ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
               ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

                        12.08.2010  N 652

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 9 вересня 2010 р.
                                 за N 791/18086

     { Розпорядження втратило чинність на підставі Постанови
                                    Національного банку
  N 152 ( v0152500-21 ) від 24.12.2021 }

       Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів
   Державної комісії з регулювання ринків фінансових
        послуг України (щодо встановлення вимог
           до керівників фінансових установ)
 

     З метою  приведення  нормативно-правових актів Дежфінпослуг у
відповідність до Закону  України  "Про  внесення  змін  до  Закону
України  "Про  запобігання  та  протидію  легалізації (відмиванню)
доходів,  одержаних злочинним шляхом" ( 2258-17 ),  відповідно  до
статті  28  Закону  України  "Про  фінансові  послуги  та державне
регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ),  підпунктів  27
та 29 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків
фінансових  послуг  України,  затвердженого  постановою   Кабінету
Міністрів  України  від  3  лютого 2010 року N 157 ( 157-2010-п ),
Державна комісія з регулювання ринків  фінансових  послуг  України
П О С Т А Н О В И Л А:

     1. Унести  до Кваліфікаційних вимог до членів рад недержавних
пенсійних фондів та фахівців з питань адміністрування  недержавних
пенсійних  фондів,  затверджених  розпорядженням Держфінпослуг від
27.11.2003 N 137  (  z1164-03  ),  зареєстрованих  у  Міністерстві
юстиції України 16.12.2003 за N 1164/8485, такі зміни:

     1.1. Пункт  2.1 розділу 2 доповнити новими абзацами четвертим
та п'ятим такого змісту:     "бездоганну ділову репутацію.     Крім цього,  така особа не може мати не погашену або не зняту
в установленому законом порядку судимість за корисливі злочини або
тероризм.".

     1.2. У розділі 3:     пункт 3.1 доповнити новим абзацом п'ятим такого змісту:     "бездоганну ділову репутацію.";     пункт 3.2 доповнити новим абзацом четвертим такого змісту:     "бездоганну ділову репутацію.";     пункт 3.3 доповнити новим абзацом четвертим такого змісту:     "бездоганну ділову репутацію.";     пункт 3.4 доповнити новим абзацом п'ятим такого змісту:     "бездоганну ділову репутацію.";     доповнити новим пунктом 3.5 такого змісту:     "3.5. Особи,  зазначені в пунктах 3.1-3.4 цього  розділу,  не
можуть  мати  не  погашену  або  не  зняту в установленому законом
порядку судимість за корисливі злочини або тероризм.".

     1.3. Пункт 4.1 розділу 4 доповнити новими абзацами п'ятим  та
шостим такого змісту:     "бездоганну ділову репутацію.     Крім цього,  така особа не може мати не погашену або не зняту
в установленому законом порядку судимість за корисливі злочини або
тероризм.".

     2. Унести  до  пункту  2.1  розділу  2  Професійних  вимог до
керівників   та   головних   бухгалтерів    фінансових    установ,
затверджених розпорядженням  Держфінпослуг  від  13.07.2004 N 1590
( z0955-04  ),  зареєстрованих  у  Міністерстві  юстиції   України
02.08.2004 за N 955/9554, такі зміни:     у підпункті "ґ"  слово  "непогашеної"  замінити  словами  "не
погашеної або не знятої в установленому законом порядку";     доповнити новим підпунктом "д" такого змісту:     "д) мати бездоганну ділову репутацію.".

     3. Департаменту   стандартів   регулювання   та   нагляду  за
фінансовими установами разом з управлінням правового  забезпечення
подати  це  розпорядження  до  Міністерства  юстиції  України  для
державної реєстрації.

     4. Це розпорядження набирає чинності з  дня  його  офіційного
опублікування.

     5. Відділу  зв'язків з громадськістю та протоколу забезпечити
розміщення  цього  розпорядження  на  офіційному  сайті  Державної
комісії  з  регулювання  ринків фінансових послуг України в мережі
Інтернет після його державної реєстрації.

     6. Контроль за виконанням  цього  розпорядження  покласти  на
заступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.

 Голова Комісії                                            В.Волга

 ПОГОДЖЕНО:

 В.о. Голови Державного комітету	
 України з питань регуляторної
 політики та підприємництва                            С.Третьяков

                                       Протокол засідання Комісії
                                  від 12 серпня 2010 р. N 572