Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних реєстраторів власників іменних цінних паперів та емітентів, які здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
{Із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1128 від 13.12.2012}
Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 2 червня 2011 року за № 658/19396 та з метою упорядкування складання реєстраторами власників іменних цінних паперів та емітентами, які здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, електронної форми адміністративних даних відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11 вересня 2012 року № 1220, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 1 жовтня 2012 року за № 1665/21977, НАКАЗУЮ:
1. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі - електронна форма) (додається), яка подається реєстраторами власників іменних цінних паперів та емітентами, які здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Реєстратор), до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11 вересня 2012 року № 1220, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 1 жовтня 2012 року за № 1665/21977.
2. Електронна форма адміністративних даних Реєстраторів складається з файлу в електронному вигляді:
Щоденні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "DayReg.xsd";
Щоквартальні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "QwartReg.xsd";
Нерегулярні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "IrregReg.xsd".
3. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файлу в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі "Suprovod".
4. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
5. Всі XML-схеми поширюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML-документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
6. Дані, які складаються в електронній формі, формуються з використанням кодування "Windows-1251".
7. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.
9. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку К. Кривенка.
ОПИСИ
розділів та схем файлів в електронному вигляді
1. Опис структури файлу "Report.xml" щоденних даних реєстратора:
Заголовочний тег файлу | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття структури "Suprovod" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Suprovod" |
Заключний тег структури "Suprovod" | |
Тег відкриття структури "tblOwn_zm" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "tblOwn_zm" |
Заключний тег структури "tblOwn_zm" | |
Заключний тег файлу |
__________
* Опис структури даних "tblOwn_zm" до файлу схеми "DayReg.xsd". Довідка про зміни на особових рахунках власників іменних цінних паперів.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
NAMEFULL | Дані емітента: повне найменування |
ISIN | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера |
SCID | Дані про цінні папери: код 1) |
Z_NOM_V | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_KCP | Кількість іменних цінних паперів, щодо яких проведено операцію, шт. |
Z_ZAGV | Загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
D_PRAV | Реквізити правочину: дата |
N_PRAV | Реквізити правочину: номер |
Z_VIDEP | Дані про власника: вид 2) |
VLKRAINA | Дані про власника: країна реєстрації 3) |
VLOPF | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента) 4) |
Z_VIDEP_V | Дані про власника: "1" - набуття прав власності, "2" - припинення прав власності |
Z_INREGDT | Дата внесення змін в систему реєстру |
TEVENT | Вид змін на особовому рахунку 5) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
* Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "DayCstdy.xsd". Довідка про виправлення Даних реєстратора.
Назва елемента | Зміст |
ISPDAT | Дата заповнення |
VIPRAV | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
TAG | Примітки |
2. Опис структури файлу "Report.xml" щоквартальних даних реєстратора:
Заголовочний тег файлу | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття блоку структур "Fin" | |
Блок даних Фінансової звітності, структура та склад якого встановлюються окремим документом нормативно-технічного характеру щодо структури та складу фінансової звітності, і відповідно, визначаються схемою "FinRep.xsd" | Блоки даних структур "Fin" |
Заключний тег блоку структур "Fin" | |
Тег відкриття структури "Bal" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Bal" |
Заключний тег структури "Bal" | |
Тег відкриття структури "Em" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Em" |
Заключний тег структури "Em" | |
Тег відкриття структури "Oper" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Oper" |
Заключний тег структури "Oper" | |
Тег відкриття структури "Prof" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Prof" |
Заключний тег структури "Prof" | |
Тег відкриття структури "Suprovod" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Suprovod" |
Заключний тег структури "Suprovod" | |
Тег відкриття структури "Vl" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Vl" |
Заключний тег структури "Vl" | |
Заключний тег файлу |
__________
** Опис структури даних "Bal" до файлу схеми "QwartReg.xsd". Довідка про баланс випуску іменних цінних паперів.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
NAMEFULL | Дані емітента: повне найменування |
ISIN | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
SCID | Дані про цінні папери: код 1) |
NOMINAL | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
AMOUNT | Дані про цінні папери: кількість цінних паперів у випуску, шт. |
V_F_KLRAH | Зареєстровано за власниками - фізичними особами резидентами: кількість особових рахунків, шт. |
V_F_KLCP | Зареєстровано за власниками - фізичними особами резидентами: кількість цінних паперів, шт. |
V_F_ST | Зареєстровано за власниками - фізичними особами резидентами: частка у статутному капіталі (для акцій) |
V_F_NOM | Зареєстровано за власниками - фізичними особами - резидентами: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
V_N_KLRAH | Зареєстровано за власниками - фізичними особами нерезидентами: кількість особових рахунків, шт. |
V_N_KLCP | Зареєстровано за власниками - фізичними особами нерезидентами: кількість цінних паперів, шт. |
V_N_ST | Зареєстровано за власниками - фізичними особами нерезидентами: частка у статутному капіталі (для акцій) |
V_N_NOM | Зареєстровано за власниками - фізичними особами - нерезидентами: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
V_U_KLRAH | Зареєстровано за власниками - юридичними особами (крім власника держава Україна) резидентами: кількість особових рахунків, шт. |
V_U_KLCP | Зареєстровано за власниками - юридичними особами (крім власника держава Україна) резидентами: кількість цінних паперів, шт. |
V_U_ST | Зареєстровано за власниками - юридичними особами (крім власника держава Україна) резидентами: частка у статутному капіталі (для акцій) |
V_U_NOM | Зареєстровано за власниками - юридичними особами (крім власника - держава Україна) - резидентами: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
V_Z_KLRAH | Зареєстровано за власниками - юридичними особами нерезидентами: кількість особових рахунків, шт. |
V_Z_KLCP | Зареєстровано за власниками - юридичними особами нерезидентами: кількість цінних паперів, шт. |
V_Z_ST | Зареєстровано за власниками - юридичними особами нерезидентами: частка у статутному капіталі (для акцій) |
V_Z_NOM | Зареєстровано за власниками - юридичними особами нерезидентами: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
V_K_KLRAH | Зареєстровано за власником - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган): кількість особових рахунків, шт. |
V_K_KLCP | Зареєстровано за власником - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган): кількість цінних паперів, шт. |
V_K_ST | Зареєстровано за власником - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган): частка у статутному капіталі (для акцій) |
V_K_NOM | Зареєстровано за власником - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган): загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
V_G_KLRAH | Зареєстровано за власником - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): кількість особових рахунків, шт. |
V_G_KLCP | Зареєстровано за власником - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): кількість цінних паперів, шт. |
V_G_ST | Зареєстровано за власником - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): частка у статутному капіталі (для акцій) |
V_G_NOM | Зареєстровано за власником - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
V_P_KLRAH | Депонент - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інші особи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності"): кількість особових рахунків, шт. |
V_P_KLCP | Депонент - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інші особи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності"): кількість цінних паперів, шт. |
V_P_ST | Депонент - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інші особи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності"): частка у статутному капіталі (для акцій) |
V_P_NOM | Депонент - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інші особи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності"): загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
V_Y_KLRAH | Зареєстровано за номінальними утримувачами - зберігачами цінних паперів: кількість особових рахунків, шт. |
V_Y_KLCP | Зареєстровано за номінальними утримувачами - зберігачами цінних паперів: кількість цінних паперів, шт. |
V_Y_ST | Зареєстровано за номінальними утримувачами - зберігачами цінних паперів: частка у статутному капіталі (для акцій) |
V_Y_NOM | Зареєстровано за номінальними утримувачами - зберігачами цінних паперів: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
V_D_KLRAH | Зареєстровано за номінальними утримувачами - депозитаріями цінних паперів: кількість особових рахунків, шт. |
V_D_KLCP | Зареєстровано за номінальними утримувачами - депозитаріями цінних паперів: кількість цінних паперів, шт. |
V_D_ST | Зареєстровано за номінальними утримувачами - депозитаріями цінних паперів: частка у статутному капіталі (для акцій) |
V_D_NOM | Зареєстровано за номінальними утримувачами - депозитаріями цінних паперів: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
V_E_KLRAH | Зареєстровано за емітентом: кількість особових рахунків, шт. |
V_E_KLCP | Зареєстровано за емітентом: кількість цінних паперів, шт. |
V_E_ST | Зареєстровано за емітентом: частка у статутному капіталі (для акцій) |
V_E_NOM | Зареєстровано за емітентом: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
SCCNT | Баланс випуску іменних цінних паперів: кількість цінних паперів, шт. |
SCCNT_ST | Баланс випуску іменних цінних паперів: частка у статутному капіталі (для акцій) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Em" до файлу схеми "QwartReg.xsd". Довідка про укладені реєстратором договори на ведення реєстру / інформації щодо емітента.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Дані про емітента: код за ЄДРПОУ |
NAMEFULL | Дані про емітента: повне найменування |
OPF | Дані про емітента: організаційно-правова форма 1) |
Дані про емітента: Електронна пошта | |
WWW | Дані про емітента: ВЕБ-сторінка |
FUND | Дані про емітента: зареєстрований розмір статутного капіталу, грн. |
TERCODE1 | Дані про місцезнаходження емітента: код території 2) |
POSTINDEX1 | Дані про місцезнаходження емітента: поштовий індекс |
CITY1 | Дані про місцезнаходження емітента: населений пункт |
STREETB1 | Дані про місцезнаходження емітента: вулиця, будинок, корпус, офіс |
ISIN | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
SCID | Дані про випуск цінних паперів: код 3) |
NOMINAL | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_ZAGV | Дані про випуск цінних паперів: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
AMOUNT | Дані про випуск цінних паперів: кількість цінних паперів у випуску, шт. |
REESTRNO | Дані про випуск цінних паперів: номер свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів |
REESTRDT | Дані про випуск цінних паперів: дата реєстрації випуску |
REESTRORG | Дані про випуск цінних паперів: орган, що зареєстрував випуск |
AGRNO | Дані про договір на ведення реєстру: номер договору |
AGRDT | Дані про договір на ведення реєстру: дата укладення |
AGRVALIDDT | Дані про договір на ведення реєстру: термін дії договору |
GETREGDT | Дата отримання документів та даних системи реєстру |
GETREGCD | Код за ЄДРПОУ юридичної особи, від якої було отримано документи та дані системи реєстру |
GETREGNM | Найменування юридичної особи, від якої було отримано документи та дані системи реєстру |
FORMREGDT | Дата формування системи реєстру |
AGRSTOPDT | Дата припинення дії договору на ведення реєстру (припинення самостійного ведення реєстру емітентом) |
S_REESTR | Стан реєстру: "1" - закриття, "2" - ведення |
REGCLOSDT | Дата закриття реєстру |
ORGSKAS | Орган, що скасував реєстрацію випуску цінних паперів |
TRNSREGDT | Дата передачі документів та даних системи реєстру |
TRNSREGCD | Код за ЄДРПОУ особи, якій було передано реєстр та документи системи реєстру |
TRNSREGNM | Найменування особи, якій було передано реєстр та документи системи реєстру |
P_END | Підстава для закриття: "1" - скасування реєстрації випуску цінних паперів, "2" - зупинення обігу цінних паперів, "3" - передача реєстру зберігачу у зв'язку з переведенням випуску у бездокументарну форму існування, "4" - передача системи реєстру іншому реєстроутримувачу, "5" - припинення дії договору на ведення реєстру, "6" - анулювання дії ліцензії, "7" - інше 4) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Oper" до файлу схеми "QwartReg.xsd". Довідка про здійснені в системі реєстру операції з іменними цінними паперами.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
Z_INREGDT | Дата внесення змін в систему реєстру 1) |
F_I_OS | Вид змін на особовому рахунку - формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів: кількість особових рахунків, задіяних в операціях, шт. 1) |
F_I_CP | Вид змін на особовому рахунку - формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів: кількість цінних паперів, задіяних в операціях, шт. 1) |
F_I_SE | Вид змін на особовому рахунку - формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
U_D_OS | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів: кількість особових рахунків, задіяних в операціях, шт. |
U_D_CP | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів: кількість цінних паперів, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_D_SE | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
U_S_OS | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду: кількість особових рахунків, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_S_CP | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду: кількість цінних паперів, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_S_SE | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
U_P_OS | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів: кількість особових рахунків, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_P_CP | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів: кількість цінних паперів, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_P_SE | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
U_C_OS | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів: кількість особових рахунків, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_C_CP | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів: кількість цінних паперів, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_C_SE | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
U_G_OS | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу: кількість особових рахунків, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_G_CP | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу: кількість цінних паперів, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_G_SE | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
U_M_OS | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств: кількість особових рахунків, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_M_CP | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств: кількість цінних паперів, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_M_SE | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
U_I_OS | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав: кількість особових рахунків, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_I_CP | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав: кількість цінних паперів, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_I_SE | Вид змін на особовому рахунку - унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
U_E_OS | Вид змін на особовому рахунку - унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів: кількість особових рахунків, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_E_CP | Вид змін на особовому рахунку - унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів: кількість цінних паперів, задіяних в операціях, шт. 1) |
U_E_SE | Вид змін на особовому рахунку - унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Prof" до файлу схеми "QwartReg.xsd". Титульний аркуш реєстратора.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
E_OZN | Дані Реєстратора/Емітента: ознака юридичної особи. Підприємство - "0", банк - "1" |
OPF | Дані Реєстратора/Емітента: організаційно-правова форма 1 |
LICSERIA | Дані Реєстратора/Емітента: серія ліцензії (літери) |
LICNO | Дані Реєстратора/Емітента: номер ліцензії (цифри) |
PRINTDT | Дані Реєстратора/Емітента: дата видачі ліцензії |
TERCODE1 | Місцезнаходження Реєстратора/Емітента: код території 2) |
POSTINDEX1 | Місцезнаходження Реєстратора/Емітента: поштовий індекс |
CITY1 | Місцезнаходження Реєстратора/Емітента: населений пункт |
STREETB1 | Місцезнаходження Реєстратора/Емітента: вулиця, будинок, корпус, офіс |
PHONECODE | Засоби зв'язку Реєстратора/Емітента: телефон із зазначенням коду ММТЗ |
FAXCODE | Засоби зв'язку Реєстратора/Емітента: факс(и) із зазначенням коду ММТЗ |
Засоби зв'язку Реєстратора/Емітента: електронна пошта | |
WWW | Засоби зв'язку Реєстратора/Емітента: ВЕБ-сторінка |
BNAME | Банківські реквізити Реєстратора/Емітента: найменування банку |
BACCOUNT | Банківські реквізити Реєстратора/Емітента: поточний рахунок |
MFO | Банківські реквізити Реєстратора/Емітента: код МФО банку |
FUND | Зареєстрований розмір статутного капіталу Реєстратора/Емітента, тис. грн. |
Z_SKAPF | Фактично сплачена частка статутного капіталу Реєстратора/Емітента, тис. грн. |
PATRON | Відомості про керівництво Реєстратора/Емітента: П.І.Б. керівника |
SN | Відомості про керівництво Реєстратора/Емітента: П.І.Б. заступника керівника |
FN | Відомості про керівництво Реєстратора/Емітента: П.І.Б. головного бухгалтера / бухгалтера |
Z_PVM_D | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу Реєстратора/Емітента: дата документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
Z_PVM_N | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу Реєстратора/Емітента: номер документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
Z_PRVM_D | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу Реєстратора/Емітента: дата документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
Z_PRVM_N | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу: номер документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
Z_PPVM_D | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу Реєстратора/Емітента: дата документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
Z_PPVM_N | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу Реєстратора/Емітента: номер документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
Z_PIBPVM | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу Реєстратора/Емітента: П.І.Б. працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
AUDNAME | Відомості про останню аудиторську перевірку Реєстратора/Емітента: найменування аудитора (аудиторської фірми) |
AUDEDRPOU | Відомості про останню аудиторську перевірку Реєстратора/Емітента: код за ЄДРПОУ аудиторської фірми |
AUDLICNO | Відомості про останню аудиторську перевірку Реєстратора/Емітента: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів |
AUDLICDT | Відомості про останню аудиторську перевірку Реєстратора/Емітента: дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів |
AUDCHECKDT | Відомості про останню аудиторську перевірку Реєстратора/Емітента: дата проведення аудиторської перевірки |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Vl" до файлу схеми "QwartReg.xsd". Довідка про перелік власників пакетів акцій та номінальних утримувачів.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
NAMEFULL | Дані емітента: повне найменування |
ISIN | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера |
SCID | Дані про цінні папери: код 1) |
NOMINAL | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_VIDEP | Дані про власника / номінального утримувача: види зареєстрованих осіб 2) |
VLOPF | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента) 3) |
VLKRAINA | Дані про власника: країна реєстрації 4) |
DISTRICT1 | Дані про власника: код території (юридичної особи - резидента) 5) |
PERSEDRPOU | Дані про власника / номінального утримувача: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
ADDITIONID | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
IS_EDRISI | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
NAME1 | Дані про власника / номінального утримвача: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є пайовий інвестиційний фонд, фонд операцій з нерухомістю або взаємний фонд інвестиційної компанії, то зазначаються відповідно повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя або інвестиційного керуючого) або прізвище фізичної особи |
NAME2 | Дані про власника / номінального утримувача: скорочене найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи |
NAME3 | Дані про власника: по батькові фізичної особи |
MZNAH | Дані про власника: місцезнаходження / місце проживання (країна, поштовий індекс, район, населений пункт, вулиця, будинок, корпус, офіс тощо) |
Z_NOM_V | Дані про власника / номінального утримувача: кількість іменних цінних паперів, шт. |
V_ZAGV | Дані про власника / номінального утримувача: відсоток від загальної кількості цінних паперів у статутному капіталі |
Z_ZAGV | Дані про власника / номінального утримувача: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "QwartReg.xsd". Довідка про виправлення Даних реєстратора.
Назва елемента | Зміст |
ISPDAT | Дата заповнення |
VIPRAV | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
TAG | Примітки |
3. Опис структури файлу "Report.xml" нерегулярних даних реєстратора:
Заголовочний тег файлу | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття структури "Suprovod" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Suprovod" |
Заключний тег структури "Suprovod" | |
Тег відкриття структури "Tblown" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Tblown" |
Заключний тег структури "Tblown" | |
Заключний тег файлу |
__________
*** Опис структури даних "Tblown" до файлу схеми "IrregReg.xsd". Довідка про перелік власників пакетів акцій та номінальних утримувачів пакета акцій.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
NAMEFULL | Дані емітента: повне найменування |
ISIN | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
SCID | Дані про цінні папери: код 1) |
NOMINAL | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_VIDEP | Дані про власника/номінального утримувача: види зареєстрованих осіб 2) |
VLOPF | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента) 3) |
VLKRAINA | Дані про власника: країна реєстрації 4) |
DISTRICT1 | Дані про власника: код території (юридичної особи - резидента) 5) |
PERSEDRPOU | Дані про власника / номінального утримувача: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
ADDITIONID | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
IS_EDRISI | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
NAME1 | Дані про власника / номінального утримувача: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є пайовий інвестиційний фонд, фонд операцій з нерухомістю або взаємний фонд інвестиційної компанії, то зазначаються відповідно повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя або інвестиційного керуючого) або прізвище фізичної особи |
NAME2 | Дані про власника / номінального утримувача: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи |
NAME3 | Дані про власника: по батькові фізичної особи |
MZNAH | Дані про власника: місцезнаходження / місце проживання (країна, поштовий індекс, район, населений пункт, вулиця, будинок, корпус, офіс тощо) |
Z_NOM_V | Дані про власника / номінального утримувача: кількість іменних цінних паперів, шт. |
V_ZAGV | Дані про власника / номінального утримувача: відсоток від загальної кількості акцій |
Z_ZAGV | Дані про власника / номінального утримувача: загальна номінальна вартість іменних цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
TEVENT | Вид змін на особовому рахунку 6) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
*** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "IrregReg.xsd". Довідка про виправлення Даних реєстратора.
Назва елемента | Зміст |
ISPDAT | Дата заповнення |
VIPRAV | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
TAG | Примітки |
{Описи із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1128 від 13.12.2012}
