Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 647, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 липня 2012 року за № 1120/21432, що додаються.
2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
4. Це рішення набирає чинності з 01 квітня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.
ЗМІНИ
до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. У розділі І:
1.1. Пункт 1 після слів «що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів» доповнити словами «та розрахунково-клірингову діяльність».
1.2. Пункт 2 після слів «депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів» доповнити словами «та розрахунково-клірингової діяльності».
1.3. У пункті 9 слово «керівника» замінити словами «уповноваженої особи».
1.4. Доповнити розділ новим пунктом 12 такого змісту:
«12. Порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів, а також перелік професійних учасників, які здійснюють їх розрахунок, визначаються Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 січня 2013 року № 37, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05 лютого 2013 року за № 216/22748.».
2. У розділі ІІ:
2.1. Пункт 1 після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:
У зв’язку з цим абзаци третій та четвертий вважати відповідно абзацами четвертим та п’ятим.
2.2. Пункт 2 викласти в такій редакції:
«2. Щоденні Дані депозитарію складаються з довідки про загальну кількість та вартість цінних паперів на обліку в депозитарії (додаток 1 до цього Положення), довідки про здійснені депозитарієм облікові операції на виконання договорів (біржових контрактів) на організаторах торгівлі (додаток 2 до цього Положення) та довідки про дотримання пруденційного нормативу покриття зобов’язань учасників клірингу (додаток 21 до цього Положення).
Довідка про дотримання пруденційного нормативу покриття зобов’язань учасників клірингу подається депозитарієм, який при провадженні розрахунково-клірингової діяльності здійснює розрахунки за договорами щодо цінних паперів за результатом клірингу.».
2.3. Доповнити розділ новим пунктом 3 такого змісту:
«3. Щомісячні Дані депозитарію складаються з довідки про дотримання пруденційних нормативів регулятивного капіталу та фінансового стану (додаток 22 до цього Положення).».
У зв’язку з цим пункти 3 та 4 вважати відповідно пунктами 4 та 5.
3. Пункт 1 розділу ІІІ після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:
«щомісячні - не пізніше 10-го (включно) числа місяця, наступного за звітним;».
У зв’язку з цим абзаци третій та четвертий вважати відповідно абзацами четвертим та п’ятим.
4. Додаток 1 після рядка «Операції переказу по рахунках зберігачів у депозитарії, здійснені протягом звітного дня: кількість цінних паперів (шт.)» доповнити двома новими рядками такого змісту:
Кількість заблокованих цінних паперів для продажу на організаторах торгівлі: на початок звітного дня (шт.) |
Кількість заблокованих цінних паперів для продажу на організаторах торгівлі: на кінець звітного дня (шт.) |
5. Доповнити Положення додатками 21 та 22 (додаються).
Додаток 21 |
ДОВІДКА
про дотримання пруденційного нормативу покриття зобов’язань учасників клірингу
Номер за порядком |
Ідентифікаційний код депозитарію |
Найменування депозитарію |
Дата, на яку подаються Дані |
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційного нормативу (показника) |
Сума зобов’язань за підсумками клірингу щодо договорів купівлі-продажу цінних паперів, термін виконання зобов’язань за якими настав, грн. |
Вартість зарезервованих грошових коштів, грн. |
Розмір гарантійного фонду, грн. |
Розрахункове значення коефіцієнта покриття зобов’язань учасників клірингу |
Примітки |
Додаток 22 |
ДОВІДКА
про дотримання пруденційних нормативів регулятивного капіталу та фінансового стану
Номер за порядком |
Ідентифікаційний код депозитарію |
Найменування депозитарію |
Дата, на яку подаються Дані |
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційного нормативу (показника) |
Розмір регулятивного капіталу, грн. |
Розмір капіталу першого рівня, грн. |
Розмір капіталу другого рівня, грн. |
Фактично сплачений зареєстрований статутний капітал, грн. |
Резервний капітал, грн. |
Емісійний дохід, грн. |
Нерозподілений прибуток, грн. |
Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн. |
Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн. |
Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн. |
Непокриті збитки, грн. |
Інвестиції в асоційовані та дочірні компанії, якщо ці фінансові інвестиції обліковуються установою за методом участі в капіталі (крім акціонерних товариств), грн. |
Вкладення у капітал юридичних осіб у розмірі 25 і більше відсотків їх статутного капіталу, якщо такі вкладення представлені цінними паперами, які не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї фондової біржі, грн. |
Балансова вартість цінних паперів, що не перебувають в обігу на фондових біржах (у тому числі, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), крім цінних паперів, емітованих центральними органами виконавчої влади, Національним банком та Державною іпотечною установою, та цінних паперів інших фінансових установ, грн. |
Гудвіл, грн. |
Векселі одержані, грн. |
Відстрочені податкові активи, грн. |
Інший вкладений капітал, грн. |
Дооцінка активів, грн. |
Балансова вартість цінних паперів недиверсифікованих інвестиційних фондів, грн. |
Вартість активів, зважених на ризик, грн. |
Розрахункове значення нормативу достатності (адекватності) регулятивного капіталу |
Розмір власного капіталу, грн. |
Балансова вартість активів, грн. |
Балансова вартість оборотних активів, грн. |
Поточні зобов’язання, грн. |
Грошові кошти та їх еквіваленти, грн. |
Поточні фінансові інвестиції, грн. |
Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (фінансової стійкості) |
Розрахункове значення коефіцієнта фінансування (заборгованості) |
Розрахункове значення коефіцієнта загальної ліквідності |
Розрахункове значення коефіцієнта абсолютної ліквідності |
Примітки |
