ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
___________________________________________________________________
ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
|
19 січня 2016 р. |
м. Херсон |
Справа № 821/629/15-а |
Херсонський окружний адміністративний суд у складі:
головуючої судді: Кисильової О.Й.,
розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом виробничого кооперативу "Дар'ївська ПМК - 143" до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів,
встановив:
Виробничий кооператив "Дар’ївська ПМК-143" (далі-позивач, ВК "Дар’ївська ПМК-143") звернулася до суду із адміністративним позовом до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-відповідач, Комісія), в якому просить протиправною та скасувати постанову відповідача від 05.02.2015 р. № 23-ПУ-1-Е про накладення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів.
В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що спірна постанова прийнята відповідачем за невиконання ВК "Дар’ївська ПМК-143" вимог пункту 1 рішення НКЦПФР від 22.01.2014 р. № 98, яким передбачено у термін до 22.03.2014 р. подати до Комісії документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, а також зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, та письмово повідомити Комісію про усунення порушення. Позивач зазначає, що ним виконано рішення від 22.01.2014 р. № 98 та подано відповідачу документи для скасування реєстрації акцій ВК "Дар’ївська ПМК-143", чим усунуто порушення пункту 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акції, затвердженого рішенням НКЦПФР № 737 від 23.04.2013 р. Проте, відповідачем відмовлено в скасуванні реєстрації випуску акцій з підстав невідповідності поданих документів вимогам вказаного Порядку, а саме - Підприємством не надано довідку про укладання договору про обслуговування випуску цінних паперів і оформлення глобального сертифікату, яка засвідчується підписом уповноваженої особи та печаткою Центрального депозитарію цінних паперів. Позивач заперечує щодо вказаних недоліків у поданих документах, оскільки не має можливості подати зазначену довідку у 2014 році відповідно до Порядку № 737, що набув чинності 23.04.2013р., так як державна реєстрація виробничого кооперативу "Дар’ївська ПМК-143" проведена 12.08.2011 р., тобто у той час, як діяв Порядок № 222 від 30.12.1998 р. за правилами якого позивачем було подано заяву про скасування реєстрації випуску акцій, яким така довідка не передбачена. На підставі викладеного просить позовні вимоги задовольнити та скасувати постанову від 05.02.2015 р. № 23-ПУ-1-Е.
Відповідачем подано заперечення проти позову за змістом якого Комісія при прийнятті оскаржуваного рішення діяла в межах компетенції та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України, тобто обґрунтовано, з урахуванням усіх обставин, що мали значення для прийняття рішення, а тому просить відмовити в задоволені позовних вимог повністю.
Представниками сторін подані клопотання про розгляд справи в порядку письмового провадження.
Частиною 4 ст. 122 КАС України передбачено, що особа, яка бере участь у справі, має право заявити клопотання про розгляд справи за її відсутності. Якщо таке клопотання заявили всі особи, які беруть участь у справі, судовий розгляд справи здійснюється в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.
З огляду на викладене, суд вважає, що розгляд даної справи належить здійснювати в порядку письмового провадження.
Розглянувши матеріали справи, оцінивши наявні у справі докази у їх сукупності, суд встановив наступне.
16.12.2010 р. відкрите акціонерне товариство "Дар’ївська ПМК-143" реорганізовано шляхом перетворення у виробничий кооператив "Дар’ївська ПМК-143" з передачею усіх його прав та обов’язків виробничому кооперативу – повному правонаступнику згідно з передавальним актом, у зв’язку з чим 23.12.2010 р. подано до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву про зупинення обігу акцій.
Розпорядженням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2-ХЕ-В від 14.01.2011р. відмовлено ВК "Дар’ївська ПМК-143" у зупиненні обігу випуску акцій.
30.05.2011р. ВК "Дар’ївська ПМК-143" повторно подано до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву про зупинення обігу акцій.
Розпорядженням Нацкомісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.09.2011р. № 60-ХЕ-В відмовлено ВАТ "Дар’ївська ПМК-143" в скасуванні реєстрації випуску акцій.
Південним територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 22.08.2013 р. прийнято розпорядження № 34-ПВ-3 про зупинення обігу акцій відкритого акціонерного товариства "Дар’ївська ПМК-143" .
Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку 22.01.2014р. винесено рішення № 98 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, зокрема, зобов'язано виробничий кооператив "Дар’ївська ПМК-143" відповідно Додатку 1 до цього рішення у строк до 22.03.2014 р. усунути порушення вимог пункту 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням НКПФР від 23.04.2013 р. № 737 шляхом подання до Комісії документів для скасування реєстрації акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження письмово повідомити Комісію про усунення порушення.
У зв'язку з невиконанням позивачем рішення від 22.01.2014р. № 98, відповідачем винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 18.06.2014 р. № 291-ПУ-1-Е, якою позивачу запропоновано прибути 07.07.2014р. до відповідача для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень.
07.07.2014р. стосовно ВК "Дар’ївська ПМК-143" складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 280-ПУ-1-Е, для ознайомлення та підписання якого до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР уповноважений представник ВК "Дар’ївська ПМК-143" не з’явився.
Постановою від 07.07.2014 р. № 257-ПУ-1-Е розгляд справи стосовно у відношенні ВК "Дар’ївська ПМК-143" про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 17.07.2014 р.
17.07.2014р. відповідачем винесено постанову № 45-ПУ-1-Е про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у зв’язку з необхідністю проведення додаткової перевірки.
24.07.2014 р. ВК "Дар’ївська ПМК-143 до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надіслано лист № 47 із проханням витребувати з Херсонського територіального управління пакети документів, які були подані Підприємством 23.12.2010 р. та 16.08.2011 р. та прийняти рішення про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій від 08.09.1998 р. № 476/1/98.
27.10.2014 р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку надіслано позивачу відповідь, зі змісту якої вбачається, що для скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ВАТ "Дар’ївська ПМК-143" необхідно подати всі документи відповідно до вимог п. 3 Розділу ІІІ Порядку 737.
22.09.2014 р. та 15.10.2014 р. позивачем на адресу відповідача повторно направлено документи у зв’язку з прийняттям рішення про припинення відкритого акціонерного товариства "Дар’ївська ПМК-143" шляхом перетворення у виробничий кооператив, а також лист-пояснення із проханням прийняти рішення про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій від 08.09.1998 р. № 476/1/98.
06.10.2014 р. та 28.10.2014 р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на виконання п. 6 розділу І Порядку № 737 повернуто оригінали документів наданих для скасування реєстрації випуску акцій на підставі заяв позивача від 22.09.2014 р. та від 15.10.2014 р. № 385 у зв’язку із відсутністю всіх передбачених п. 3 Розділу ІІІ Порядку № 737 документів.
Постановою від 29.01.2015 р. відновлено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів № 03-ПУ-1-Е стосовно ВК "Дар’ївська ПМК-143" у зв’язку із з’ясуванням обставин, які спричинили зупинення провадження у справі та призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на 05.02.2015 р., за наслідками розгляду якої 05.02.2015 р. відповідачем винесено постанову № 29-ПУ-1-Е про накладення на ВК "Дар’ївська ПМК-143" (код ЄДРПОУ 01036454, вул. Жовтнева, с. Дар’ївка, Білозерський район, 75032) санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 17 000,00 грн.
Зі змісту спірної постанови слідує, що ВК "Дар’ївська ПМК-143" не виконало пункт 1 Рішення НКЦПФР від 22.01.2014 р. № 98 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів.
Надаючи оцінку законності прийняття відповідачем оскаржуваної постанови, суд вважає за необхідне врахувати наступні обставини та положення законодавства.
Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 р. № 448/96-ВР (далі – Закон № 448/96-ВР) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Згідно п. 10 ч. 1 ст. 8 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Відповідно до абз. 1 п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Як встановлено судом, спірна постанови прийнята відповідачем за невиконання позивачем рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.01.2014р. № 98, зокрема щодо порушення вимог пункту 3 розділу ІІІ Порядку № 737.
Згідно з матеріалами справи, ВК "Дар’ївська ПМК-143" створено шляхом перетворення, про що до ЄДРПОУ внесено запис від 12.08.2011 р. тобто у той час, коли діяв Порядок скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, затверджений Рішенням Комісії від 30.12.1998р. № 222.
У зв'язку з прийняттям Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Порядку скасування реєстрації випусків акцій" від 23.04.2013 р № 737, Порядок № 222 з 26.06.2013 втратив чинність.
Таким чином, на даний час єдиним нормативно-правовим актом, що регулює правовідносини щодо скасування випусків акцій є Порядок № 737, вимоги якого порушено позивачем та не вжито вичерпних заходів щодо усунення вказаних порушень у термін, визначений відповідачем.
Під час вирішення вказаного спору суд враховує положення частини 3 статті 2 КАС України, відповідно до якої у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.
Згідно із ч. 2 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.
Позивач належними та допустимим доказами не підтвердив своїх доводів щодо протиправності спірної постанови.
Таким чином суд дійшов висновку, що приймаючи постанову від 05.02.2015 р. № 23-ПУ-1-Е про накладення санкцій на ВК "Дар’ївська ПМК-143" за порушення на ринку цінних паперів, відповідач діяв на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України, а правомірність вказаної постанови доводами позивача не спростовується.
З огляду на вищевикладене, суд не вбачає підстав для скасування оскаржуваної постанови, а відтак – відмовляє в задоволенні позовних вимог.
Керуючись ст.ст. 158-163, 167, 254 КАС України, суд, -
постановив:
Відмовити виробничому кооперативу "Дар'ївська ПМК-143" у задоволенні адміністративного позову до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня її проголошення. В разі складення постанови у повному обсязі відповідно до ст. 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлений строк. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.
Суддя Кисильова О.Й. кат. 9.4.1
