Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Положення), що додається.
2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 червня 2004 року № 279 «Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 9 вересня 2004 року за № 1122/9721 (зі змінами).
3. Встановити, що Система довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджена рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрована в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, є обов’язковою для використання торговцями цінних паперів при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних.
4. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (О. Науменко) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
5. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.
6. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, крім пункту 2.10 розділу II Положення, який набирає чинності одночасно з набранням чинності нормативно-правовим актом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює порядок та умови провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов’язань клієнта, але не раніше дня його офіційного опублікування.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.
ПОГОДЖЕНО: Голова Державної служби України Голова Державної служби |
|
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Це Положення визначає склад, строки та порядок подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних (далі - Дані) торговцем цінними паперами щодо своєї професійної діяльності на фондовому ринку.
2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які в установленому законодавством порядку отримали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами, у тому числі які мали право на провадження цієї професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.
3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:
відкриті позиції - договори купівлі-продажу цінних паперів, договори на виконання (крім договорів, відповідно до яких розрахунки за договором щодо цінних паперів здійснюються клієнтом торговця цінними паперами самостійно), договори на придбання цінних паперів, що укладені торговцем цінними паперами, але не виконані на звітну дату;
нерегулярні Дані - Дані щодо виконання та розірвання договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку.
4. Дані торговця цінними паперами подаються до центрального апарату Комісії відповідно до нормативно - правових актів Комісії, що регулюють подання Даних та інформацій професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Комісії, за винятком випадку, передбаченого пунктом 8 цього розділу.
5. Дані торговця цінними паперами складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів).
6. Дані торговця цінними паперами складаються відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.
7. Дані подаються до Комісії в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу III цього Положення.
Дані повинні містити всі визначені Положенням довідки, які мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до цього Положення.
8. На письмову вимогу уповноваженої особи Комісії торговець цінними паперами зобов'язаний подати (надіслати) до Комісії Дані у строк/термін, передбачений вимогою, відповідно до цього Положення в паперовій формі.
У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки торговця цінними паперами та підписом керівника торговця цінними паперами. На зворотному боці останнього аркуша робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки торговця цінними паперами та підписом керівника торговця цінними паперами (кількість) аркушів".
9. Склад та опис полів електронної форми файлів фінансової звітності встановлюються окремим наказом Голови Комісії.
10. У разі наявності інформації, яка необхідна для повного і всебічного розуміння конкретних умов діяльності торговця цінними паперами, торговець цінними паперами наводить її в довільній формі у примітках до довідки.
1. Дані, які складаються та подаються до Комісії:
2. Квартальні Дані складаються з:
2.1. Довідки про торговця цінними паперами (додаток 1 до цього Положення).
2.2. Довідки про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного кварталу (додаток 2 до цього Положення).
2.3. Довідки про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами за звітний період (додаток 3 до цього Положення).
2.4. Довідки про обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами з нерезидентами за звітний період (додаток 4 до цього Положення).
2.5. Довідки про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків) (додаток 5 до цього Положення).
2.6. Довідки про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу (додаток 6 до цього Положення).
2.7. Довідки про показники фінансового стану торговця цінними паперами (крім банків) (додаток 7 до цього Положення).
2.8. Довідки про дотримання показників ліквідності торговцем цінними паперами (додаток 8 до цього Положення).
2.9. Довідки про дотримання показників капіталу та інвестування торговцем цінними паперами (додаток 9 до цього Положення).
2.10. Довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (додаток 10 до цього Положення).
2.11. Фінансової звітності (крім банків), вимоги до якої встановлюються відповідним нормативно-правовим актом.
3. Крім документів, визначених пунктом 2 цього розділу, до складу Даних за IV квартал входить довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік (додаток 11 до цього Положення).
4. Нерегулярні Дані складаються з довідки про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку (додаток 12 до цього Положення).
III. Строки подання Даних до Комісії
1. Торговець цінними паперами подає Дані до центрального апарату Комісії у строки:
квартальні - не пізніше 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом;
нерегулярні - протягом трьох робочих днів після дати виникнення нерегулярних даних.
2. У разі якщо останній день подання Даних припадає на неробочий день, строк подання Даних переноситься на перший після нього робочий день.
3. Нерегулярні Дані за одну дату подаються один раз протягом робочого дня, крім нерегулярних даних, які містять довідку про виправлення Даних торговця цінними паперами (додаток 13 до цього Положення).
4. Нерегулярні Дані торговця цінними паперами подаються за фактом їх виникнення, а саме: при виконанні та/або розірванні договорів.
5. Торговець цінними паперами у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, має усунути ці невідповідності, повторно подати Дані в обсязі, визначеному в розділі II цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі. Виправлені Дані додатково повинні подаватися разом із супровідною довідкою для виправлення Даних торговця цінними паперами (додаток 13 до цього Положення), в якій зазначається причина виникнення невідповідності (невідповідностей).
6. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з:
вилученням програмного забезпечення та/або документації торговця цінними паперами правоохоронними органами (з наданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації);
настанням форс-мажорних обставин (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).
7. Повідомлення про неможливість подання Даних до Комісії у строк, визначений цим Положенням, торговець цінними паперами повинен надати протягом трьох робочих днів з дня вилучення відповідних програмного забезпечення та/або документації торговця цінними паперами або настання форс-мажорних обставин.
8. Торговець цінними паперами зобов'язаний протягом 15 календарних днів з дати відновлення та/або повернення вилученого програмного забезпечення та/або документації подати Дані до Комісії та копії документів, які підтверджують повернення зазначених засобів та/або документів, надіслати на поштову адресу центрального апарату Комісії.
IV. Порядок підготовки та подання інформації щодо дотримання показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, та нормативів торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій
1. Дані довідки про дотримання показників ліквідності торговця цінними паперами (додаток 8 до цього Положення) та довідки про дотримання показників капіталу та інвестування торговця цінними паперами (додаток 9 до цього Положення) розраховуються відповідно до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2007 року № 2381, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 січня 2008 року за № 61/14752.
2. Дані довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (додаток 10 до цього Положення) розраховуються відповідно до вимог нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює порядок та умови провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов’язань клієнта.
3. Формування довідки про дотримання показників ліквідності торговця цінними паперами (додаток 8 до цього Положення), довідки про дотримання показників капіталу та інвестування торговця цінними паперами (додаток 9 до цього Положення) та довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (додаток 10 до цього Положення) здійснюється на кожний робочий день.
V. Порядок формування торговцями цінних паперів довідки про показники фінансового стану
1. Торговці цінними паперами щокварталу подають до Комісії розрахунки таких показників (додаток 7 до цього Положення):
коефіцієнта абсолютної ліквідності;
коефіцієнта рентабельності активів;
коефіцієнта платоспроможності (автономії).
2. Коефіцієнт абсолютної ліквідності (К1) обчислюється як відношення грошових засобів, їхніх еквівалентів і поточних фінансових інвестицій до поточних зобов'язань. Коефіцієнт абсолютної ліквідності показує, яка частина боргів підприємства може бути сплачена негайно.
3. Коефіцієнт рентабельності активів (К2) розраховується як відношення чистого прибутку (збитку) підприємства до середньорічної вартості активів і характеризує ефективність використання активів підприємства.
4. Коефіцієнт платоспроможності (автономії) (К3) розраховується як відношення власного капіталу підприємства до підсумку балансу підприємства і відображає питому вагу власного капіталу в загальній сумі активів, авансованих у його діяльність.
5. Державний контроль за дотриманням торговцями цінними паперами вимог цього Положення здійснює Комісія.
Додаток 1 |
ДОВІДКА
про торговця цінними паперами
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Дата, на яку складено адміністративні дані |
Звітний квартал |
Звітний рік |
Прізвище, ім’я, по батькові директора торговця цінними паперами або особи, яка виконує його обов’язки |
Організаційно-правова форма1 |
Область2 |
Район |
Поштовий індекс |
Населений пункт |
Вулиця, будинок |
Кімната, квартира |
Контактний телефон |
Електронна адреса |
Веб-сторінка/веб-сайт торговця цінними паперами в глобальній інформаційній мережі Інтернет |
Зареєстрований розмір статутного капіталу на дату складання Даних (грн) |
Найменування банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами |
Поточний рахунок торговця цінними паперами, відкритий у банківській установі, що обслуговує торговця цінними паперами |
МФО банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами |
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) |
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) |
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) |
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) (у разі наявності) |
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) |
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) |
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) |
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) (у разі наявності) |
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) |
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) |
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) |
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) (у разі наявності) |
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) |
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) |
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) |
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) (у разі наявності) |
Реєстраційний номер / номер запису в Державному реєстрі фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів |
Дата включення в державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів |
Номер генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності) |
Дата видачі генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності) |
Примітки |
__________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 2 |
ДОВІДКА
про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного кварталу1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Дата, на яку складено адміністративні дані |
Звітний квартал |
Звітний рік |
Вид договору2 |
Дата укладання договору |
Номер договору/разового замовлення |
Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО ,"2" - друга частина операції за договором РЕПО |
Вид клієнта/контрагента торговця цінними паперами3 |
Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами4 |
Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами)5 |
Код за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента |
Найменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи |
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами - нерезидента |
Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
Прізвище фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
Ім'я фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
По батькові фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності) |
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
Країна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами6 |
Вид діяльності торговця цінними паперами5 |
Вид фінансового інструменту, який є об’єктом цивільних прав за договором7 |
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
Серія векселя |
Номер векселя |
Дата видачі векселя |
Дата погашення векселя |
Вид ринку8 |
Види ринку за характером проведення операцій9 |
Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту (у разі наявності) |
Сума векселя |
Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі) |
Премія (для опціонних сертифікатів) |
Вид валюти10 |
Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів11 |
Особа, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент3 |
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
Найменування особи (П.І.Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір |
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - нерезидента, що розмістила/видала цінний папір |
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір6 |
Кількість цінних паперів або фінансових інструментів за договором (шт.) |
Сума укладеного договору (у разі наявності) (грн.)12 |
Вид валюти10 |
Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна |
Розрахунки за договорами щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні |
Примітки |
__________
1 За всіма укладеними видами основних договорів окремо.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 15 «Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюється відповідно до Довідника 30 «Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюється відповідно до Довідника 12 «Види професійної діяльності на фондовому ринку» Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюється відповідно до Довідника 13 «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
6 Заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
7 Заповнюється відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
8 Заповнюється відповідно до Довідника 8 «Види ринку» Системи довідників та класифікаторів.
9 Заповнюється відповідно до Довідника 9 «Види ринку за характером проведення операцій» Системи довідників та класифікаторів.
10 Заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
11 Заповнюється відповідно до Довідника 16 «Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів» Системи довідників та класифікаторів.
12 У разі якщо вид валюти за договором іноземна валюта, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
Додаток 3 |
ДОВІДКА
про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами за звітний період1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Дата, на яку складено адміністративні дані |
Звітний квартал |
Звітний рік |
Вид валюти2 |
Вид фінансового інструменту («1» - акції, «2» - облігації підприємств, «3» - інвестиційні сертифікати, «4» - облігації внутрішніх державних позик України, «5» - векселі, «6» - деривативи, «7» - інші фінансові інструменти) |
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)3 |
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (грн)4 |
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)3 |
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (грн)4 |
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)3 |
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (грн)4 |
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (грн)4 |
Загальна кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі |
Загальна сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (грн)4 |
Загальна кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (шт.) |
Загальна сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (грн)4 |
Загальна кількість укладених договорів за всіма видами діяльності (шт.) |
Загальна сума укладених договорів за всіма видами діяльності (грн)3 |
Загальна кількість виконаних договорів за всіма видами діяльності (шт.) |
Загальна сума виконаних договорів за всіма видами діяльності (грн)4 |
Примітки |
__________
1 Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти та виду фінансового інструменту окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання та суми договорів купівлі-продажу.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
3 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
4 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
Додаток 4 |
ДОВІДКА
про обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами з нерезидентами за звітний період1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Дата, на яку складено адміністративні дані |
Звітний квартал |
Звітний рік |
Вид валюти2 |
Кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
Сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)3 |
Кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
Сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)4 |
Кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
Сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)3 |
Кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
Сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)4 |
Кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
Сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)3 |
Кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
Сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)4 |
Кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
Кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
Загальна кількість укладених договорів за всіма видами діяльності (шт.) |
Загальна сума укладених договорів за всіма видами діяльності (грн)3 |
Загальна кількість виконаних договорів за всіма видами діяльності (шт.) |
Загальна сума виконаних договорів за всіма видами діяльності (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
Сума виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (грн)4 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (грн)4 |
Загальна кількість виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (шт.) |
Загальна сума виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (грн)4 |
Загальна кількість виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (шт.) |
Загальна сума виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (грн)4 |
Примітки |
__________
1 Зазначається щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання та суми договорів купівлі-продажу.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
3 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
4 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
Додаток 5 |
ДОВІДКА
про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків)1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Дата, на яку сформована довідка |
Звітний квартал |
Звітний рік |
Вид фінансового інструменту2 |
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
Серія векселя |
Номер векселя |
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент3 |
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір |
Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.) |
Примітки |
__________
1 Зазначається щодо кожного фінансового інструменту окремо.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 6 |
ДОВІДКА
про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Дата, на яку сформована довідка |
Звітний квартал |
Звітний рік |
Об'єкт управління: "1" - цінні папери, "2" - грошові кошти |
Вид фінансового інструменту1 |
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
Серія векселя |
Номер векселя |
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент2 |
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір |
Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.) |
Загальна сума грошових коштів, переданих в управління торговцю цінними паперами |
Примітки |
___________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 7 |
ДОВІДКА
про показники фінансового стану торговця цінними паперами (крім банків)
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Дата, на яку складено адміністративні дані |
Звітний квартал |
Звітний рік |
Розрахункове значення коефіцієнта абсолютної ліквідності |
Розрахункове значення коефіцієнта рентабельності активів |
Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (автономії) |
Примітки |
Додаток 8 |
ДОВІДКА
про дотримання показників ліквідності торговцем цінними паперами
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Дата розрахунку показника ліквідності |
Звітний квартал |
Звітний рік |
Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінних паперів при здійсненні брокерської діяльності |
Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності |
Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності |
Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності |
Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу |
Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу |
Розмір статутного капіталу торговця цінними паперами (грн.) |
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінних паперів при здійсненні брокерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
Відхилення від нормативу (+, -) |
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
Відхилення від нормативу (+, -) |
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
Відхилення від нормативу (+, -) |
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
Відхилення від нормативу (+, -) |
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
Відхилення від нормативу (+, -) |
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
Відхилення від нормативу (+, -) |
Примітки |
Додаток 9 |
ДОВІДКА
про дотримання показників капіталу та інвестування торговцем цінними паперами
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Дата розрахунку показників капіталу та інвестування |
Звітний квартал |
Звітний рік |
Мінімальний розмір власних коштів торговців цінними паперами |
Відхилення від нормативу (+, -) |
Показник адекватності власних коштів1 |
Відхилення від нормативу (+, -)1 |
Показник адекватності основного капіталу1 |
Відхилення від нормативу (+, -)1 |
Максимальне значення показника інвестування в цінні папери окремо за кожним товариством 1 |
Максимальне відхилення від нормативу (+, -)1 |
Показник загальної суми інвестування1 |
Відхилення від нормативу (+, -)1 |
Примітки |
__________
1 Показники розраховуються торговцями цінними паперами, які здійснюють діяльність з управління цінними паперами.
Додаток 10 |
ДОВІДКА
про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Дата розрахунку показників маржинальних операцій |
Звітний квартал |
Звітний рік |
Сума заборгованості усіх клієнтів перед торговцем за зобов’язаннями, що виникли за результатами здійснення торговцем маржинальних операцій в інтересах клієнтів, за сплатою гарантійного забезпечення в результаті здійснення торговцем в інтересах клієнтів строкових операцій, інша заборгованість цих клієнтів перед торговцем за результатами інших договорів, укладених торговцем в інтересах клієнтів (грн) |
Власний капітал торговця цінними паперами (грн) |
Відхилення від нормативу граничнодопустимого розміру заборгованості всіх клієнтів перед торговцем (+, -) |
Максимальна заборгованість одного клієнта перед торговцем |
Максимальне відхилення від нормативу граничнодопустимого розміру заборгованості одного клієнта перед торговцем (+, -) |
Примітки |
Додаток 11 |
ДОВІДКА
про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Дата, на яку складено адміністративні дані |
Звітний квартал |
Звітний рік |
Вид валюти2 |
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)3 |
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)4 |
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)3 |
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)4 |
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)3 |
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)4 |
Примітки |
__________
1 Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання та суми договорів купівлі-продажу.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
3 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
4 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
Додаток 12 |
ДОВІДКА
про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку1
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
Найменування торговця цінними паперами |
Дата, на яку складено адміністративні дані |
Звітний квартал |
Звітний рік |
Вид договору2 |
Дата укладання договору |
Дата виконання договору |
Дата розірвання договору (дата виконання, сума виконання, інформація про особу, що обліковує перехід прав власності тощо не заповнюється) |
Номер договору |
Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО ,"2" - друга частина операції за договором РЕПО |
Вид договору, на виконання якого укладений договір на виконання2, 3 |
Номер договору, на виконання якого укладений договір на виконання3 |
Дата укладання договору, на виконання якого укладений договір на виконання3 |
Дата виконання договору, на виконання якого укладений договір на виконання3 |
Номер разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)3 |
Дата надання/отримання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)3 |
Дата виконання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)3 |
Вид діяльності торговця цінними паперами4 |
Вид клієнта/контрагента торговця цінними паперами5 |
Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами6 |
Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами )7 |
Код за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента |
Найменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи |
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами - нерезидента |
Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
Прізвище фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
Ім'я фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
По батькові фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності) |
Країна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами8 |
Вид фінансового інструменту, який є об’єктом цивільних прав за договором9 |
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
Серія векселя |
Номер векселя |
Дата видачі векселя |
Дата погашення векселя |
Вид ринку10 |
Види ринку за характером проведення операцій11 |
Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту |
Сума векселя |
Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі) |
Премія (для опціонних сертифікатів) |
Вид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту12 |
Ознака особи, що обліковує перехід прав власності на підставі розпорядження торговця цінними паперами або його клієнта: «01» - реєстратор іменних цінних паперів, «02» - зберігач цінних паперів, «03» - депозитарій цінних паперів, «04» - емітент, що має ліцензію на здійснення діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, «05» - компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду відкритого типу |
Код за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності |
Найменування особи, що обліковує перехід прав власності |
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, що розмістила/видала цінний папір, - нерезидента |
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
Найменування особи (П.І.Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір |
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір8 |
Вид клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання5 |
Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт торговця цінними паперами - торговець цінними паперами )7 |
Код за ЄДРПОУ клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи - резидента |
Найменування клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи |
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - нерезидента |
Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
Прізвище фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
Ім'я фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
По батькові фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання (у разі наявності) |
Країна реєстрації клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання8 |
Кількість цінних паперів при укладанні договору (шт.) |
Кількість цінних паперів при виконанні договору (шт.) |
Сума укладеного договору (грн)13 |
Вид валюти при укладанні договору12 |
Сума виконаного договору (грн)14 |
Вид валюти при виконанні договору12 |
Сума комісійної винагороди (грн)14 |
Комісійна винагорода (вид валюти)12 |
Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна |
Вид події за договором: "1" - зарахування, "2" - списання |
Дата зарахування/списання цінних паперів до/з балансу |
Дата зарахування/списання грошових коштів |
Наявність додаткових договорів, які вносять зміни до основного договору: "1" - так, "2" - ні |
Розрахунки за договорами щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні |
Примітки |
__________
1 Заповнюється за кожним основним договором окремо.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 15 «Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
3 Зазначаються у разі їх наявності реквізити договорів, які пов'язані з договором, про який розкривається інформація.
4 Заповнюється відповідно до Довідника 13 «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюється відповідно до Довідника 30 «Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів» Системи довідників та класифікаторів.
6 Заповнюється відповідно до Довідника 12 «Види професійної діяльності на фондовому ринку» Системи довідників та класифікаторів.
7 Заповнюється відповідно до Довідника 13 «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» Системи довідників та класифікаторів.
8 Заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
9 Заповнюється відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
10 Заповнюється відповідно до Довідника 8 «Види ринку» Системи довідників та класифікаторів.
11 Заповнюється відповідно до Довідника 9 «Види ринку за характером проведення операцій» Системи довідників та класифікаторів.
12 Заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
13 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
14 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
Додаток 13 |
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних торговця цінними паперами
