ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
28.12.2010 N 1955
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
19 січня 2011 р.
за N 76/18814
Про внесення змін до Ліцензійних умовпровадження професійної діяльності на фондовому
ринку - діяльності з організації торгівлі
на фондовому ринку
Відповідно до абзаців другого і третього статті 3, пункту 13
статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 20 - 25, 27 Закону
України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів
України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"
( 249-15 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків
фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про акціонерні товариства"
( 514-17 ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про
державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців"
( 755-15 ) та інших нормативно-правових актів Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Унести до глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі
на фондовому ринку, затверджених рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 347
( z0974-06 ), зареєстрованих у Міністерстві юстиції України
11.08.2006 за N 974/12848 (із змінами), такі зміни:
1.1. Пункт 3 викласти в такій редакції: "3. У разі призначення на посаду нового керівника організатор
торгівлі повинен перевірити його бездоганну ділову репутацію
згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або
фінансуванню тероризму".
1.2. У пункті 5: абзаци другий та третій викласти в такій редакції: "розмір статутного (складеного) капіталу фондової біржі
повинен бути не меншим, ніж установлений законодавством щодо
цінних паперів; розмір власного капіталу фондової біржі повинен бути не
меншим ніж зареєстрований розмір її статутного (складеного)
капіталу за даними фінансової звітності, яка подається згідно з
пунктом 11 глави 3 цих Ліцензійних умов"; абзац чотирнадцятий викласти в такій редакції: "фондова біржа, яка здійснює кліринг та розрахунки, повинна
мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається
згідно з пунктом 11 глави 3 цих Ліцензійних умов, у розмірі не
меншому, ніж зареєстрований розмір її статутного (складеного)
капіталу, але розмір власного капіталу не може бути менш як 25
мільйонів гривень"; після абзацу двадцятого доповнити пункт новим абзацом такого
змісту: "На час відсутності керівника уповноважений орган ліцензіата
повинен забезпечити наявність особи, яка виконує його обов'язки.
Така особа призначається з числа сертифікованих працівників
ліцензіата". У зв'язку з цим абзаци двадцять перший та двадцять другий
уважати відповідно абзацами двадцять другим та двадцять третім.
2. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників
ринку цінних паперів (І.Заноза) забезпечити подання цього рішення
на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії,
організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків
(Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до
законодавства.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного
опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Комісії Ю.Назаренка.
Голова Комісії Д.Тевелєв
ПОГОДЖЕНО:
В.о. Голови
Антимонопольного комітету України Ю.Кравченко
Голова Державного комітету
фінансового моніторингу України С.Г.Гуржій
Голова Державного комітету України
з питань регуляторної політики
та підприємництва М.Бродський
Протокол засідання Комісіївід 28.12.2010 р. N 57
