Про затвердження Змін до Інструкції про порядок організації касової роботи банками та проведення платіжних операцій надавачами платіжних послуг в Україні

Відповідно до статей 7, 15, 33, 56 Закону України "Про Національний банк України", з метою вдосконалення організації касової роботи банками/інкасаторськими компаніями Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Інструкції про порядок організації касової роботи банками та проведення платіжних операцій надавачами платіжних послуг в Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 25 вересня 2018 року № 103 (зі змінами) (далі - Зміни), що додаються.

2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Олексія Шабана.

3. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування, крім підпунктів 1 та 3 пункту 1 Змін, пунктів 2 та 4 Змін, які набирають чинності з 01 лютого 2023 року.

ЗМІНИ
до Інструкції про порядок організації касової роботи банками та проведення платіжних операцій надавачами платіжних послуг в Україні

1. У розділі I:

1) підпункт 5 пункту 2 після слова "касетах," доповнити словами "картонних коробках для банкнот (монет),";

2) розділ після пункту 3 доповнити новим пунктом 31 такого змісту:

"31. Національний банк проводить операції з видачі банкам (філіям, відділенням) готівкової іноземної валюти (долар США, євро) відповідно до вимог нормативно-правового акта Національного банку з питань здійснення операцій з підкріплення банків готівковою іноземною валютою та згідно з укладеними договорами з банками, які є учасниками цих операцій. Відповідальність сторін за касові прорахунки та терміни/умови їх врегулювання визначається в укладених договорах між Національним банком та банком, який є учасником операцій з видачі/приймання готівкової іноземної валюти (долар США, євро).";

3) у пункті 4:

пункт після підпункту 16 доповнити двома новими підпунктами 161 та 162 такого змісту:

"161) коробка для банкнот - картонна тара для зберігання і транспортування банкнот із місткістю 10 пачок одного номіналу (далі - коробка з банкнотами);

162) коробка для монет - картонна тара для зберігання і транспортування монет із місткістю 90-100 блоків одного номіналу, що розташована на напівпалеті (далі - коробка з монетами);";

пункт після підпункту 19 доповнити новим підпунктом 191 такого змісту:

"191) напівпалета - плоска полімерна конструкція розміром 800×600×150 мм, що використовується для перевезення та зберігання сформованих коробок із банкнотами (монетами);";

пункт після підпункту 27 доповнити новим підпунктом 271 такого змісту:

"271) палета з банкнотами - напівпалета, на якій розміщено 24 коробки з банкнотами в шість ярусів - по чотири коробки в одному ярусі одного індексу та номіналу, які обв'язані стрепінг-стрічкою, на перетинах якої наклеюються чотири пломби-наклейки;";

пункт після підпункту 302 доповнити двома новими підпунктами 303 та 304 такого змісту:

"303) пломба-наклейка - захисний пломбувальний елемент разового використання на палеті з банкнотами, який має ідентифікаційний номер і штрихкод/QR-код та захисні елементи, що візуально проявляються в разі її пошкодження;

304) пломбувальна стрічка - скотч з ідентифікаційним номером та штрихкодом/QR-кодом, що забезпечує опломбування коробок із банкнотами (монетами), який має захисні елементи, що візуально проявляються в разі її пошкодження. Пломбувальна стрічка на коробках із банкнотами має зелений колір, для монет - червоний;";

пункт після підпункту 33 доповнити новим підпунктом 331 такого змісту:

"331) стрепінг-стрічка - пакувальна стрічка з полімерного матеріалу, що використовується для обв'язування сформованої палети з банкнотами;";

4) в абзаці п'ятому пункту 5 та в пункті 7 слова "в банківській системі України" виключити.

2. Інструкцію після розділу V доповнити новим розділом V1 такого змісту:

"V1. Порядок видачі Національним банком банкам/інкасаторським компаніям готівки в коробках для банкнот (монет)

1011. Національний банк має право видавати банкам/інкасаторським компаніям готівку (банкноти/монети) у коробках, сформованих Банкнотно-монетним двором/підрозділом Національного банку (далі - підрозділ Національного банку) за описами цінностей без відкриття коробок відповідно до даних, зазначених на супровідних ярликах.

Порядок приймання банком коробок з банкнотами (монетами) від інкасаторів регулюється внутрішнім Положенням про організацію роботи щодо здійснення касових операцій.

1012. Підрозділ Національного банку на сформовану коробку з банкнотами для відправлення банкам/інкасаторським компаніям наклеює на бік запакованої коробки з банкнотами супровідний ярлик, форма якого визначена в додатку 10 до цієї Інструкції.

Супровідний ярлик до коробки з банкнотами містить такі реквізити:

1) найменування підрозділу Національного банку, що здійснював пакування коробки з банкнотами та код Національного банку;

2) номінал, індекс;

3) кількість пачок банкнот та загальну суму в грн;

4) дату та час формування коробки з банкнотами;

5) ідентифікаційні номери пломбувальних стрічок, якими опломбована коробка з банкнотами;

6) прізвища, ініціали та підписи пакувальників;

7) графічні елементи - QR-код.

1013. Підрозділ Національного банку на сформовану коробку з монетами для відправлення банкам/інкасаторським компаніям наклеює зверху на коробку з монетами супровідний ярлик, форма якого визначена в додатку 10 до цієї Інструкції, який містить такі реквізити:

1) найменування підрозділу Національного банку, що здійснював пакування коробки з монетами та код Національного банку;

2) номінал, індекс;

3) кількість блоків та загальну суму в грн;

4) дату та час формування коробки з монетами;

5) ідентифікаційні номери пломбувальних стрічок, якими опломбована коробка з монетами;

6) прізвища, ініціали та підписи пакувальників;

7) графічні елементи - QR-код.

1014. Коробка для банкнот (монет) є одноразовою безплатною упаковкою та не підлягає поверненню банками/інкасаторськими компаніями до Національного банку.

1015. Підрозділ Національного банку опломбовує коробку з банкнотами (монетами) знизу однією та зверху другою пломбувальними стрічками, фіксуючи клапани коробки, та захисним елементом у місці склеювання коробки.

Банк/інкасаторська компанія під час отримання сформованої підрозділом Національного банку коробки з монетами перевіряє наявність та цілісність пломбувальних стрічок та додаткового захисного елемента.

1016. Національний банк має право видавати банкам палети з картонними коробками з банкнотами, що формуються за кожним номіналом банкнот.

1017. Підрозділ Національного банку на сформовану палету з банкнотами для відправлення уповноваженим банкам наклеює супровідний ярлик, форма якого визначена в додатку 10 до цієї Інструкції, з такими реквізитами:

1) найменування підрозділу Національного банку, що пакував палету з банкнотами, та код Національного банку;

2) номінал, індекс;

3) кількість коробок з банкнотами та загальну суму в грн;

4) дату та час формування палети з банкнотами;

5) ідентифікаційні номери чотирьох пломб-наклейок, що наклеєні на перетинах стрепінг-стрічок;

6) прізвища, ініціали та підписи пакувальників;

7) графічні елементи - QR-код.

1018. Національний банк визначає такі способи роботи з банком/інкасаторською компанією із застосуванням напівпалет:

1) за банком/інкасаторською компанією закріплюється певна кількість напівпалет, видача яких оформляється актом про приймання-здавання, які надалі використовуються у вигляді обмінного фонду;

2) банку/інкасаторській компанії видаються коробки з банкнотами (монетами) розміщені на напівпалетах без права вивезення напівпалет за межі Національного банку.

1019. Національний банк щороку станом на 01 січня та 01 липня зобов'язаний здійснювати звіряння кількості напівпалет, що позасистемно обліковуються в Національному банку, і напівпалет, що зберігаються в банку/інкасаторській компанії.

10110. Банк/інкасаторська компанія в разі виявлення під час перерахування готівки недостач, надлишків або сумнівних чи неплатіжних банкнот (монет) у непошкодженій коробці з банкнотами (монетами), сформованою підрозділом Національного банку, складає акт про розбіжноті відповідно до вимог пункту 38 розділу II цієї Інструкції.".

3. У розділі VII:

1) в абзацах другому - четвертому пункту 159 слова "Національної поліції" у всіх відмінках замінити словами "правоохоронних органів" у відповідних відмінках;

2) у пункті 168:

у підпункті 4 слова "Національної поліції" замінити словами "правоохоронного органу";

у підпункті 5 слова "поліції за вимогою відповідного підрозділу Національної поліції України" замінити словами "правоохоронного органу України за вимогою його відповідного підрозділу".

4. Інструкцію після додатка 9 доповнити новим додатком 10 такого змісту:

СУПРОВІДНИЙ ЯРЛИК
до коробки з банкнотами (монетами)/палети з банкнотами (розмір 100х150мм)".

У зв'язку з цим додатки 10-28 уважати відповідно додатками 11-29.

У тексті Інструкції посилання на додатки 10-28 замінити відповідно посиланнями на додатки 11-29.