Про внесення змін до Положення про провадження депозитарної діяльності
{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 1197 від 22.09.2022}
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", з метою врегулювання деяких питань щодо взаємодії учасників депозитарної системи України Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616, такі зміни:
1) доповнити абзац четвертий пункту 3 розділу I новим реченням такого змісту: "У разі якщо внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи та відповідним договором з клієнтом, депонентом передбачено обмін між Центральним депозитарієм, депозитарною установою та їх клієнтом, депонентом розпорядженнями, повідомленнями, інформацією, що надаються у зв'язку з виконанням сторонами договору, у формі електронних документів відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарною установою відповідно, картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах може не подаватися.";
2) у розділі III:
доповнити пункт 10 новим абзацом такого змісту:
"Відкриття рахунків у цінних паперах кредиторам неплатоспроможного банку у разі прийняття Фондом рішення про проведення додаткової емісії акцій шляхом обміну зобов'язань (конвертації зобов'язань) банку відповідно до пункту 5 частини третьої статті 41 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" (далі - додаткова емісія акцій неплатоспроможного банку) з метою зарахування на ці рахунки прав кредиторів неплатоспроможного банку на такі акції здійснюється депозитарною установою після укладання з Фондом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників акцій додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку, не пізніше двох робочих днів (якщо інший строк не передбачено Фондом у заяві на відкриття рахунків у цінних паперах) з дня отримання депозитарною установою від Фонду визначених цим Положенням документів.";
доповнити пункт 14 після абзацу тринадцятого абзацом чотирнадцятим такого змісту:
"операції, пов'язані з проведенням за рішенням Фонду додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку;".
У зв'язку з цим абзац чотирнадцятий вважати абзацом п'ятнадцятим;
3) у розділі V:
у главі 1:
у пункті 1:
доповнити після абзацу першого абзацом другим такого змісту:
"Документи, які мають подаватися відповідно до цієї глави депозитарній установі, Центральному депозитарію при відкритті рахунку в цінних паперах можуть не подаватися, якщо такі документи наявні в депозитарній установі, Центральному депозитарії в актуальному стані.".
У зв'язку з цим абзаци другий, третій вважати відповідно абзацами третім, четвертим;
{Абзац шостий підпункту 3 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1197 від 22.09.2022}
доповнити після абзацу третього абзацами четвертим-дев'ятим такого змісту:
{Абзац сьомий підпункту 3 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1197 від 22.09.2022}
"У разі прийняття Фондом рішення про проведення додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку для забезпечення зарахування прав на акції такої додаткової емісії на рахунки в цінних паперах кредиторів неплатоспроможного банку депозитарна установа відкриває рахунки в цінних паперах цим особам на підставі укладеного з Фондом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників акцій додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку та наданням Фондом таких документів:
рішення Фонду про проведення додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку шляхом обміну зобов'язань на акції банку;
документів щодо Фонду, передбачені в абзацах другому, третьому, шостому, десятому пункту 13 цієї глави;
переліку кредиторів неплатоспроможного банку, зобов'язання перед якими обмінюються на акції додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку (далі - перелік кредиторів);
заяви на відкриття рахунків у цінних паперах особам, зазначеним у переліку кредиторів. Якщо згідно переліку кредиторів права за зобов'язаннями неплатоспроможного банку належать на праві спільної власності декільком особам, таким особам в депозитарній установі відкривається один спільний рахунок у цінних паперах;
розпорядження на зарахування прав на акції додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку на рахунки в цінних паперах осіб, зазначених у переліку кредиторів.".
У зв'язку з цим абзац четвертий вважати абзацом десятим;
в абзаці другому пункту 5 слово "п'яти" замінити словом "трьох";
у пункті 53:
доповнити абзац другий після слів "виключно операції переказу цінних паперів" словами "(крім акцій неплатоспроможного банку)", доповнити новим реченням такого змісту: "У разі обліку на такому рахунку в цінних паперах акцій неплатоспроможного банку депозитарна установа здійснює операції з такими акціями відповідно до розпоряджень Фонду.";
доповнити абзац четвертий словами "або законом";
пункт 68 викласти в такій редакції:
"68. Депозитарна установа на підставі відповідного договору має право відкрити в іноземній фінансовій установі, яка зареєстрована в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) (крім іноземної фінансової установи, яка зареєстрована в державі, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України", та/або прямо чи опосередковано контролюється особами, які є резидентами зазначеної держави) та членом Міжнародної асоціації для системи з питань обслуговування цінних паперів (ISSA), відповідно до законодавства такої держави рахунки для обліку та обслуговування на цих рахунках цінних паперів іноземних емітентів, права на які належать депонентам цієї депозитарної установи (омнібус рахунок), самій депозитарній установі, та обліковуються в депозитарній установі згідно вимог цього Положення на рахунках у цінних паперах депонентів та рахунку в цінних паперах депозитарної установи відповідно.";
у главі 2:
у пункті 1:
у підпункті 12 слово "або" замінити словами "та/або";
абзац перший замінити п'ятьма абзацами такого змісту:
"14) у разі якщо депозитарна установа (зберігач цінних паперів), якій (якому) анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів), не виконала (не виконав) вимоги нормативно-правового акта щодо припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів):
якщо цінні папери власника обліковуються на сегрегованому рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії і Центральний депозитарій має можливість встановити особу цього власника на підставі даних, що містяться в системі депозитарного обліку:
Центральним депозитарієм - на підставі звернення обраної власником депозитарної установи та подання йому документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію;
депозитарною установою - за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, на рахунок якого зараховуються цінні папери;
У зв'язку з цим абзаци другий, третій вважати відповідно абзацами шостим, сьомим;
{Абзац тридцять перший підпункту 3 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1197 від 22.09.2022}
речення перше абзацу шостого викласти в такій редакції: "Центральним депозитарієм - на підставі судового рішення, яке набрало законної сили та яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою (зберігачем цінних паперів), та розпорядження депозитарної установи, на рахунок якої переказуються цінні папери.";
у пункті 8:
абзац восьмий викласти в такій редакції:
"копії рішення Фонду про запровадження тимчасової адміністрації в банку; ";
доповнити після абзацу дев'ятого абзацом десятим такого змісту:
"повідомлення Фонду про припинення тимчасової адміністрації у відповідному неплатоспроможному банку та/або укладання Фондом з інвестором договору купівлі-продажу акцій цього неплатоспроможного банку або втрату перехідним банком статусу перехідного банку;".
У зв'язку з цим абзаци десятий-двадцять п'ятий вважати відповідно абзацами одинадцятим-двадцять шостим;
в абзаці дванадцятому слова "Національного банку України про віднесення банку до категорії неплатоспроможних" замінити словами "Фонду про запровадження тимчасової адміністрації в банку";
в абзаці чотирнадцятому слова "купівлі продажу акцій цього неплатоспроможного банку або перехідного банку" замінити словами "купівлі-продажу акцій цього неплатоспроможного банку або втрату перехідним банком статусу перехідного банку";
в абзаці першому пункту 11, у пункті 13 глави 3 слово "п'яти" замінити словом "трьох";
в абзаці першому пункту 21 глави 5 слова "може забезпечувати" замінити словом "забезпечує";
4) у пункті 11 розділу VI:
в абзаці сьомому слова "(розмір премії - для опціонних сертифікатів)" виключити;
доповнити абзац одинадцятий новим реченням такого змісту: "Для фізичної особи, зобов'язання неплатоспроможного банку перед якою було обміняно на акції такого неплатоспроможного банку, зазначена інформація вказується за наявності;";
{Абзац третій підпункту 4 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1197 від 22.09.2022}
5) пункт 18 розділу IX виключити.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
4. Центральному депозитарію цінних паперів, депозитарним установам привести свої внутрішні документи у відповідність до цього рішення не пізніше трьох місяців з дня набрання ним чинності.
5. Центральний депозитарій цінних паперів може знищити інформацію щодо стану рахунків у цінних паперах депонентів депозитарних установ та інформацію щодо проведення між рахунками депонентів депозитарних установ облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав, передану йому депозитарними установами в порядку, строки та обсягах, що встановлені Центральним депозитарієм цінних паперів за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, до набрання чинності цим рішенням (далі - інформація) із обов'язковим складенням акту про знищення. Невід'ємною частиною акта про знищення повинен бути реєстр знищеної інформації. Знищення інформації здійснюється комісією у кількості не менше трьох осіб. Склад комісії затверджується керівником Центрального депозитарію цінних паперів.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І.
