ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

                        П О Л О Ж Е Н Н Я

 N 210 від 20.09.96                   Зареєстровано в Міністерстві
м.Київ                           юстиції України
                                 4 жовтня 1996 р.
 vd960920 vn210                       за N 575/1600

                                              Затверджено
                                 наказом  Державної комісії з
                                 цінних паперів та  фондового
                                 ринку від 20 вересня 1996 р.
                                 N 210 ( z0572-96 )

                       Тимчасове положення
    про порядок    реєстрації    випуску    акцій   відкритих
    акціонерних товариств,  створених   відповідно  до  Указу
    Президента України  від  26.11.94  N 699 "Про заходи щодо
    забезпечення    прав    громадян      на     використання
    приватизаційних майнових сертифікатів", та інформації про
                  їх випуск (07-05/96)

       ( Із змінами, внесеними згідно з Наказом
                      Держкомціннихпаперів
    N 267 ( z0674-96 ) від 06.11.96 )

     Це Тимчасове   положення   розроблено  відповідно  до  Закону
України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12  )  та  Указу
Президента України від 26 листопада 1994 року N 699/94 "Про заходи
щодо забезпечення прав громадян  на  використання  приватизаційних
майнових сертифікатів".

                      I. Загальні положення

     1. Відповідно  до  цього  Тимчасового  положення реєструється
перший випуск  (емісія)  акцій  відкритих  акціонерних  товариств,
створених  відповідно до Указу Президента України "Про заходи щодо
забезпечення  прав  громадян   на   використання   приватизаційних
майнових сертифікатів" від 26 листопада 1994 року N 699/94 (далі -
акцій), та інформації про їх випуск.
    2. Реєстрація випуску акцій відкритих акціонерних товариств,
створених із  державних підприємств у процесі приватизації (далі -
акцій), та інформації про їх випуск провадиться:
    Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку,  якщо
сума випуску дорівнює або вища 21,5 мільйона гривень;
    територіальними відділеннями   Державної   комісії  з  цінних
паперів та фондового ринку,  якщо сума випуску цінних  паперів  не
перевищує 21,5 мільйона гривень.
 Пункт  2  в   редакції   Наказу    Держкомціннихпаперів  N 267
( z0674-96 ) від 06.11.96 )
    3. Емітент   має   право  на  випуск  акцій  з  моменту  його
реєстрації у Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку
та її територіальних відділеннях і присвоєння номера реєстрації.
    Емітентом акцій  виступає  відкрите  акціонерне   товариство,
створене  з державного підприємства відповідно до Указу Президента
України від  26  листопада  1994  року  N  699/94 "Про заходи щодо
забезпечення  прав  громадян   на   використання   приватизаційних
майнових сертифікатів".
 Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з Наказом
Держкомціннихпаперів  N 267  ( z0674-96 ) від 06.11.96 )

     4. Емітент  має  право на опублікування інформації про випуск
акцій (змін до неї) з моменту реєстрації цієї інформації (змін  до
неї)  у  Державній  комісії з цінних паперів та фондового ринку
та її територіальних відділеннях  та затвердження плану розміщення
акцій.
    Акції допускаються:
    - для розміщення  серед  осіб,  які  мають  згідно  з  чинним
законодавством  України  пільги  на  придбання  акцій об'єкта,  що
приватизується, - з моменту реєстрації випуску акцій;
    - для  відкритого  продажу після опублікування інформації про
їх випуск.
 Пункт 4 із змінами, внесеними згідно з Наказом
Держкомціннихпаперів  N 267  ( z0674-96 ) від 06.11.96 )

     5. Реєстрація   випуску   акцій,   що  проводиться  Державною
комісією   з   цінних   паперів   та   фондового   ринку   та   її
територіальними відділеннями, не  може  розглядатися  як  гарантія
вартості цих акцій.
 Пункт 5 із змінами, внесеними згідно з Наказом
Держкомціннихпаперів  N 267  ( z0674-96 ) від 06.11.96 )

       II. Порядок подачі документів для реєстрації випуску
           акцій та інформації про їх випуск

     6. Для реєстрації випуску  акцій  та  інформації  про  випуск
акцій  емітент  подає  до  Державної  комісії  з цінних паперів та
фондового ринку та її територіальних відділень у тижневий строк  з
дня державної реєстрації товариства такі документи:
    а) заяву про  реєстрацію  випуску  акцій  та  інформації  про
випуск  акцій,  які складаються за довільною формою із зазначенням
загальної суми емісії,  номінальної  вартості  акцій,  їх  виду  і
кількості, юридичної адреси емітента, номера телефону емітента;
    б) інформацію  про  випуск  акцій   відкритого   акціонерного
товариства   згідно  з  пунктом  7  цього  Тимчасового  положення.
Інформація подається реєструвальному органу в  2-х  примірниках  і
повинна бути прошнурована та засвідчена печаткою емітента;
    в) копію протоколу  рішення  про  випуск  акцій,  оформленого
згідно із  статтею  6  Закону  України "Про цінні папери і фондову
біржу" ( 1201-12 );
    г) копію рішення державного органу приватизації про створення
акціонерного товариства;
    д) копію   свідоцтва  про  державну  реєстрацію  акціонерного
товариства;
    е) копію проекту плану розміщення акцій, який буде подаватись
на затвердження органу приватизації;
    ж) засвідчену  державним  органом  приватизації копію статуту
відкритого акціонерного товариства.  При цьому сума випуску  акцій
повинна  відповідати  розміру  статутного  фонду,  визначеному  за
діючою   Методикою   оцінки   вартості   об'єктів    приватизації,
затвердженою постановою Кабінету Міністрів України ( 961-96-п );
    з) підтверджені аудитором  (аудиторською  фірмою)  баланс  та
довідку   про  фінансовий  стан  на  дату  створення  акціонерного
товариства, тобто після його державної реєстрації;
    и) копію акта оцінки вартості майна, складеного відповідно до
діючої   Методики   оцінки   вартості    об'єктів    приватизації,
затвердженої постановою Кабінету Міністрів України.
    Крім того,  статутом  акціонерного   товариства   обов'язково
повинно  бути визначено вид і категорію акцій (прості іменні),  їх
кількість та номінальну вартість.
 Пункт 6 із змінами, внесеними згідно з Наказом
Держкомціннихпаперів  N 267  ( z0674-96 ) від 06.11.96 )

                 III. Інформація про випуск акцій

     7. До інформації про  випуск  акцій  відкритого  акціонерного
товариства повинні бути включені такі відомості:
    а) характеристика емітента, а саме:
    - повне    фірмове   найменування,   місцезнаходження,   дата
реєстрації акціонерного товариства,  предмет діяльності, фінансові
результати (прибуток,  збитки), валюта балансу за станом на момент
створення акціонерного  товариства,  тобто  після  його  державної
реєстрації;
    - середньоспискова кількість працівників;
    б) дані про емісію акцій:
    - дата і номер рішення  державного  органу  приватизації  про
створення акціонерного товариства;
    - вид і категорії акцій,  кількість,  номінальна  вартість  і
сума емісії акцій;
    -  дати початку і припинення відкритого продажу акцій;
    в) відомості  про торговця цінними паперами,  якщо емітент чи
орган приватизації користуються його послугами при випуску  акцій,
із  зазначенням номера дозволу на здійснення діяльності по випуску
та обігу цінних паперів;
    г) адреса і номер телефону,  за яким можна отримати додаткову
інформацію про  фінансовий  стан  емітента,  випуск  акцій  та  їх
продаж, господарську діяльність емітента.
    8. Інформація  про  випуск  акцій  повинна   бути   підписана
емітентом і торговцем цінними паперами,  якщо емітент чи державний
орган приватизації користується послугами останнього.
    9. У  разі,  якщо  державний орган приватизації вніс зміни до
проекту плану розміщення акцій,  які змінюють зміст інформації про
випуск  акцій,  складеної  зідно  з  пунктом  7  цього Тимчасового
положення,  емітент протягом тижня подає для реєстрації відповідні
зміни  до  інформації  про  випуск  акцій  та  копію затвердженого
державним органом приватизації плану розміщення акцій.

     IV. Реєстрація  у  Державній  комісії з цінних паперів та
    фондового ринку та її територіальних відділеннях  випуску
    акцій та інформації про їх випуск
   ( Назва розділу IV із змінами, внесеними згідно з Наказом
Держкомціннихпаперів  N 267  ( z0674-96 ) від 06.11.96 )

     10.   (   Пункт   10    виключено    на    підставі    Наказу
Держкомціннихпаперів N 267 ( z0674-96 ) від 06.11.96 )  Реєстрація
випуску акцій та інформації про їх випуск  здійснюється  Державною
комісією з цінних паперів та фондового ринку.
    11. Реєстрація випуску акцій,  інформації про їх випуск (змін
до  інформації про випуск акцій) повинна бути проведена у тижневий
строк з моменту отримання необхідних документів.
    12. Реєструвальний  орган,  який  реєструє  випуск  акцій  та
інформації про їх випуск,  зобов'язаний  перевіряти  відповідність
поданих емітентом документів вимогам законодавства України.
    13. Відмова в реєстрації  випуску  акцій  може  бути  в  разі
порушення встановлених цим Тимчасовим положенням правил реєстрації
випуску  акцій  або  невідповідності  поданих  документів  вимогам
чинного законодавства України.
    14. Підставами для відмови у реєстрації інформації про випуск
акцій можуть бути:
    а) наявність в інформації про  випуск  акцій  відомостей,  що
дозволяють зробити висновок про невідповідність умов випуску акцій
чинному законодавству;
    б) неповнота інформації про випуск акцій порівняно з вимогами
пунктів 7-9 цього Тимчасового положення.
    15. Повідомлення   Державної  комісії  з  цінних  паперів  та
фондового ринку та  її  територіальних  відділень  про  відмову  у
реєстрації випуску акцій або інформації про їх  випуск  доводиться
до емітента у письмовому вигляді.
 Пункт 15 із змінами, внесеними згідно з Наказом
Держкомціннихпаперів  N 267  ( z0674-96 ) від 06.11.96 )

     16. У  разі,  коли реєстрацію випуску акцій та інформації про
їх випуск у встановлений термін не проведено або в ній  відмовлено
з   мотивів,   які   емітент  вважає  необгрунтованими,  він  може
звернутися до суду чи арбітражного суду.
    17. При    реєстрації   випуску   акцій   йому   присвоюється
реєстраційний номер.
    18. На    зареєстрованій    інформації   про   випуск   акцій
зазначається дата і номер, присвоєний при реєстрації випуску акцій
відповідно до    пункту    17,    ставиться    напис   або   штамп
"ЗАРЕЄСТРОВАНО",  який  засвідчується  керівником  реєструвального
органу  або  його заступником,  та печатка реєструвального органу.
Один примірник вказаної інформації повертається емітенту.
    19. Після   реєстрації   випуску   акцій  емітенту  видається
Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій (додатки 1,2). ( Пункт 19
із змінами, внесеними згідно з Наказом Держкомціннихпаперів N 267
( z0674-96 ) від 06.11.96 )
    20. У разі, якщо органом приватизації в процесі продажу акцій
приймається рішення про зміни,  що стосуються номінальної вартості
акцій   та   їх   кількості,  емітент  зобов'язаний  зареєструвати
відповідні зміни.
    Для цього емітент у місячний строк з моменту прийняття такого
рішення  зобов'язаний  надіслати  реєструвальному   органу,   який
зареєстрував   випуск   акцій,   такі  документи:  заяву,  рішення
державного органу приватизації про  зміни  в  частині  номінальної
вартості  акцій  і  їх  кількості  та  відповідні зміни до статуту
акціонерного товариства.
    21. Загальний   реєстр   випуску   цінних   паперів  ведеться
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

                                           Додаток 1
                       до  Тимчасового  положення про порядок
                       реєстрації  випуску   акцій  відкритих
                       акціонерних    товариств,    створених
                       відповідно до Указу Президента України
                       26.11.94   N 699   "Про   заходи  щодо
                       забезпечення    прав    громадян    на
                       використання  приватизаційних майнових
                       сертифікатів",  та  інформації  про їх
                       випуск

     ( Додаток N 1 в редакції Наказу Держкомціннихпаперів
  N 267 ( z0674-96 ) від 06.11.96 )
 

                            Свідоцтво
         про реєстрацію випуску цінних паперів

     Державна комісія   з   цінних   паперів  та  фондового  ринку
засвідчує, що випуск _____________________________________________
                      (найменування цінного паперу)
__________________________, що здійснюється _____________________
_________________________________________________________________
         (повне фірмове найменування емітента)
а суму __________________________________________________________
                       (сума прописом)
_________________________________________________________________
в тому числі: іменних простих ____________________________________
____________________________________________________________ штук
                  (кількість прописом)
оміналом ________________________________________________________
                     (номінал прописом)
а суму __________________________________________________________
                        (сума прописом)
_________________________________________________________________
внесено до Реєстру випуску цінних паперів.

Реєстраційний N ____________

Свідоцтво видане "___" _____________ 19__ року

Начальник Управління корпоративних фінансів

                                           Додаток 2
                       до  Тимчасового  положення про порядок
                       реєстрації  випуску   акцій  відкритих
                       акціонерних    товариств,    створених
                       відповідно до Указу Президента України
                       26.11.94   N 699   "Про   заходи  щодо
                       забезпечення    прав    громадян    на
                       використання  приватизаційних майнових
                       сертифікатів",  та  інформації  про їх
                       випуск

     ( Додаток N 2 в редакції Наказу Держкомціннихпаперів
  N 267 ( z0674-96 ) від 06.11.96 )

                            Свідоцтво
         про реєстрацію випуску цінних паперів

     Територіальне відділення Державної комісії з  цінних  паперів
та фондового ринку засвідчує, що випуск __________________________
_____________________________________________________________, що
            (найменування цінного паперу)
дійснюється _____________________________________________________
                (повне фірмове найменування емітента)
а суму __________________________________________________________
                       (сума прописом)
_________________________________________________________________
в тому числі: іменних простих ____________________________________
____________________________________________________________ штук
                (кількість прописом)
оміналом ________________________________________________________
                      (номінал прописом)
а суму __________________________________________________________
                      (сума прописом)
_________________________________________________________________
внесено до Реєстру випуску цінних паперів.

Реєстраційний N __________

Свідоцтво видане "___" ______________ 19___ року

Голова територіального відділення