НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

                          Р І Ш Е Н Н Я

                        03.07.2012  N 927

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 19 липня 2012 р.
                                 за N 1222/21534
 

                      Про затвердження Змін
         до Положення про порядок заміни особи,
         яка провадить діяльність з управління
               активами пенсійного фонду
 

     Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне
регулювання  ринку  цінних  паперів  в  Україні"  ( 448/96-ВР ) та
статті 37 Закону України "Про  недержавне  пенсійне  забезпечення"
(  1057-15  ) Національна  комісія  з  цінних паперів та фондового
ринку В И Р І Ш И Л А:

     1. Затвердити Зміни до Положення про  порядок  заміни  особи,
яка  провадить  діяльність з управління активами пенсійного фонду,
затвердженого рішенням  Державної  комісії  з  цінних  паперів  та
фондового  ринку  від  18  серпня  2004  року  N 348 ( z1049-04 ),
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 серпня 2004 року
за N 1049/9648 (додаються).

     2. Департаменту   спільного   інвестування   та   регулювання
діяльності  інституційних  інвесторів  (О.Симоненко)   забезпечити
подання  цього  рішення  на  державну  реєстрацію  до Міністерства
юстиції України.

     3. Відділу  зовнішніх  та  внутрішніх  комунікацій  (Ю.Жулій)
забезпечити    опублікування    цього    рішення   відповідно   до
законодавства України.

     4. Це  рішення  набирає  чинності  з  дня   його   офіційного
опублікування.

     5. Контроль  за  виконанням  цього  рішення покласти на члена
Національної  комісії  з  цінних  паперів   та   фондового   ринку
О.Тарасенка.

 Голова Комісії                                     Дмитро Тевелєв

 ПОГОДЖЕНО:

 Голова Національної комісії,
 що здійснює державне регулювання
 у сфері ринків фінансових послуг                    А.Стасевський

 Заступник Міністра
 економічного розвитку
 і торгівлі України -
 керівник апарату                                     В.П.Павленко

                                        Протокол засідання Комісії
                                   від 03.07.2012 N 31
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Рішення Національної комісії
                                 з цінних паперів
                                 та фондового ринку
                                 03.07.2012  N 927

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 19 липня 2012 р.
                                 за N 1222/21534
 

                              ЗМІНИ
         до Положення про порядок заміни особи,
         яка провадить діяльність з управління
               активами пенсійного фонду
                      ( z1049-04 )
 

     1. В  абзаці  другому преамбули слова "та нормативно-правових
актів Державної  комісії  з  цінних  паперів  та  фондового  ринку
(далі - Комісія)" виключити.

     2. У підпункті "б" пункту 1.2 глави 1:

     2.1. Абзац другий викласти у такій редакції:     "анулювання Національною  комісією  з   цінних   паперів   та
фондового   ринку   (далі   -  Комісія)  ліцензії  на  провадження
професійної  діяльності  на  фондовому  ринку   -   діяльності   з
управління   активами   інституційних   інвесторів  (діяльність  з
управління активами) (далі - ліцензія),  що була видана особі, яка
провадить діяльність з управління активами пенсійного фонду;".

     2.2. В   абзаці   третьому   слова  ",  як  юридичної  особи"
виключити.

     2.3. Доповнити підпункт новим абзацом такого змісту:     "зменшення протягом   року   більш   як   на   20   відсотків
середньозваженого  показника   зміни   чистої   вартості   одиниці
пенсійних   активів   фонду   та/або  більш  як  на  10  відсотків
середньозваженого  показника   зміни   чистої   вартості   одиниці
пенсійних  активів накопичувальної системи пенсійного страхування;
за пенсійними активами,  які перебували в управлінні особи (осіб),
що   провадить   (провадять)   діяльність  з  управління  активами
пенсійного фонду,  якщо таке зменшення не обумовлено  об'єктивними
змінами на фінансовому ринку;".

     3. У главі 3:

     3.1. У пункті 3.1:     в абзаці першому слова "на здійснення діяльності з управління
активами" виключити;     у підпункті  3.1.1  слова  "на   провадження   діяльності   з
управління активами" виключити;     у підпункті  3.1.2  слова  "на   провадження   діяльності   з
управління активами пенсійного фонду" виключити.

     3.2. Абзац перший пункту 3.2 викласти у такій редакції:     "3.2. Порядок  заміни  особи,  яка  здійснює   діяльність   з
управління активами пенсійного фонду, у разі її припинення".

     3.3. У пункті 3.3:     абзац перший викласти у такій редакції:     "3.3. Порядок заміни особи,  яка здійснює управління активами
пенсійного  фонду,  у  разі   порушення   норм   законодавства   з
недержавного  пенсійного  забезпечення або визнання незадовільними
результатів діяльності такої  особи,  а  також  у  разі  зменшення
протягом року більш як на 20 відсотків середньозваженого показника
зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів фонду та/або більш
як  на  10  відсотків  середньозваженого  показника  зміни  чистої
вартості  одиниці  пенсійних   активів   накопичувальної   системи
пенсійного страхування;  за пенсійними активами,  які перебували в
управлінні особи (осіб),  що провадить  (провадять)  діяльність  з
управління  активами  пенсійного  фонду,  якщо  таке  зменшення не
обумовлено об'єктивними змінами на фінансовому ринку";     підпункт 3.3.1 викласти у такій редакції:     "3.3.1. Рада фонду  може  достроково  розірвати  договір  про
управління  активами  фонду  у  разі,  якщо  особа,  яка  управляє
активами фонду,  уклала угоди,  які порушують або наслідком яких є
порушення    норм    законодавства   з   недержавного   пенсійного
забезпечення,  умов договору про  управління  активами  пенсійного
фонду,  умов  інвестиційної декларації або визнання незадовільними
результатів  діяльності  такої  особи  щодо  управління   активами
пенсійного фонду  та  у  разі  зменшення протягом року більш як на
20 відсотків середньозваженого  показника  зміни  чистої  вартості
одиниці  пенсійних  активів  фонду та/або більш як на 10 відсотків
середньозваженого  показника   зміни   чистої   вартості   одиниці
пенсійних  активів накопичувальної системи пенсійного страхування;
за пенсійними активами,  які перебували в управлінні особи (осіб),
що   провадить   (провадять)   діяльність  з  управління  активами
пенсійного фонду,  якщо таке зменшення не обумовлено  об'єктивними
змінами на фінансовому ринку.".

     4. Пункт 4.1 глави 4 викласти у такій редакції:     "4.1. Якщо особа, яка здійснює управління активами пенсійного
фонду, не спроможна виконувати свої функції з управління активами,
зокрема у разі анулювання ліцензії або припинення такої  юридичної
особи, усі  заходи  здійснюються  відповідно  до  пункту  3.1  або
пункту 3.2 глави 3 цього Положення.".

     5. Абзац другий пункту 5.2 глави 5 викласти у такій редакції:     "дата видачі ліцензії та строк її дії;".

     6. У тексті Положення ( z1049-04 ):

     6.1. Слово  "ліквідація"  у  всіх  відмінках  замінити словом
"припинення" у відповідному відмінку.

     6.2. Слово  "Держфінпослуг"  замінити  словами   "Національна
комісія,   що   здійснює   державне  регулювання  у  сфері  ринків
фінансових послуг" у відповідному відмінку.

 Директор департаменту
 спільного інвестування
 та регулювання діяльності
 інституційних інвесторів                              О.Симоненко