Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань діяльності недержавних пенсійних фондів
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань діяльності недержавних пенсійних фондів, що додаються.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод 1950 року і протоколам до неї до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2024 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бойка Ю.
ЗАТВЕРДЖЕНО |
ЗМІНИ
до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань діяльності недержавних пенсійних фондів
1. У Положенні про інвестиційну декларацію недержавного пенсійного фонду, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05 серпня 2021 року № 606, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 20 жовтня 2021 року за № 1362/36984:
1) у розділі І:
у пункті 1 після слів «(далі - НПФ» доповнити словами «, заявник»;
пункт 3 викласти в такій редакції:
«3. Інвестиційна декларація НПФ (далі - інвестиційна декларація) подається до НКЦПФР для реєстрації після включення НПФ до реєстру недержавних пенсійних фондів, ведення якого здійснюється НКЦПФР, у порядку, встановленому НКЦПФР.»;
доповнити пунктами 6 та 7 такого змісту:
«6. Адміністративна послуга НКЦПФР з реєстрації інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.
7. Адміністративна послуга НКЦПФР з реєстрації інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) надається з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.»;
2) пункт 2 розділу III викласти в такій редакції:
«2. В інвестиційній декларації обов’язково зазначаються повне найменування НПФ, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, код LEI (за наявності).»;
3) у розділі IV:
у пункті 1 слова «, підписуються головою ради НПФ або за його дорученням уповноваженою особою з числа членів ради НПФ та містять дату підписання» виключити;
пункт 2 викласти в такій редакції:
«Заява про реєстрацію інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) та інвестиційна декларація (зміни до інвестиційної декларації) складаються в електронній формі із застосуванням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, голови ради НПФ або за його дорученням уповноваженої особи з числа членів ради НПФ.»;
пункт 5 викласти в такій редакції:
«5. Подання заявником до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику документів, передбачених цим Положенням, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.
У пакеті документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканкопія), має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) або Rich Text Format - RTF, або Word (.doc) чи Word (.docx) вид якого обирається заявником самостійно, із застосуванням електронного підпису голови ради НПФ або за його дорученням уповноваженої особи з числа членів ради НПФ, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі.»;
у абзаці п’ятому пункту 6 слова «(у випадку подання документів у паперовій формі надається два примірника)» виключити;
у абзаці п’ятому пункту 7 слова «(у випадку подання документів у паперовій формі надається два примірника)» виключити;
пункти 8 та 9 викласти в такій редакції:
«8. За письмовим зверненням голови ради НПФ або за його дорученням уповноваженої особи з числа членів ради НПФ, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду її заяви про реєстрацію інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) та документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від реєстрації інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд документів поданих відповідно до цього Положення та вважає їх такими, що повернуті раді НПФ. Після доопрацювання рада НПФ подає документи у загальному порядку.
9. НКЦПФР залишає без руху заяву про реєстрацію інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) та подані документи у разі:
подання документів, визначених цим Положенням, не в повному обсязі;
подання заяви та документів з порушенням вимог, встановлених пунктом 5 цього розділу.
Про залишення заяви про реєстрацію інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) та поданих документів без руху заявник протягом трьох робочих днів з дня їх подання до НКЦПФР повідомляється шляхом направлення офіційним каналом зв’язку відповідного повідомлення в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Положення, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про реєстрацію інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) без руху.
За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про реєстрацію інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про реєстрацію інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) без руху.»;
пункт 11 викласти в такій редакції:
«11. Підставою для відмови в реєстрації інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) може бути:
невідповідність поданих документів вимогам законодавства та/або цього Положення;
неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про реєстрацію інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомленні НКЦПФР про залишення заяви про реєстрацію інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) без руху відповідно до абзацу четвертого пункту 9 цього розділу;
відсутність у складі ради НПФ осіб, професійно підготовлених до роботи у сфері інвестиційної діяльності, і не залучення радою НПФ до розроблення інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) консультанта (консультантів) з інвестиційних питань.»;
пункт 14 викласти в такій редакції:
«14. У разі прийняття рішення про реєстрацію інвестиційної декларації або про реєстрацію змін до інвестиційної декларації на інвестиційну декларацію або зміни до інвестиційної декларації накладається кваліфікований електронний підпис уповноваженої особи НКЦПФР відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
Зареєстрована інвестиційна декларація або зареєстровані зміни до інвестиційної декларації направляються раді НПФ офіційним каналом зв’язку не пізніше трьох робочих днів після прийняття НКЦПФР відповідного рішення про реєстрацію інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) разом із супровідним листом в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.
Датою реєстрації інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) є дата прийняття НКЦПФР відповідного рішення.»;
4) Додаток викласти в такій редакції:
ЗАЯВА
про реєстрацію інвестиційної декларації
(змін до інвестиційної декларації)
2. У Положенні про погодження статуту недержавного пенсійного фонду та реєстрацію пенсійних схем недержавного пенсійного фонду, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05 серпня 2021 року № 607, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 20 вересня 2021 року за № 1232/36854:
1) у розділі І:
у пункті 1 після слів «(далі - НПФ» доповнити словами «, заявник»;
після пункту 4 доповнити пунктами 5 та 6 такого змісту:
«5. Адміністративні послуги НКЦПФР з погодження статуту (змін до статуту) НПФ та реєстрації пенсійних схем (змін до пенсійних схем) НПФ є платними послугами, розмір плати за надання яких встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.
6. Адміністративні послуги НКЦПФР з погодження статуту (змін до статуту) НПФ та реєстрації пенсійних схем (змін до пенсійних схем) НПФ надаються з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.».
У зв’язку з цим пункти 5-13 вважати відповідно пунктами 7-15;
у пункті 10 слова «внесення НПФ до Державного реєстру фінансових установ» замінити словами «включення НПФ до реєстру недержавних пенсійних фондів»;
пункт 14 викласти в такій редакції:
«14. Подання до НКЦПФР заявником та відправлення НКЦПФР заявнику документів на реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ та скасування реєстрації пенсійної схеми, передбачених цим Положенням, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.
У пакеті документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканкопія), має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) або Rich Text Format - RTF, або Word (.doc) чи Word (.docx) вид якого обирається заявником самостійно, із застосуванням електронного підпису представника НПФ, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі.
В описі (переліку) документів зазначається кількість аркушів у кожному з поданих документів та який документ, що додається до відповідної заяви, містить конфіденційну інформацію (в разі наявності такого документу).»;
у абзаці третьому пункту 15 після слів «засновника (засновників)» доповнити словом «НПФ»;
2) у розділі II:
у пункті 1 слово та цифри «пунктом 11» замінити словом та цифрами «пунктом 13»;
у абзаці четвертому підпункту 3 пункту 6 слово «ім’я» замінити словами «власне ім’я»;
пункти 8 та 9 викласти в такій редакції:
«8. За письмовим зверненням представника НПФ, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду його заяви про погодження статуту (змін до статуту) НПФ та документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від погодження статуту (змін до статуту) НПФ або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Положення документів та вважає їх такими, що повернуті представнику НПФ. Після доопрацювання представник НПФ подає документи у загальному порядку.
9. НКЦПФР залишає без руху заяву про погодження статуту (змін до статуту) НПФ та подані документи у разі:
подання документів, визначених пунктами 6 та 7 цього розділу, не в повному обсязі;
документи підписані (засвідчені) особою (особами), яка (які) не має (не мають) на це повноважень.
Про залишення заяви про погодження статуту (змін до статуту) НПФ та поданих документів без руху представник НПФ протягом трьох робочих днів з дня їх подання до НКЦПФР повідомляється шляхом направлення представнику НПФ офіційним каналом зв’язку відповідного повідомлення в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Положення, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про погодження статуту (змін до статуту) НПФ без руху.
За клопотанням представника НПФ НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про погодження статуту (змін до статуту) НПФ вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про погодження статуту (змін до статуту) НПФ без руху.»;
пункт 11 після абзацу другого доповнити абзацом третім такого змісту:
«неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про погодження статуту (змін до статуту) НПФ без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомленні НКЦПФР про залишення заяви про погодження статуту (змін до статуту) НПФ без руху відповідно до абзацу четвертого пункту 9 цього розділу;».
У зв’язку з цим абзаци третій та четвертий вважати відповідно абзацами четвертим та п’ятим;
Пункт 16 викласти в такій редакції:
«16. Повідомлення про прийняте НКЦПФР рішення направляється представнику НПФ офіційним каналом зв’язку не пізніше трьох робочих днів після прийняття НКЦПФР відповідного рішення про погодження статуту (змін до статуту) НПФ в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.»;
3) у розділі III:
у пункті 1 слово та цифри «пунктом 12» замінити словом та цифрами «пунктом 14»;
у пункті 2:
абзац перший викласти в такій редакції:
«2. Представник НПФ подає на реєстрацію пенсійну схему (зміни до пенсійної схеми), складену(і) в електронній формі із застосуванням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, уповноваженої особи засновника(ів) НПФ - юридичної(их) особи (осіб) (електронного(их) підпису(ів), що базується(ються) на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, засновника(ів) НПФ - фізичної(их) особи(осіб)).»;
пункти 3 та 4 викласти в такій редакції:
«3. Пенсійна схем (зміни до пенсійної схеми) має містити на титульній сторінці інформацію про дату і номер рішення засновника (зборів засновників) НПФ про затвердження пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) та, у передбачених Законом випадках, її погодження представниками трудових колективів відповідних юридичних осіб - роботодавців, які є засновниками такого НПФ.
Зміни до пенсійної схеми на титульній сторінці мають також містити інформацію про дату і номер відповідного рішення ради НПФ про їх погодження.
4. У пенсійній схемі обов’язково зазначаються повне найменування НПФ, його ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.»;
у абзаці першому пункту 6 після слова та цифри «(додаток 3),» доповнити словами «складену в електронній формі із застосуванням електронного підпису представника НПФ, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа,»;
пункти 7 та 8 викласти в такій редакції:
«7. За письмовим зверненням представника НПФ, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду його заяви про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ та документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від реєстрації пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Положення документів та вважає їх такими, що повернуті представнику НПФ. Після доопрацювання представник НПФ подає документи у загальному порядку.
8. НКЦПФР залишає без руху заяву про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ та подані документи у разі:
подання документів, визначених пунктом 6 цього розділу, не в повному обсязі;
подання заяви та документів з порушенням вимог пункту 14 розділу І цього Положення.
Про залишення заяви про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) та поданих документів без руху представник НПФ протягом трьох робочих днів з дня їх подання до НКЦПФР повідомляється шляхом направлення представнику НПФ офіційним каналом зв’язку відповідного повідомлення в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Положення, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) без руху.
За клопотанням представника НПФ НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми)вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) без руху.»;
абзаци другий та третій пункту 10 викласти в такій редакції:
«невідповідність поданих документів вимогам законодавства та/або цього Положення;
неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомленні НКЦПФР про залишення заяви про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) без руху відповідно до абзацу четвертого пункту 8 цього розділу;»;
пункти 14 та 15 викласти в такій редакції:
«14. У разі прийняття рішення про реєстрацію пенсійної схеми або про реєстрацію змін до пенсійної схеми на пенсійну схему або на зміни до пенсійної схеми накладається кваліфікований електронний підпис особи, уповноваженої наказом Голови НКЦПФР на підписання зареєстрованої пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми), відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
15. Зареєстрована пенсійна схема або зареєстровані зміни до пенсійної схеми направляються заявнику офіційним каналом зв’язку не пізніше трьох робочих днів після прийняття НКЦПФР відповідного рішення про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) разом із супровідним листом в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.»;
пункт 17 викласти в такій редакції:
«17. Представник НПФ протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати прийняття рішення про анулювання зареєстрованої пенсійної схеми подає до НКЦПФР заяву про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ (додаток 4), складену в електронній формі із застосуванням електронного підпису представника НПФ, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, до якої додаються такі документи:
1) копія протоколу зборів засновників НПФ або витяг з протоколу зборів засновників НПФ, засвідчена(ий) підписом голови зборів засновників (копія документа уповноваженого органу одноосібного засновника - юридичної особи або витяг з такого документа, засвідчена(ий) підписом його керівника або іншої особи, що має відповідні повноваження (рішення одноосібного засновника - фізичної особи, підписане цією особою)) із застосуванням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, яка містить дату підписання, що містить інформацію стосовно рішення про анулювання зареєстрованої пенсійної схеми;
2) пенсійна схема та зміни до неї (у разі внесення змін);
3) засвідчена підписом голови зборів засновників (керівника або іншої особи, що має відповідні повноваження одноосібного засновника - юридичної особи; одноосібного засновника - фізичної особи) НПФ, довідка, складена в довільній формі, стосовно відсутності в НПФ пенсійних контрактів, укладених за пенсійною схемою, що скасовується.»;
у пункті 18 слово та цифри «пунктом 12» замінити словом та цифрою «пунктом 14»;
пункт 19 викласти в такій редакції:
«19. За письмовим зверненням представника НПФ поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду НКЦПФР його заяви про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ та відповідних документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Порядку документів та вважає їх такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання, представник НПФ подає документи у загальному порядку.»;
у пункті 20:
у абзаці першому слова «без розгляду» замінити словами «без руху»;
абзац третій викласти в такій редакції:
«подання заяви та документів з порушенням вимог пункту 14 розділу І цього Положення.»;
пункт 21 викласти в такій редакції:
«21. Про залишення заяви про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ та поданих документів без руху представник НПФ протягом трьох робочих днів з дня їх подання до НКЦПФР повідомляється шляхом направлення представнику НПФ відповідного повідомлення в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Положення, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ без руху.
За клопотанням представника НПФ НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ без руху.»;
у пункті 23:
слова «щодо їх оформлення» виключити;
доповнити абзацом третім такого змісту:
«неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомленні НКЦПФР про залишення заяви про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ без руху відповідно до абзацу першого пункту 21 цього розділу;».
У зв’язку з цим абзац третій вважати абзацом четвертим;
пункти 27 та 28 викласти в такій редакції:
«27. Повідомлення про прийняте НКЦПФР рішення направляється заявнику офіційним каналом зв’язку не пізніше трьох робочих днів після прийняття НКЦПФР відповідного рішення про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.
28. У разі прийняття рішення про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ пенсійна схема вважається скасованою.»;
4) додатки 1-4 викласти в такій редакції:
Додаток 1 |
ЗАЯВА
про погодження статуту (змін до статуту) НПФ
Додаток 2 |
ІНФОРМАЦІЯ
про засновника НПФ
Додаток 3 |
ЗАЯВА
про реєстрацію пенсійної схеми
(змін до пенсійної схеми) НПФ
Додаток 4 |
ЗАЯВА
про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ
3. У пункті 4 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 серпня 2021 року № 632 «Про затвердження Порядку погодження кандидатур до складу ради недержавного пенсійного фонду», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07 жовтня 2021 року за № 1308/36930, слово та цифри «пункту 23» замінити словом та цифрами «пункту 25».
4. У Порядку погодження кандидатур до складу ради недержавного пенсійного фонду, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 серпня 2021 року № 632, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 07 жовтня 2021 року за № 1308/36930:
1) після пункту 2 доповнити пунктами 3 та 4 такого змісту:
«3. Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження кандидатур(и) осіб (особи), делегованих(ої) до ради недержавного пенсійного фонду є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.
4. Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження кандидатур(и) осіб (особи), делегованих(ої) до ради недержавного пенсійного фонду надається з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.».
У зв’язку з цим пункти 3-24 вважати відповідно пунктами 5-26;
2) у пункті 5 слова «Державного реєстру фінансових установ» замінити словами «реєстру недержавних пенсійних фондів»;
3) у підпункті 2 пункту 8 слово та цифри «пункту 23» замінити словом та цифрами «пункту 25»;
4) у пункті 10 слово та цифру «пунктом 9» замінити словом та цифрами «пунктом 11»;
у підпункті 1 слова «подання на» замінити словами «заява про»;
у підпункті 2 слово та цифру «пункту 7» замінити словом та цифрою «пункту 9»;
у абзаці третьому слово «ім’я» замінити словами «власне ім’я»;
у абзаці четвертому слово та цифри «пункті 23» замінити словом та цифрами «пункті 25»;
у абзаці другому підпункту 5 слово та цифри «пункту 24» замінити словом та цифрами «пункту 26»;
у абзаці другому після слів «відповідного повідомлення» доповнити словами «або заяви»;
абзаци третій та четвертий виключити;
7) пункти 14-18 викласти в такій редакції:
«14. Заява про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ, або повідомлення про зміни у складі ради НПФ складається в електронній формі із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи засновника (засновників) НПФ, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.
15. Подання до НКЦПФР уповноваженою особою засновника (засновників) НПФ та відправлення НКЦПФР уповноваженій особі засновника (засновників) НПФ документів, передбачених цим Порядком, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.
У пакеті документів, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Порядком, кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканкопія), має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) або Rich Text Format - RTF, або Word (.doc) чи Word (.docx) вид якого обирається заявником самостійно, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи засновника (засновників) НПФ, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі.
16. За письмовим зверненням уповноваженої особи засновників (засновника) НПФ, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду його заяви про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ, та документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від погодження кандидатур осіб, для делегування до ради НПФ або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Порядку документів та вважає їх такими, що повернуті уповноваженій особі засновника (засновників) НПФ. Після доопрацювання уповноважена особа засновника (засновників) НПФ подає документи у загальному порядку.».
17. НКЦПФР залишає без руху заяву про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ, та відповідні документи у разі:
подання документів, визначених пунктом 12 цього Порядку, не в повному обсязі;
подання заяви та документів з порушенням вимог пункту 15 цього розділу.
18. Про залишення заяви про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ, та поданих документів без руху уповноважена особа засновників (засновника) НПФ протягом трьох робочих днів з дня її подання до НКЦПФР повідомляється шляхом направлення офіційним каналом зв’язку відповідного повідомлення в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ без руху.
За клопотанням уповноваженої особи засновника (засновників) НПФ НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ без руху.
При цьому засновнику(ам) не потрібно повторно здійснювати оплату за погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ.»;
абзац перший викласти в такій редакції:
«19. За наслідками розгляду заяви про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ, НКЦПФР протягом тридцяти календарних днів з дати реєстрації відповідної заяви приймає одне з таких рішень:»;
у абзаці четвертому слова «подання, в якому» замінити словами «заяви, в якій»;
у абзаці другому слово та цифри «пункту 10» замінити словом та цифрою «пункту 12»;
абзац третій викласти в такій редакції:
«неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ, без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомленні НКЦПФР про залишення заяви про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ, без руху відповідно до абзацу першого пункту 18 цього розділу;»;
10) у пункті 21 слово та цифри «пункті 18» замінити словом та цифрами «пункті 20»;
11) у абзаці першому пункту 22 слова та цифри «пунктом 18» та «пунктом 10» замінити словами та цифрами «пунктом 20» та «пунктом 12» відповідно;
12) пункт 24 викласти в такій редакції:
«24. Повідомлення про прийняте рішення про погодження/відмову у погодженні кандидатури члена (кандидатур членів) ради НПФ протягом трьох робочих днів з дати його прийняття (з доданням відповідного рішення) надсилається уповноваженій особі засновників (засновника) НПФ офіційним каналом зв’язку в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису керівника структурного підрозділу НКЦПФР, що здійснює розгляд заяви про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ, та відповідних документів).»;
13) у абзаці першому пункту 26:
слово та цифри «пункту 10» замінити словом та цифрами «пункту 12»;
слова «особисто, надіслати поштовим відправленням або подати» виключити;
14) додатки 1 та 2 викласти в такій редакції:
ПОВІДОМЛЕННЯ
про зміни у складі ради НПФ
ЗАЯВА
про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ
19) у додатку 3:
у відмітці слово та цифри «пункт 10» замінити словом та цифрами «пункт 12»;
у примітці 1 слова «Законі України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами «Законі України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
у тексті додатка слово «ім’я» в усіх відмінках замінити словами «власне ім’я» у відповідному відмінку;
20) додаток 4 викласти в такій редакції:
ІНФОРМАЦІЯ
про рівень управлінської компетенції ради НПФ1
1 | 2 | 3 |
1 | Найменування адміністративного органу, до якого подається інформація | |
2 | Дата на яку подається інформація | «____» __________ 20___ року |
3 | Повне найменування НПФ | |
4 | Місцезнаходження НПФ | |
5 | Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти для офіційного каналу зв’язку) | |
6 | Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) голови ради НПФ / уповноваженої особи засновника (засновників) НПФ, що підписує зазначену інформацію |
№ з/п | Напрями оцінювання | (прізвище, | (прізвище, |
1 | 2 | 3 | 4 |
1 | Фінансові ринки | ||
2 | Бухгалтерський облік та аудит | ||
3 | Правознавство | ||
4 | Виявлення, запобігання та усунення конфлікту інтересів |
Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи, що підписала інформацію, друкованими літерами.
____________
1 Оцінювання напрямів головою та членами ради НПФ здійснюються за наступною шкалою:
1 - маєте низький рівень компетенції;
2 - маєте середній рівень компетенції;
3 - маєте високий рівень компетенції.
2 Заповнюється за наявності голови ради НПФ.
3 Заповнюються в окремі стовбці щодо кожного члена ради НПФ.
5. У Положенні про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду звітних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 липня 2020 року № 379, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 04 вересня 2020 року за № 847/35130:
1) у пункті 3 розділу IV:
абзац шостий підпункту 1 викласти в такій редакції:
«інформація про включення пенсійного фонду (реєстраційний номер пенсійного фонду за реєстром недержавних пенсійних фондів, дата видачі, серія та номер свідоцтва про реєстрацію);»;
у абзаці п’ятнадцятому підпункту 4 слово «машиночитальному» замінити словом «машинозчитувальному»;
2) рядок 9 додатку 3 викласти в такій редакції:
3) у абзаці третьому примітці «2» додатку 7 слова «до інших фінансових установ,» замінити словами «до іншого(их) пенсійного(их) фонду(ів) та/або фінансових установ,»;
4) у рядку 11 таблиці 1 додатку 8 слова «реєстрацію фінансової установи» замінити словами «включення пенсійного фонду до реєстру недержавних пенсійних фондів»;
5) примітку «4» додатку 10 викласти в такій редакції:
«4 Значення рядка 15 може не дорівнювати сумі значень рядків 16, 17 і 18, якщо учасник вибуває з пенсійного фонду внаслідок передання коштів одночасно до кількох пенсійних фондів та/або фінансових установ. Інформація про такого учасника заноситься одночасно до відповідних рядків 16, 17 та/або 18 залежно від того, до яких пенсійних фондів та/або фінансових установ було переведено кошти учасника.»;
6) у тексті Положення та додатках до Положення слово «ім’я» в усіх відмінках замінити словами «власне ім’я» у відповідному відмінку;
6. У Положенні про рекламу, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2013 року № 63, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2013 року за № 247/22779:
1) у розділі І:
після пункту 2 доповнити пунктами 3 та 4 такого змісту:
«3. Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження розповсюдження рекламних матеріалів щодо послуг з недержавного пенсійного забезпечення є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.
4. Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження розповсюдження рекламних матеріалів щодо послуг з недержавного пенсійного забезпечення надається з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.».
У зв’язку з цим пункти 3-10 вважати відповідно пунктами 5-12;
у абзаці другому після слів «що надає агентські послуги,» доповнити словами «у рекламі»;
абзац третій викласти в такій редакції:
«Реклама, яка розповсюджується рекламодавцем реклами послуг з НПЗ, повинна містити відомості щодо ліцензії (якщо законодавством вимагається отримання відповідної ліцензії), виданої цій особі (номер ліцензії, дату видачі та термін її дії (за наявності) або номер та дату рішення відповідного органу, який здійснює державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків, про видачу ліцензії та найменування органу, який видав ліцензію) або реєстраційний номер НПФ за реєстром НПФ, якщо рекламодавцем є НПФ.»;
2) у розділі II:
абзаци дев’ятий та десятий пункту 1 викласти в такій редакції:
«Заява та документи, що надаються рекламодавцем відповідно до цього Положення, мають бути викладені державною мовою та не містити виправлень та помилок.
Подання до НКЦПФР рекламодавцем та відправлення НКЦПФР рекламодавцю документів, передбачених цим Положенням, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.
У пакеті документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, заява та кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканкопія), мають бути окремими файлами у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF / А або Rich Text Format - RTF, або Word (.doc) чи Word (.docx) вид якого обирається заявником самостійно, із застосуванням електронного підпису керівника рекламодавця (іншої особи, яка відповідно до законодавства виконує його обов’язки) або голови ради НПФ (за дорученням голови ради особи з числа членів ради НПФ), що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - рекламодавця, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань юридичної особи), на кожному окремому електронному документі.»;
після пункту 3 доповнити пунктами 4 та 5 такого змісту:
«4. За письмовим зверненням рекламодавця, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду його заяви та документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від подання рекламних матеріалів або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Порядку документів та вважає їх такими, що повернуті рекламодавцю. Після доопрацювання рекламодавець подає документи у загальному порядку.
5. НКЦПФР залишає заяву та подані документи без руху у разі:
подання документів, визначених цим Положенням, не в повному обсязі;
подання заяви та документів з порушенням вимог, передбачених абзацами десятим та одинадцятим пункту 1 цього розділу.
Про залишення заяви та поданих документів без руху рекламодавець протягом трьох робочих днів з дня їх подання до НКЦПФР повідомляється шляхом направлення рекламодавцю офіційним каналом зв’язку відповідного повідомлення в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Положення, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви без руху.
За клопотанням рекламодавця НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви без руху.».
У зв’язку з цим пункти 4-10 вважати відповідно пунктами 6-12;
пункту 7 викласти в такій редакції:
«7. Підставами для прийняття рішення про заборону розповсюдження рекламних матеріалів або про обов’язкове внесення змін до рекламних матеріалів є:
невідповідність поданих документів вимогам законодавства та/або цього Положення;
неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомленні НКЦПФР про залишення заяви без руху відповідно до абзацу четвертого пункту 5 цього розділу;
недостовірність даних у заяві, проекті реклами та/або інших поданих документах;
проект реклами є недобросовісною, прихованою рекламою або порівняння в проекті реклами є неправомірними відповідно до вимог, визначених Законом України «Про рекламу».»;
абзац перший пункту 8 викласти в такій редакції:
«8. Про відсутність підстав для заборони розповсюдження реклами послуг з НПЗ НКЦПФР повідомляє рекламодавця офіційним каналом зв’язку протягом п’яти робочих днів з дати отримання заяви та документів (з урахуванням продовження строку розгляду заяви та документів на строк залишення заяви без руху) із застосуванням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа уповноваженої особи НКЦПФР.»;
пункт 9 викласти в такій редакції:
«9. Рішення НКЦПФР щодо заборони розповсюдження рекламних матеріалів або рішення про обов’язкове внесення змін до рекламних матеріалів оприлюднюється на офіційному вебсайті НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня його прийняття та надсилається рекламодавцю(ям) та розповсюджувачу(ам) реклами офіційним каналом зв’язку не пізніше трьох робочих днів після прийняття НКЦПФР відповідного рішення щодо заборони розповсюдження рекламних матеріалів або рішення про обов’язкове внесення змін до рекламних матеріалів разом із супровідним листом в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.»;
У зв’язку з цим пункти 11-12 вважати відповідно пунктами 10-11;
3) у розділі III:
пункт 2 викласти в такій редакції:
«2. Рішення про зупинення розповсюдження реклами оприлюднюється на офіційному вебсайті НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня його прийняття та надсилається рекламодавцю(ям) та розповсюджувачу(ам) реклами (медіа, що здійснюють розповсюдження реклами) офіційним каналом зв’язку не пізніше трьох робочих днів після прийняття НКЦПФР відповідного рішення про зупинення розповсюдження реклами разом із супровідним листом в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.»;
після пункт 4 доповнити пунктами 5 та 6 такого змісту:
«5. За письмовим зверненням рекламодавця, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду його заяви про поновлення розповсюдження реклами та документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від поновлення розповсюдження реклами або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до пункту 4 цього розділу документів та вважає їх такими, що повернуті рекламодавцю. Після доопрацювання представник рекламодавця подає документи у загальному порядку.
6. НКЦПФР залишає без руху заяву про поновлення розповсюдження реклами та подані документи у разі:
подання документів, визначених пунктом 4 цього розділу, не в повному обсязі;
подання заяви та документів з порушенням вимог, передбачених абзацами десятим та одинадцятим пункту 1 розділу II цього Положення.
Про залишення заяви про поновлення розповсюдження реклами та поданих документів без руху рекламодавець протягом трьох робочих днів з дня їх подання до НКЦПФР повідомляється шляхом направлення рекламодавцю офіційним каналом зв’язку відповідного повідомлення в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Положення, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви без руху.
За клопотанням рекламодавця НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви без руху.».
У зв’язку з цим пункти 5-7 вважати відповідно пунктами 7-9;
пункти 7 та 8 викласти в такій редакції:
«7. Рішення НКЦПФР про поновлення чи відмову в поновленні розповсюдження реклами приймається протягом 30 календарних днів після надання рекламодавцем заяви про поновлення розповсюдження реклами та відповідних документів.
Підставами для прийняття рішення про відмову в поновленні розповсюдження реклами є:
надання неповного переліку документів, визначених цим розділом;
невідповідність поданих документів вимогам законодавства та/або цього Положення;
неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про поновлення розповсюдження реклами без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомленні НКЦПФР про залишення заяви без руху відповідно до абзацу п’ятого пункту 6 цього розділу;
неусунення виявлених НКЦПФР порушень вимог законодавства про рекламу, які стали підставою для зупинення її розповсюдження.
8. Рішення про поновлення або про відмову в поновленні розповсюдження реклами оприлюднюється на офіційному вебсайті НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня його прийняття та надсилається рекламодавцю та розповсюджувачам реклами офіційним каналом зв’язку не пізніше трьох робочих днів після прийняття НКЦПФР відповідного рішення разом із супровідним листом в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.».
4) Додаток викласти в такій редакції:
ЗАЯВА
про подання рекламних матеріалів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
7. У абзаці першому пункту 1.3 розділу І Положення про вимоги до осіб, що здійснюють професійну діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), щодо складу та структури активів недержавних пенсійних фондів, якими вони управляють, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 квітня 2012 року № 582, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 17 травня 2012 року за № 787/21100, слова «Державного реєстру фінансових установ» замінити словами «реєстру недержавних пенсійних фондів».
