ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 57 від 08.05.98м.Київ
vd980508 vn57
Про затвердження Порядку видачі Дозволукомерційним банкам на здійснення
професійної депозитарної діяльності
зберігача
На виконання п.3 статті 15 Закону України "Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку П О С Т А Н О В Л Я Є:
1. Затвердити Порядок видачі Дозволу комерційним банкам на
здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача, що
додається. 2. Зобов'язати відділ методології та ліцензування
депозитарної діяльності приймати заяву та пакет документів для
розгляду та аналізу тільки при наявності довідки щодо погодження
Національного банку України на видачу Дозволу на здійснення
професійної депозитарної діяльності зберігача. 3. Порядок набуває чинності згідно з чинним законодавством. 4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Комісії Головка А.Т.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 14 квітня 1998 р. N 21
Затвердженорішенням Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
від 8 травня 1998 р. N 57
Порядок
видачі Дозволу комерційним банкам на здійснення професійноїдепозитарної діяльності зберігача
Порядок видачі Дозволу на професійну депозитарну діяльність
(далі - Порядок) розроблено відповідно до Законів України "Про
державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ), "Про Національну депозитарну систему та особливості
електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про
банки і банківську діяльність" ( 872-12 ). Порядок регламентує надання Дозволу комерційним банкам на
здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача цінних
паперів (далі - зберігача).
Розділ 1
Загальні положення
Загальні положення
1.1. Дозвіл комерційним банкам на здійснення професійної
діяльності зберігача видається Державною комісією з цінних паперів
та фондового ринку (далі - Комісією) і є підставою для здійснення
ними професійної діяльності зі зберігання і обслуговування обігу
цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента
щодо випущених ним цінних паперів. 1.2. Дозвіл на здійснення зберігання і обслуговування обігу
цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента
щодо випущених ним цінних паперів (далі - Дозвіл) комерційні банки
можуть одержати лише за наявності попереднього узгодження їх
наміру з Національним банком України (додаток 4). 1.3. Відповідно до статті 1 Закону України "Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) комерційний банк має право
здійснювати професійну діяльність зберігача цінних паперів після
надання йому Дозволу на зберігання і обслуговування обігу цінних
паперів та операцій емітента з цінними паперами на рахунках у
цінних паперах. 1.4. За видачу Дозволу стягується плата у розмірі,
встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового
ринку за погодженням з Кабінетом Міністрів України.
Розділ 2
Умови видачі Дозволу
Умови видачі Дозволу
Для отримання Дозволу комерційний банк повинен відповідати
наступним вимогам: 2.1. Зберігачами цінних паперів можуть бути тільки ті
комерційні банки, які мають довідку, що підтверджує погодження
Національним банком України можливості здійснення професійної
депозитарної діяльності зберігача комерційним банком. Довідка
видається Національним банком України. 2.2. Зберігачами цінних паперів можуть бути комерційні банки,
які мають Дозвіл на здійснення діяльності по випуску та обігу
цінних паперів згідно з Законом України "Про цінні папери і
фондову біржу" ( 1201-12 ). 2.3. Для отримання Дозволу комерційний банк повинен мати
керівника, який має кваліфікацію спеціаліста з депозитарної
діяльності з цінними паперами та відповідну кількість атестованих
фахівців, яка встановлюється Державною комісією з цінних паперів
та фондового ринку (далі - Комісією). Атестація спеціалістів з
депозитарної діяльності здійснюється у порядку, визначеному
Комісією. 2.4. Зберігач, який має намір обслуговувати інвестиційні
фонди та інвестиційні компанії, повинен мати власне сховище. 2.5. Зберігач повинен забезпечити надійність та безпечність
своєї діяльності шляхом відповідності технічних засобів,
організації діловодства, підготовки кваліфікованих працівників та
механізму внутрішнього контролю операцій згідно з вимогами чинного
законодавства України. 2.6. Підрозділ, який буде здійснювати професійну депозитарну
діяльність, повинен бути організаційно та функціонально
відокремлений від інших підрозділів комерційного банку. Керівник
цього підрозділу повинен бути безпосередньо підпорядкований голові
правління банку або заступнику голови правління. Підрозділ повинен
мати окреме приміщення та обмежений доступ. 2.7. Зберігач повинен відповідати встановленим технічним
вимогам щодо використання технічних засобів, обладнання та
приміщень, для чого мають бути документально підтверджені: - наявність комп'ютерного комунікаційного, та програмного
забезпечення; - наявність приміщення, обладнаного для зберігання цінних
паперів і грошової готівки згідно з інструкцією Національного
банку України та Міністерством внутрішніх справ України. 2.8. Штатні працівники підрозділів зберігача, які
безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність, не мають права
суміщати роботу в інших підрозділах комерційного банку. 2.9. Зберігачем для інституційних інвесторів не може бути
комерційний банк, який виконує функцію їх інвестиційного
керуючого, якщо він володіє більше п'яти відсотками голосів цього
інвестиційного фонду.
Розділ 3
Порядок подання документів для отримання Дозволу
Порядок подання документів для отримання Дозволу
3.1. Заява про видачу Дозволу на професійну депозитарну
діяльність подається заявником до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку разом з Переліком документів, що має
містити такі документи, зокрема: 3.1.1. Довідку Національного банку щодо доцільності видачі
Комісією Дозволу на здійснення депозитарної діяльності зберігача
(додаток 4). 3.1.2. Нотаріально засвідчені копії установчих документів
(статуту та установчого договору), змін та доповнень до них щодо
професійної депозитарної діяльності зберігача та інших видів
професійної діяльності на ринку цінних паперів. 3.1.3. Для акціонерних товариств - нотаріально засвідчену
копію свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. 3.1.4. Нотаріально засвідчену копію дозволу на здійснення
діяльності по випуску та обігу цінних паперів. 3.1.5. Довідки про технічні засоби, які використовує
зберігач, а саме: - наявність комп'ютерного та комунікаційного обладнання,
відповідного програмного забезпечення; - наявність приміщення, обладнаного для зберігання цінних
паперів і грошової готівки згідно з інструкцією Національного
банку України та Міністерством внутрішніх справ України. 3.1.6. Довідку про співпрацю з будь-яким іноземним
депозитарієм. 3.1.7. Список та копії кваліфікаційних посвідчень штатних
працівників зберігача, які атестовані згідно з вимогами п.2.3. 3.1.8. Список керівників підрозділів та працівників банку,
які безпосередньо здійснюють операції по випуску та обігу цінних
паперів. 3.1.9. Оригінал чи нотаріально засвідчену копію Внутрішнього
положення про професійну депозитарну діяльність зберігача, яке
затверджене загальними зборами комерційного банку або в разі
делегування цих повноважень загальних зборів правлінню -
правлінням. Положення повинно відповідати вимогам чинного
законодавства України і містити, зокрема: 1) організаційно-функціональну схему управління професійною
депозитарною діяльністю, яка повинна відобразити схему підрозділів
зберігача в залежності від завдань, що на них покладені; 2) перелік та опис основних процедур професійної депозитарної
діяльності; 3) посадові інструкції з визначенням кваліфікаційних вимог; 4) штатний розпис підрозділу зберігача; 5) положення про внутрішній аудит; 6) перелік та форми вхідних та вихідних документів; 7) перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження
інформації під час здійснення професійної депозитарної діяльності; 8) перелік та вартість послуг, що надаються депонентам, який
повинен містити, зокрема: а) відкриття рахунку у цінних паперах; б) зберігання цінних паперів; в) видача виписок з рахунку у цінних паперах; г) облік цінних паперів на рахунку у цінних паперах; ґ) корпоративні дії емітента; д) блокування цінних паперів; е) виконання розпоряджень; є) переказ та переміщення цінних паперів; ж) застава та дарування цінних паперів; з) закриття рахунку у цінних паперах; и) інші операції, передбачені чинним законодавством; 9) довідник, в якому вказується повна схема та послідовність
записів, що відносяться до тієї чи іншої депозитарної операції; 10) перелік процедур звітності перед депонентами за
договорами про відкриття рахунків у цінних паперах при прийомі
цінних паперів від інших зберігачів; 11) перелік процедур по виконанню корпоративних дій емітента. 3.1.10. Регламент здійснення професійної депозитарної
діяльності зберігача цінних паперів, орієнтований на клієнтів і
який містить перелік, порядок і терміни виконання операцій
зберігачем, способи зберігання цінних паперів, порядок прийому
первинних документів і вимоги до їх оформлення, а також вичерпний
перелік причин відмови від прийому документів. До регламенту
повинні бути прикладені зразки форм доручень і запитів. Регламент
повинен бути доступний клієнтам для вільного ознайомлення. Регламент повинен містити, зокрема: а) порядок прийому депонентів, в тому числі депонентів, які є
посередниками та/або інвестиційними фондами та інвестиційними
компаніями; б) умови відкриття рахунку у цінних паперах; в) підстави для відмови у відкритті рахунку у цінних паперах; г) процедуру відкриття рахунків у цінних паперах; ґ) порядок оформлення та подання документів при прийомі
депонентів; д) опис статусу рахунків у цінних паперах, умови зміни
статусу рахунків у цінних паперах та вимоги, які депонент повинен
виконати для того, щоб розпоряджатися рахунком; е) порядок виконання розпоряджень та інше. 3.1.11. Регламент щодо здійснення функцій номінального
утримувача з детальним переліком процедур. 3.1.12. Інструкція щодо обслуговування інвестиційних компаній
та інвестиційних фондів. 3.1.13. Список керівного складу заявника (керівник, його
заступники, головний бухгалтер) із зазначенням таких даних:
прізвища, імені та по батькові, займаної посади, освіти, трудового
стажу, засобів зв'язку (телефону, факсу, телетайпу, E-mail), а
також інформація про притягнення посадових осіб в їх попередній
роботі до суду чи перебування під слідством за адміністративні
порушення, чи кримінальні злочини із зазначенням виду
правопорушення чи злочину, дати та виду накладеної санкції та
органу, що її наклав. До списку додається копія трудової книжки
керівника та головного бухгалтера, завірені у встановленому
порядку. 3.1.14. Інформація про накладені на заявника санкції за
господарські та фінансові порушення органами державної влади,
судом, арбітражним або третейським судом протягом трьох останніх
років до моменту подання заяви або з моменту створення із
зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію,
причин її накладення, виду та розміру санкцій, ступеню виконання
санкції до моменту подання заяви. У разі, якщо заявник існує менше трьох років, вказана
інформація подається про засновників чи юридичну особу,
правонаступником якої є заявник. 3.1.15. Список усіх суб'єктів підприємницької діяльності,
зареєстрованих в Україні, де заявник виступає засновником,
акціонером, учасником з виділенням таких, в яких на нього припадає
понад 5 відсотків статутного фонду. Список повинен містити: код
ЄДРПОУ, повне найменування, місцезнаходження, розмір часткової
участі, виражений в абсолютній сумі та у відсотках щодо кожного
суб'єкта підприємницької діяльності. 3.1.16. Електронні копії вказаних документів, які складаються
у форматі, визначеному Комісією (комп'ютерну дискету 3,5"). 3.1.17. Копію платіжного доручення про перерахування плати за
видачу Дозволу.
3.2. Усі списки, переліки, відомості, висновки, що подаються
заявником, не можуть за терміном перевищувати двох місяців
давності з моменту подання документів та повинні бути підписані
його керівником і засвідчені печаткою юридичної особи. 3.3. Заявник несе відповідальність за достовірність
інформації, яка міститься у наданих документах для отримання
Дозволу.
Розділ 4
Рішення за наслідками розгляду заяви
Рішення за наслідками розгляду заяви
4.1. За наслідками розгляду заяви протягом 60 днів
приймається рішення: - про видачу Дозволу заявнику на зберігання і обслуговування
обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій
емітента щодо випущених ним цінних паперів як зберігачу цінних
паперів; - про відмову у видачі Дозволу на зберігання і обслуговування
обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій
емітента щодо випущених ним цінних паперів як зберігачу; 4.2. Підставою для відмови у видачі Дозволу може бути хоча б
одна з нижченаведених, зокрема: - невідповідність наданих документів вимогам цього Порядку; - наявність в наданих документах недостовірних даних; - відсутність хоча б одного документа з визначеного переліку; - наявність у поданих документах даних, що дозволяють зробити
висновок про невідповідність поданих документів чинному
законодавству та/або вимогам, встановленим Комісією; - неповнота інформації згідно з вимогами цього Порядку; - виявлення факту порушення заявником чинного законодавства з
питань, що віднесені до компетенції Комісії, також може бути
підставою для відмови.
Розділ 5
Дозвіл на здійснення депозитарної діяльності
Дозвіл на здійснення депозитарної діяльності
5.1. Дозвіл видається заявникові за формою, затвердженою
Комісією (додаток N 2). 5.2. Дозвіл видається терміном на 3 (три) роки і діє на всій
території України. 5.3. Переоформлення та подовження терміну дії Дозволу
здійснюється в порядку, встановленому для його одержання. 5.4. Професійна депозитарна діяльність по закінченні терміну
дії Дозволу не допускається. 5.5. Дозвіл підписується Головою Комісії чи уповноваженою ним
посадовою особою. 5.6. Дозволи реєструються за відповідними номерами у реєстрі
виданих заявникам Дозволів на професійну депозитарну діяльність,
який ведеться Державною комісією з цінних паперів та фондового
ринку (додаток N 3). Після реєстрації Дозвіл вручається заявнику. 5.7. Дозвіл не підлягає передачі іншим особам.
Розділ 6
Обмеження на діяльність комерційного банку на здійсненняпрофесійної депозитарної діяльності зберігача
Обмеження на діяльність комерційного банку на здійсненняпрофесійної депозитарної діяльності зберігача
6.1. Комерційний банк, який отримав Дозвіл на здійснення
професійної депозитарної діяльності, не може бути інвестиційним
керуючим депонента. 6.2. Комерційні банки, які отримали Дозвіл на професійну
депозитарну діяльність, мають укласти депозитарний договір з
депозитарієм цінних паперів. 6.3. У разі виявлення порушень Комісія застосовує слідуючі
санкції, зокрема: - призупинення дії Дозволу та/або анулювання дії Дозволу; - інші санкції, передбачені чинним законодавством. 6.4. Підставою для призупинення дії Дозволу є порушення, умов
та порядку здійснення професійної депозитарної діяльності
встановлених законодавством та нормативними актами Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку. У разі призупинення дії Дозволу зберігачу забороняється
приймати нових депонентів на обслуговування та повідомити у
десятиденний термін в офіційному друкованому органі Комісії. 6.5. Підставою для анулювання дії Дозволу є повторне або
грубе порушення встановлених законодавством та нормативними актами
Комісії умов та порядку здійснення професійної депозитарної
діяльності. У разі анулювання Дозволу зберігач повинен повідомити
депозитарій та депонентів про анулювання дії Дозволу та процедуру
передачі цінних паперів до іншого зберігача.
Розділ 7
Державний контроль
Державний контроль
7.1. Встановити, що позначення "депозитарій" та "депозитарна
діяльність" може використовувати у своєму фірмовому найменуванні
або рекламі тільки та особа, яка одержала Дозвіл на здійснення
професійної депозитарної діяльності зберігача Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку. 7.2. Контроль за діяльністю зберігачів цінних паперів
здійснює Комісія, її територіальні управління у відповідності до
Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в
Україні" ( 448/96-ВР ), іншими законодавчими актами України. У разі накладання штрафних санкцій на комерційний банк, який
одержав Дозвіл на здійснення професійної депозитарної діяльності
зберігача, Комісія повідомляє про порушення Національний банк
України. Національний банк України надає Комісії інформацію про
санкції та фінансовий стан комерційного банку за її запитами та
при необхідності. Інші державні органи контролюють діяльність зберігачів в
межах своєї компетенції.
Додаток 1до Порядку видачі Дозволу комерційним
банкам на здійснення професійної
депозитарної діяльності зберігача
Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку
Заява
Прошу видати Дозвіл на право здійснення професійної
депозитарної діяльності зберігача ________________________________ ______________________________________ повна назва юридичної особи
Поштова адреса ___________________________________________________
Код ЄДРПОУ
Телефон ________________________ Телефакс ________________________ Документи, які необхідні для видачі Дозволу на здійснення
професійної депозитарної діяльності зберігача, додаються:
1. ____________
2. ____________З чинним законодавством, що стосується депозитарної
діяльності, ознайомлений.
"___" __________ 199_ року ______________________________________(підпис керівника юридичної
особи заявника)
N реєстрації заяви _______________
Додаток 2до Порядку видачі Дозволу комерційним
банкам на здійснення професійної
депозитарної діяльності зберігача
Герб УкраїниДержавна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Дозвілна право здійснення професійної депозитарної діяльності
"___" ______________ 199_ р.
N ______________
____________________________________________________________(найменування юридичної особи, код за ЄДРПОУ)
____________________________________________________________(юридична адреса, телефон, факс)
має право здійснювати на території України _______________________(найменування виду діяльності)
Термін дії Дозволу до "___" __________ 19__ р.
Голова Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку ________________________(підпис)
М.П.
Термін дії Дозволу продовжений до "___" __________ 19__ р.
Голова Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку ________________________до Порядку видачі Дозволу комерційним
банкам на здійснення професійної
депозитарної діяльності зберігача
Реєстрвиданих Дозволів на депозитарну діяльність———————————————————————————————————————————————————————————————————————————— | N | N | Повне |Місцезна-|Термін дії|Термін дії|Відмітка |Відмітка| |п/п|дозволу,| наймену- |ходження,| дозволу |продовжено|про отри-| про | | | дата | вання | засоби | | | мання | анулю- | | | видачі | суб'єкта | зв'язку | | | дозволу | вання | | | | підпри- | | | | | дозволу| | | |ємницької | | | | | | | | |діяльності| | | | | | |———+————————+——————————+—————————+——————————+——————————+—————————+————————| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | ————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
Додаток 4до Порядку видачі Дозволу комерційним
банкам на здійснення професійної
депозитарної діяльності зберігача
Форма довідки, що надається Національним банком України
комерційному банку на подання Державній комісії з цінних паперів
та фондового ринку для отримання Дозволу на здійснення професійної
депозитарної діяльності зберігача
Довідка N
Дата _____
Назва банку ___________________________________
1. Наявність ліцензії Національного банку України, згідно з
якою можливо здійснення депозитарної діяльності зберігача (N ___
дата ______________). 2. Загальна оцінка економічного стану банку. 3. Висновок Національного банку України та пропозиції щодо
доцільності або недоцільності надання Дозволу на здійснення
професійної депозитарної діяльності зберігача.
Заступник Голови (підпис) ______
Правління
"Украинская Инвестиционная Газета", N 45, 17 ноября 1998 г.
