в  реєстрації  може  мати  місце  лише  у  разі
порушення  встановленого   цим   Тимчасовим   положенням   порядку
реєстрації  випуску  цінних  паперів  або  невідповідності поданих
документів вимогам чинного законодавства України.
    28. У   разі,   коли  реєстрацію  випуску  цінних  паперів  у
встановлений строк не проведено або в ній  відмовлено  з  мотивів,
які  емітент вважає необгрунтованими,  він може звернутися до суду
чи арбітражного суду.
    29. Після   реєстрації   випуску   цінних   паперів  емітенту
видається свідоцтво  (додаток),  яке  є  підставою  для  придбання
бланків  цінних  паперів  або  їх  друкування.  Державна комісія з
цінних  паперів  та  фондового   ринку   перевіряє   відповідність
реквізитів  поданого  емітентом  зразка  цінного  паперу  вимогам,
передбаченим статтями 4, 10  Закону України "Про  цінні  папери  і
фондову біржу" ( 1201-12 ).
    30. Емітент у разі змін,  що відбулися в  його  господарській
діяльності  і  впливають  на  вартість  цінних  паперів або розмір
доходу  по  них,  зобов'язаний  протягом   двох   днів   надіслати
реєструвальному  органу інформацію,  передбачену статтею 25 Закону
України "Про цінні папери і фондову біржу".

                                              Додаток
                            до  Тимчасового   положення   про
                            порядок  реєстрації випуску акцій
                            і   облігацій    підприємств   та
                            інформації   про     їх    випуск
                            (07-01/96), затвердженого наказом
                            Державної   комісії    з   цінних
                            паперів  та  фондового  ринку від
                            20 вересня 1996 р. N 210
 

                            Свідоцтво
         про реєстрацію випуску цінних паперів

     Державна комісія  з  цінних  паперів   та   фондового   ринку
засвідчує, що випуск _____________________________________________
                      (найменування цінного паперу)
о здійснюється __________________________________________________
                (повне фірмове найменування емітента)
_________________________________________________________________
на суму __________________________________________________________
                 (сума емісії прописом)
_________________________________________________________________
в тому числі: іменних _______________________________________ штук
                         (кількість прописом)
оміналом ________________________________________________________
                   (номінал прописом)
а суму __________________________________________________________
                    (сума прописом)
_________________________________________________________________
на пред'явника ______________________________________________ штук
                         (кількість прописом)
оміналом ________________________________________________________
                   (номінал прописом)
а суму __________________________________________________________
                    (сума прописом)
_________________________________________________________________
привілейованих (для акцій) __________________________________ штук
                         (кількість прописом)
оміналом ________________________________________________________
                   (номінал прописом)
а суму __________________________________________________________
                    (сума прописом)
_________________________________________________________________
внесено до Реєстру випуску цінних паперів.

Реєстраційний N __________________________
Свідоцтво видане "___" _________ 19__ року

 МП
                                       Начальник Управління
                                       корпоративних фінансів