Про внесення змін до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу
Відповідно до Стратегії реформування системи звітності у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, схваленої розпорядженням Кабінету Міністрів України від 23 серпня 2016 року № 608-р, НАКАЗУЮ:
1. Унести до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 29 січня 2016 року № 24, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 16 лютого 2016 року за № 241/28371, такі зміни:
1) у розділі ІІІ:
У зв’язку з цим пункти 10, 11 вважати відповідно пунктами 8, 9;
рядок 580 «Коментар до підстав для здійснення фінансової операції» викласти у такій редакції:
580 | Коментар до підстав для здійснення фінансової операції | Указуються коментарі щодо підстав для здійснення фінансової операції | Обов’язково у разі наявності |
рядок 600 «Код виду фінансової операції» викласти в такій редакції:
600 | Код виду фінансової операції | Указується код виду фінансової операції відповідно до Довідника формування коду виду фінансової операції (додаток 1), або поля А, Б, В, Г, Ґ, Д коду виду фінансової операції, які можуть бути заповнені константою 9, поля ЕЕЕЕ, ЄЄЄЄ - константою 9999 відповідно, поле Ж заповнюється згідно з Довідником кодів «Ознака зарахування/списання коштів (активів) на/з рахунку клієнта, або отримання/передача клієнтом коштів (активів)» додатка 1 | Обов’язково |
рядок 1030 «Серія документа, що засвідчує фізичну особу» викласти у такій редакції:
1030 | Серія документа, що засвідчує фізичну особу | Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія (за наявності), номер, дата видачі та орган, який видав документ | Обов’язково у разі наявності для учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
2) у додатку 3 рядок 463 виключити.
У зв’язку з цим рядки 464-467 вважати відповідно рядками 463-466;
3) у додатку 4:
рядок 1 викласти у такій редакції:
доповнити рядком 10 такого змісту:
4) доповнити додаток 5 після рядка 0100 новим рядком такого змісту:
0101 | Банки, віднесені до категорії неплатоспроможних, щодо яких запроваджена процедура тимчасової адміністрації або ліквідації |
2. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України спільно з Департаментом координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України в установленому порядку забезпечити:
подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
3. Цей наказ набирає чинності через 30 днів з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою та покладаю на заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П.
ПОГОДЖЕНО: Голова Державної Голова Державної служби Голова Державної Перший віце-прем'єр-міністр України - Голова Національного банку України Міністр інфраструктури України Голова Національної комісії, Голова Національної комісії |
В.О. Гонтарева В. Омелян
|
