ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
07.06.2011 N 682
( z0879-11 )
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
15 липня 2011 р.
за N 880/19618
{ Документ втратив чинність на підставі Рішення Національноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 434 ( z0448-14 ) від 08.04.2014 }
N 434 ( z0448-14 ) від 08.04.2014 }
ПОРЯДОКзаповнення організаторами торгівлі
електронних форм адміністративних даних,
які подаються до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів
заповнення організаторами торгівлі електронних форм
адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані) (додаток до
Порядку), відповідно до вимог Положення про порядок оприлюднення
інформації та подання адміністративних даних щодо здійснення
діяльності організаторами торгівлі, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
11.06.2002 N 212 ( z0696-02 ), зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984 (у редакції рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
21.05.2007 N 1035) ( z0678-07 ) (далі - Положення).
2. Електронна форма адміністративних даних складається за
допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів,
відповідно до Положення ( z0696-02 ), підготовлених у форматі
DBASE-IV з використанням кодування CP 866 RUS.
3. Електронна форма адміністративних даних складається з
файлів: Щоденні: "O_DOD_1.DBF", "O_DOD_2.DBF", "O_DOD_3.DBF"; Щомісячні: "O_TITUL.DBF", "O_B_TCP.DBF", "O_BPRED.DBF"; Щорічні: "O_TITUL.DBF", "O_ANALIT.DBF"; Нерегулярні: "O_DOD_10.DBF", "O_DOD_11.DBF", "O_DOD_12.DBF",
"O_DOD_Z.DBF".
4. Усі поля "Дата" в електронній та паперовій формах
адміністративних даних заповнюються у форматі "дд.мм.рррр", де: "дд" - двозначне число, що визначає календарний день місяця; "мм" - двозначне число, що визначає місяць року; "рррр" - чотири цифри року.
5. Усі поля "Час" в електронній та паперовій формах
адміністративних даних заповнюються у форматі "чч:хх:сс", де: "чч" - двозначне число, що визначає годину за 24-годинною
шкалою; "хх" - двозначне число, що визначає хвилини; "сс" - двозначне число, що визначає секунди.
6. Електронна форма адміністративних даних надсилається
організатором торгівлі до центрального апарату Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку електронною поштою за адресами: щоденні - birgaden@ssmsc.gov.ua; щомісячні - birgamis@ssmsc.gov.ua; щорічні - birgarik@ssmsc.gov.ua; нерегулярні - birganreg@ssmsc.gov.ua.
Т.в.о. директора департаменту
моніторингу фондового ринку В.Яскевич
Додатокдо Порядку заповнення
організаторами торгівлі
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1. Структура файла "O_DOD_1.DBF". Довідка про
укладені біржові угоди з цінними паперами на організаторі торгівлі
за станом на ___ ____________ 20__ рік
------------------------------------------------------------------------------------------ | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля| Розмір (знаків) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора |Текстове| 8 | | |торгівлі | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_name |Найменування організатора торгівлі |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |N_BUgod |Номер біржової угоди (реєстраційний номер у |Текстове| 100 | | |системі) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |D_BUgod |Дата укладання біржової угоди |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tf_BUgod |Час фіксації укладання біржової угоди |Текстове| 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tf_BSgod |Час фіксації початку біржової сесії, протягом|Текстове| 8 | | |якої укладено біржову угоду | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tf_BEgod |Час фіксації закінчення біржової сесії, |Текстове| 8 | | |протягом якої укладено біржову угоду | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента |Текстове| 8 | | |цінних паперів | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_name |Найменування емітента цінних паперів |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Type |Вид, форма випуску та тип цінного папера |Текстове| 3 | | |(відповідно до табл. 14) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Cat |Форма існування цінного папера (відповідно до|Текстове| 1 | | |табл. 13) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_All |Кількість цінних паперів у випуску (шт.) |Числове | 20 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Expen |Номінальна вартість цінного папера* |Числове | 10 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Valuta |Вид валюти, у якій вказано номінал цінного |Текстове| 3 | | |папера (вид валюти відповідно до табл. 20) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ISIN |Міжнародний ідентифікаційний номер цінного |Текстове| 20 | | |папера** | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_edrisi |Реєстраційний код за ЄДРІСІ*** |Числове | 10 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Quant |Кількість цінних паперів за біржовою угодою |Числове | 20 | | |(шт.) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Ucost |Вартість укладеної біржової угоди |Числове | 20 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |VR |Вид ринку (відповідно до табл. 12) |Текстове| 3 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tech_B |Технологія проведення торгів (відповідно до |Текстове| 3 | | |табл. 17) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Ta_BUgod |Час анулювання біржової угоди**** |Текстове| 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp1_edr |Сторони біржової угоди*****. Ідентифікаційний|Текстове| 8 | | |код за ЄДРПОУ продавця цінних паперів | | | | |(торговця цінними паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp1_nam |Сторони біржової угоди*****. Найменування |Текстове| 254 | | |продавця цінних паперів (торговця цінними | | | | |паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp2_edr |Сторони біржової угоди*****. Ідентифікаційний|Текстове| 8 | | |код за ЄДРПОУ покупця цінних паперів | | | | |(торговця цінними паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp2_nam |Сторони біржової угоди*****. Найменування |Текстове| 254 | | |покупця цінних паперів (торговця цінними | | | | |паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_DAT |Довідка про укладені біржові угоди з цінними |Дата | 8 | | |паперами на організаторі торгівлі станом на | | | | |(дата) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZVTYP |Вид адміністративних даних (0 - щорічні; |Текстове| 1 | | |2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | | | ------------------------------------------------------------------------------------------
_______________* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на
один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється). ** Для опціонів інформація заповнюється у форматі "a; b; c",
де: "a" - реєстраційний номер випуску опціону; "b" - клас опціону; "c" - серія опціону. *** У разі укладення біржової угоди з цінними паперами
інститутів спільного інвестування. **** Заповнюється у разі анулювання біржової угоди, укладеної
протягом цього самого торговельного дня. ***** У разі первинного розміщення емітентом його цінних
паперів у графах Tcp1_edr та Tcp1_nam вказуються код за ЄДРПОУ та
найменування емітента цінних паперів. У випадках, коли стороною
біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні
органи, у відповідних графах вказуються їх найменування та код за
ЄДРПОУ.
Таблиця 2. Структура файла "O_DOD_2.DBF". Довідка про цінні
папери, які знаходяться в біржовому списку організатора торгівлі
за станом на ___ ____________ 20__ рік
------------------------------------------------------------------------------------------ | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля| Розмір (знаків) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора |Текстове| 8 | | |торгівлі | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_name |Найменування організатора торгівлі |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента |Текстове| 8 | | |цінних паперів | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_name |Найменування емітента цінних паперів |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Type |Вид, форма випуску та тип цінного папера |Текстове| 3 | | |(відповідно до табл. 14) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ISIN |Міжнародний ідентифікаційний номер цінного |Текстове| 20 | | |папера* | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_edrisi |Реєстраційний код за ЄДРІСІ** |Числове | 10 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_LL |Рівень лістингу (відповідно до табл. 18) |Текстове| 1 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Bkurs |Біржовий курс цінного папера |Числове |12 (чотири знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_DAT |Довідка про цінні папери, які знаходяться в |Дата | 8 | | |біржовому списку організатора торгівлі станом| | | | |на (дата) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZVTYP |Вид адміністративних даних (0 - щорічні; |Текстове| 1 | | |2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | | | ------------------------------------------------------------------------------------------
_______________* Для опціонів інформація заповнюється у форматі "a; b; c",
де: "a" - реєстраційний номер випуску опціону; "b" - клас опціону; "c" - серія опціону. ** Щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування.
Таблиця 3. Структура файла "O_DOD_3.DBF". Довідка про
укладені біржові контракти (договори) з цінними паперами на
організаторі торгівлі за станом на ___ ____________ 20__ рік
------------------------------------------------------------------------------------------ | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля| Розмір (знаків) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора |Текстове| 8 | | |торгівлі | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_name |Найменування організатора торгівлі |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |N_BUgod |Номер біржової угоди (реєстраційний номер у |Текстове| 100 | | |системі) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |D_BUgod |Дата укладання біржової угоди |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tf_BUgod |Час фіксації укладання біржової угоди |Текстове| 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tf_BSgod |Час фіксації початку біржової сесії, протягом|Текстове| 8 | | |якої укладено біржову угоду | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tf_BEgod |Час фіксації закінчення біржової сесії, |Текстове| 8 | | |протягом якої укладено біржову угоду | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |R_BContr |Реквізити біржового контракту (реєстраційний |Текстове| 100 | | |номер у системі) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |D_BContr |Дата укладання біржового контракту |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента |Текстове| 8 | | |цінних паперів | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_name |Найменування емітента цінних паперів |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Type |Вид, форма випуску та тип цінного папера |Текстове| 3 | | |(відповідно до табл. 14) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Cat |Форма існування цінного папера (відповідно до|Текстове| 1 | | |табл. 13) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ISIN |Міжнародний ідентифікаційний номер цінного |Текстове| 20 | | |папера* | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_edrisi |Реєстраційний код за ЄДРІСІ** |Числове | 10 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_All |Кількість цінних паперів у випуску (шт.) |Числове | 20 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Expen |Номінальна вартість одного цінного папера*** |Числове | 10 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Valuta |Вид валюти, у якій вказано номінал цінного |Текстове| 3 | | |папера (вид валюти відповідно до табл. 20) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_LL |Рівень лістингу (відповідно до табл. 18) |Текстове| 1 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Quant |Кількість цінних паперів за біржовим |Числове | 20 | | |контрактом (шт.) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Ucost |Вартість біржового контракту |Числове | 20 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |VR |Вид ринку (відповідно до табл. 12) |Текстове| 3 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tech_B |Технологія проведення торгів |Текстове| 3 | | |(відповідно до табл. 17) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Da_BUgod |Дата анулювання біржової угоди**** |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp1_edr |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 8 | | |продавець*****. Ідентифікаційний код за | | | | |ЄДРПОУ торговця (торговця цінними паперами 1)| | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp1_nam |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 254 | | |продавець*****. Найменування торговця | | | | |(торговця цінними паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lic_N1 |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 6 | | |продавець*****. Номер ліцензії на провадження| | | | |професійної діяльності на фондовому ринку - | | | | |діяльності з торгівлі цінними паперами | | | | |(брокерської діяльності, дилерської | | | | |діяльності, андерайтингу, діяльності з | | | | |управління цінними паперами) (торговця | | | | |цінними паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lic_S1 |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 2 | | |продавець*****. Серія ліцензії на провадження| | | | |професійної діяльності на фондовому ринку - | | | | |діяльності з торгівлі цінними паперами | | | | |(брокерської діяльності, дилерської | | | | |діяльності, андерайтингу, діяльності з | | | | |управління цінними паперами) | | | | |(торговця цінними паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Zbr1_edr |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 8 | | |продавець*****. Ідентифікаційний код за | | | | |ЄДРПОУ зберігача цінних паперів | | | | |(торговця цінними паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Zbr1_nam |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 254 | | |продавець*****. Найменування зберігача цінних| | | | |паперів (торговця цінними паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Dep1_edr |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 8 | | |продавець*****. Ідентифікаційний код за | | | | |ЄДРПОУ депозитарію (торговця цінними | | | | |паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Dep1_nam |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 254 | | |продавець*****. Найменування депозитарію | | | | |(торговця цінними паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp2_edr |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 8 | | |покупець*****. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | | | |торговця (торговця цінними паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp2_nam |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 254 | | |покупець*****. Найменування торговця | | | | |(торговця цінними паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lic_N2 |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 6 | | |покупець*****. Номер ліцензії на провадження | | | | |професійної діяльності на фондовому ринку - | | | | |діяльності з торгівлі цінними паперами | | | | |(брокерської діяльності, дилерської | | | | |діяльності, андерайтингу, діяльності з | | | | |управління цінними паперами) | | | | |(торговця цінними паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lic_S2 |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 2 | | |покупець*****. Серія ліцензії на провадження | | | | |професійної діяльності на фондовому ринку - | | | | |діяльності з торгівлі цінними паперами | | | | |(брокерської діяльності, дилерської | | | | |діяльності, андерайтингу, діяльності з | | | | |управління цінними паперами) | | | | |(торговця цінними паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Zbr2_edr |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 8 | | |покупець*****. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | | | |зберігача цінних паперів (торговця цінними | | | | |паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Zbr2_nam |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 254 | | |покупець*****. Найменування зберігача цінних | | | | |паперів (торговця цінними паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Dep2_edr |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 8 | | |покупець*****. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | | | |депозитарію (торговця цінними паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Dep2_nam |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 254 | | |покупець*****. Найменування депозитарію | | | | |(торговця цінними паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Bkurs |Біржовий курс цінного папера |Числове |12 (чотири знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |T_BEgod |Термін, у який передбачається виконання |Числове | 3 | | |біржового контракту з дати його укладання | | | | |(днів) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_DAT |Довідка про укладені біржові контракти |Дата | 8 | | |(договори) з цінними паперами на організаторі| | | | |торгівлі станом на (дата) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZVTYP |Вид адміністративних даних (0 - щорічні; |Текстове| 1 | | |2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | | | ------------------------------------------------------------------------------------------
_______________* Для опціонів інформація заповнюється у форматі "a; b; c",
де: "a" - реєстраційний номер випуску опціону; "b" - клас опціону; "c" - серія опціону. ** У разі укладення біржової угоди (виконання біржового
контракту) з цінними паперами інститутів спільного інвестування. *** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає
на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не
заповнюється). **** Заповнюється у разі анулювання біржової угоди в інші
дні, ніж день укладення біржової угоди. ***** У разі первинного розміщення емітентом його цінних
паперів у графах Tcp1_edr та Tcp1_nam вказуються код за ЄДРПОУ та
найменування емітента цінних паперів. У випадках, коли стороною
біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні
органи, у відповідних графах вказуються їх найменування та код за
ЄДРПОУ. Графи Zbr1_edr, Zbr1_nam, Dep1_edr, Dep1_nam та Zbr2_edr,
Zbr2_nam, Dep2_edr, Dep2_nam заповнюються відповідно до біржового
контракту.
Таблиця 4. Структура файла "O_TITUL.DBF". Титульний аркуш
------------------------------------------------------------------------------------------ | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля| Розмір (знаків) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_P |Керівник (посада) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_F |Керівник (прізвище) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_I |Керівник (ім'я) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_O |Керівник (по батькові) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_MN |Адміністративні дані організатора торгівлі |Текстове| 2 | | |(відповідно до табл. 19) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_YEAR |Дані організатора торгівлі (рік) |Текстове| 4 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_DAT |Дані організатора торгівлі складено на дату |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_name |Найменування організатора торгівлі |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора |Текстове| 8 | | |торгівлі | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZVTYP |Вид адміністративних даних (0 - щорічні; |Текстове| 1 | | |2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | | | ------------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 5. Структура файла O_B_TCP.DBF". Довідка про перелік
торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів
купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі за період
з ___ до ___ ____________ 20__ року *
------------------------------------------------------------------------------------------ | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля| Розмір (знаків) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора |Текстове| 8 | | |торгівлі | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_name |Найменування організатора торгівлі |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp_edr |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця |Текстове| 8 | | |цінними паперами | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp_nam |Найменування торговця цінними паперами |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tep_D_s |Дата допущення |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_F |Керівник (прізвище) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_I |Керівник (ім'я) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_O |Керівник (по батькові) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_P |Керівник (посада) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_DAT |Дата закінчення звітного періоду |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_DATS |Дата початку звітного періоду |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZVTYP |Вид адміністративних даних (0 - щорічні; |Текстове| 1 | | |2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | | | ------------------------------------------------------------------------------------------
_______________* Протягом звітного періоду.
Таблиця 6. Структура файла "O_BPRED.DBF". Довідка про перелік
уповноважених представників учасників біржових торгів за станом
на ___ ____________ 20__ року*
------------------------------------------------------------------------------------------ | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля| Розмір (знаків) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора |Текстове| 8 | | |торгівлі | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_name |Найменування організатора торгівлі |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Rsp_F |Представник (прізвище) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Rsp_I |Представник (ім'я) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Rsp_O |Представник (по батькові) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp_edr |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця |Текстове| 8 | | |цінними паперами, від імені якого діє | | | | |представник | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp_nam |Найменування торговця цінними паперами, від |Текстове| 254 | | |імені якого діє представник | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Rsp_M |Найменування документа, на підставі якого |Текстове| 150 | | |представнику надано право укладати біржові | | | | |угоди та/або виконувати біржові контракти | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Rsp_D |Дата видачі документа, на підставі якого |Дата | 8 | | |представнику надано право укладати біржові | | | | |угоди та/або виконувати біржові контракти | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Rsp_S |Строк повноважень представника (вказується |Дата | 8 | | |дата, з якої припиняються повноваження) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_F |Керівник (прізвище) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_I |Керівник (ім'я) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_O |Керівник (по батькові) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_P |Керівник (посада) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_DAT |Довідка про перелік уповноважених |Дата | 8 | | |представників учасників біржових торгів | | | | |станом на (дата) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZVTYP |Вид адміністративних даних (0 - щорічні; |Текстове| 1 | | |2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | | | ------------------------------------------------------------------------------------------
_______________* Вказується перелік уповноважених представників торговців
цінними паперами станом на останній день звітного періоду.
Таблиця 7. Структура файла "O_ANALIT.DBF". Довідка про
вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими
інструментами за 20__ рік
------------------------------------------------------------------------------------------ | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля| Розмір (знаків) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора |Текстове| 8 | | |торгівлі | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_name |Найменування організатора торгівлі |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_YEAR |Адміністративні дані організатора торгівлі |Текстове| 4 | | |(рік) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |F02 |Акції (грн.) |Числове | 20 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |F03 |Облігації підприємств (грн.) |Числове | 20 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |F04 |Державні облігації України (грн. |Числове | 20 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |F05 |Облігації місцевої позики (грн.) |Числове | 20 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |F06 |Ощадні (депозитні) сертифікати (грн.) |Числове | 20 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |F07 |Інвестиційні сертифікати (грн.) |Числове | 20 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |F08 |Деривативи (грн.) |Числове | 20 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |F09 |Іпотечні облігації (грн.) |Числове | 20 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |F10 |Іпотечні сертифікати (грн.) |Числове | 20 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |F11 |Сертифікати фонду операцій з нерухомістю |Числове | 20 (два знаки | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |F12 |Інші цінні папери (грн.) |Числове | 20 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_CKALL |Загальний обсяг виконаних договорів (на |Числове | 20 (два знаки | | |первинному ринку / на вторинному ринку) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |VR |Вид ринку (відповідно до табл. 12) |Текстове| 3 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_F |Керівник (прізвище) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_I |Керівник (ім'я) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_O |Керівник (по батькові) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_P |Керівник (посада) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |MN_NOM |Період (відповідно до табл. 19) |Текстове| 2 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_DAT |Адміністративні дані (дата) |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZVTYP |Вид адміністративних даних (0 - щорічні; |Текстове| 1 | | |2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | | | ------------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 8. Структура файла "O_DOD_10.DBF". Довідка про зміни
в біржовому списку за станом на ___ ____________ 20__ рік
------------------------------------------------------------------------------------------ | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля| Розмір (знаків) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора |Текстове| 8 | | |торгівлі | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_name |Найменування організатора торгівлі |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента |Текстове| 8 | | |цінних паперів | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_name |Найменування емітента цінних паперів |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Type |Вид, форма випуску та тип цінного папера |Текстове| 3 | | |(відповідно до табл. 14) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Expen |Номінальна вартість цінного папера* |Числове | 10 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Valuta |Вид валюти, у якій вказано номінал цінного |Текстове| 3 | | |папера (вид валюти відповідно до табл. 20) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ISIN |Міжнародний ідентифікаційний номер цінного |Текстове| 20 | | |папера** | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_edrisi |Реєстраційний код за ЄДРІСІ*** |Числове | 10 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_LL_D |Дата включення до біржового списку**** |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_CL_D |Дата виключення з біржового списку |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_LR_D |Дата включення до біржового реєстру***** |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_CR_D |Дата виключення з біржового реєстру***** |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_LL_i |Підстави виключення з біржового |Текстове| 254 | | |списку/реєстру, назва та дата документа, на | | | | |підставі якого відбулося виключення з | | | | |біржового списку/реєстру | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_LL |Рівень лістингу (відповідно до табл. 18) |Текстове| 1 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_F |Керівник (прізвище) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_I |Керівник (ім'я) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_O |Керівник (по батькові) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_P |Керівник (посада) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_DAT |Довідка про зміни в біржовому списку станом |Дата | 8 | | |на (дата) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZVTYP |Вид адміністративних даних (0 - щорічні; |Текстове| 1 | | |2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | | | ------------------------------------------------------------------------------------------
_______________* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на
один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється). ** Для опціонів інформація заповнюється у форматі "a; b; c",
де: "a" - реєстраційний номер випуску опціону; "b" - клас опціону; "c" - серія опціону. *** У разі укладення біржової угоди з цінними паперами
інститутів спільного інвестування. **** Поле St_LL_D - має бути заповнене завжди. ***** Для відображення зміни рівня лістингу поля "St_LR_D" та
"St_CR_D" повинні мати однакове значення, щодо цінного папера
зазначається новий рівень лістингу.
Таблиця 9. Структура файла "O_DOD_11.DBF". Довідка про зміни
в переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання
договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі
за станом на ___ ____________ 20__ р.
------------------------------------------------------------------------------------------ | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля| Розмір (знаків) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора |Текстове| 8 | | |торгівлі | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_name |Найменування організатора торгівлі |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp_edr |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця |Текстове| 8 | | |цінними паперами | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp_nam |Найменування торговця цінними паперами |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp_D_s |Дата допущення* |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp_D_f |Дата виключення* |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_F |Керівник (прізвище) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_I |Керівник (ім'я) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_O |Керівник (по батькові) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_P |Керівник (посада) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_DAT |Довідка про зміни в переліку торговців |Дата | 8 | | |цінними паперами, допущених до укладання | | | | |договорів купівлі-продажу цінних паперів на | | | | |організаторі торгівлі станом на (дата) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZVTYP |Вид адміністративних даних (0 - щорічні; |Текстове| 1 | | |2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | | | ------------------------------------------------------------------------------------------
_______________* У разі допущення торговця цінними паперами до укладання
договорів купівлі-продажу цінних паперів поле "Tcp_D_f" не
заповнюється. У разі виключення цінних паперів з лістингу поле
"Tcp_D_s" не заповнюється. Дані заповнюються на кожну дату
виникнення нерегулярних Даних.
Таблиця 10. Структура файла "O_DOD_12.DBF". Відомості про
організатора торгівлі
------------------------------------------------------------------------------------------ | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля| Розмір (знаків) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |PF |Організаційно-правова форма організатора |Текстове| 3 | | |торгівлі (відповідно до табл. 15) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_name |Найменування організатора торгівлі |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |KUATUU |Код території за КОАТУУ |Текстове| 10 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |M_znah_u |Вулиця, будинок |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |PI |Поштовий індекс |Текстове| 6 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |PH_cod |Код міжміського телефонного зв'язку |Текстове| 5 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |M_znOb |Область (відповідно до табл. 16) |Текстове| 5 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Phone1 |Телефон* |Текстове| 12 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |rayon |Район |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Fax |Факс* |Текстове| 12 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |M_znahT |Населений пункт |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Web_Site |Веб-сторінка |Текстове| 64 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lic_S |Серія ліцензії на провадження професійної |Текстове| 2 | | |діяльності на фондовому ринку - діяльності з | | | | |організації торгівлі на фондовому ринку | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lic_N |Номер ліцензії на провадження професійної |Числове | 6 | | |діяльності на фондовому ринку - діяльності з | | | | |організації торгівлі на фондовому ринку | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lic_Dn |Дата видачі ліцензії |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lic_Df |Термін дії ліцензії до (дата) |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |R_name |Найменування банку |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |R_sch |Поточний рахунок |Числове | 20 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |R_mfo |МФО |Числове | 6 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_cap |Зареєстрований розмір статутного капіталу, |Числове | 20 (два знаки | | |тис.грн. | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_capSP |Фактично сплачений статутний капітал, |Числове | 20 (два знаки | | |тис.грн. | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider |Прізвище, ім'я, по батькові керівника |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Sec_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові заступника |Текстове| 150 | | |керівника | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |glavbuh |Прізвище, ім'я, по батькові головного |Текстове| 150 | | |бухгалтера | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Aud_nam |Найменування аудитора (аудиторської фірми) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Aud_ SV_D |Дата видачі свідоцтва про внесення до реєстру|Дата | 8 | | |аудиторів та аудиторських фірм, які можуть | | | | |проводити аудиторські перевірки фінансових | | | | |установ, що здійснюють діяльність на ринку | | | | |цінних паперів | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Aud_SV |Номер свідоцтва про внесення до реєстру |Текстове| 50 | | |аудиторів та аудиторських фірм, які можуть | | | | |проводити аудиторські перевірки фінансових | | | | |установ, що здійснюють діяльність на ринку | | | | |цінних паперів | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Aud_Dat |Дата проведення останньої аудиторської |Дата | 8 | | |перевірки | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Fil_name |Найменування структурного підрозділу |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_edrpou |Код за ЄДРПОУ структурного підрозділу |Текстове| 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |M_znah_p |Вулиця, будинок, де розміщений структурний |Текстове| 150 | | |підрозділ | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Fil_Lid |Прізвище, ім'я, по батькові керівника |Текстове| 150 | | |структурного підрозділу | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Phone2 |Телефон структурного підрозділу |Числове | 7 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Fil_KOAT |Код території за КОАТУУ структурного |Числове | 10 | | |підрозділу | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Fax2 |Факс структурного підрозділу |Числове | 7 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Pi2 |Поштовий індекс структурного підрозділу |Числове | 6 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Web2 |Веб-сторінка структурного підрозділу |Текстове| 64 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_F |Керівник (прізвище) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_I |Керівник (ім'я) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_O |Керівник (по батькові) |Текстове| 50 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Lider_P |Керівник (посада) |Текстове| 150 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_DAT |Відомості про організатора торгівлі на (дата)|Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZVTYP |Вид адміністративних даних (0 - щорічні; |Текстове| 1 | | |2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | | | ------------------------------------------------------------------------------------------
_______________* Заповнюється у форматі: "міжміській код; телефон."
Таблиця 11. Структура файла "O_DOD_Z.DBF". Довідка про
біржові контракти (договори) з цінними паперами на
організаторі торгівлі, щодо яких відбулись зміни, за станом
на ___ ________________ 20__ року*
------------------------------------------------------------------------------------------ | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля| Розмір (знаків) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора |Текстове| 8 | | |торгівлі | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |O_name |Найменування організатора торгівлі |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |N_BUgod |Номер біржової угоди (реєстраційний номер у |Текстове| 100 | | |системі) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |D_BUgod |Дата укладання біржової угоди |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tf_BUgod |Час фіксації укладання біржової угоди |Текстове| 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |R_BContr |Реквізити біржового контракту |Текстове| 100 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |D_BContr |Дата укладання біржового контракту |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_edrpou |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента |Текстове| 8 | | |цінних паперів | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_name |Найменування емітента цінних паперів |Текстове| 254 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Type |Вид, форма випуску та тип цінного папера |Текстове| 3 | | |(відповідно до табл. 14) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Cat |Форма існування цінного папера (відповідно до|Текстове| 1 | | |табл. 13) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ISIN |Міжнародний ідентифікаційний номер цінного |Текстове| 20 | | |папера** | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |E_edrisi |Реєстраційний код за ЄДРІСІ*** |Числове | 10 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_All |Кількість цінних паперів у випуску (шт.) |Числове | 20 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Expen |Номінальна вартість одного цінного папера****|Числове | 12 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Valuta |Вид валюти, у якій вказано номінал цінного |Текстове| 3 | | |папера (вид валюти відповідно до табл. 20) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_LL |Рівень лістингу (відповідно до табл. 18) |Текстове| 1 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Quant |Кількість цінних паперів за біржовим |Числове | 20 | | |контрактом (шт.) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |St_Ucost |Вартість біржового контракту |Числове | 20 (два знаки | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |VR |Вид ринку (відповідно до табл. 12) |Текстове| 3 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tech_B |Технологія проведення торгів (відповідно до |Текстове| 3 | | |табл. 17) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Da_BContr |Дата анулювання біржового контракту***** |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp1_edr |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 8 | | |продавець******. Ідентифікаційний код за | | | | |ЄДРПОУ торговця (торговця цінними паперами 1)| | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp1_nam |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 254 | | |продавець******. Найменування торговця | | | | |(торговця цінними паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Zbr1_edr |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 8 | | |продавець******. Ідентифікаційний код за | | | | |ЄДРПОУ зберігача цінних паперів (торговця | | | | |цінними паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Zbr1_nam |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 254 | | |продавець******. Найменування зберігача | | | | |цінних паперів (торговця цінними паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Dep1_edr |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 8 | | |продавець******. Ідентифікаційний код за | | | | |ЄДРПОУ депозитарію (торговця цінними | | | | |паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Dep1_nam |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 254 | | |продавець******. Найменування депозитарію | | | | |(торговця цінними паперами 1) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp2_edr |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 8 | | |покупець******. Ідентифікаційний код за | | | | |ЄДРПОУ торговця (торговця цінними паперами 2)| | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Tcp2_nam |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 254 | | |покупець******. Найменування торговця | | | | |(торговця цінними паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Zbr2_edr |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 8 | | |покупець******. Ідентифікаційний код за | | | | |ЄДРПОУ зберігача цінних паперів (торговця | | | | |цінними паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Zbr2_nam |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 254 | | |покупець******. Найменування зберігача цінних| | | | |паперів (торговця цінними паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Dep2_edr |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 8 | | |покупець******. Ідентифікаційний код за | | | | |ЄДРПОУ депозитарію (торговця цінними | | | | |паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Dep2_nam |Сторони біржового контракту. Торговець - |Текстове| 254 | | |покупець******. Найменування депозитарію | | | | |(торговця цінними паперами 2) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |T_BEgod |Фактичний термін виконання біржового |Числове | 3 | | |контракту з дати його укладання (днів) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |Inf_sanc |Інформація про санкції, які застосовано |Memo | | | |організатором торгівлі у зв'язку з порушенням| | | | |правил фондової біржі щодо виконання | | | | |біржового контракту | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZV_DAT |Довідка про цінні папери, які перебувають у |Дата | 8 | | |лістингу організатора торгівлі станом на | | | | |(дата) | | | |---------------+---------------------------------------------+--------+-----------------| |ZVTYP |Вид адміністративних даних (0 - щорічні; |Текстове| 1 | | |2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | | | ------------------------------------------------------------------------------------------
_______________* Довідка заповнюється на дату виникнення змін щодо біржового
контракту або виконання контракту з порушенням термінів,
передбачених при його укладанні. ** Для опціонів інформація заповнюється у форматі "a; b; c",
де: "a" - реєстраційний номер випуску опціону; "b" - клас опціону; "c" - серія опціону. *** У разі укладення біржової угоди (виконання біржового
контракту) з цінними паперами інститутів спільного інвестування. **** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає
на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не
заповнюється). ***** Заповнюється у разі анулювання біржового контракту. ****** У разі первинного розміщення емітентом його цінних
паперів у графах Tcp1_edr та Tcp1_nam вказуються код за ЄДРПОУ та
найменування емітента цінних паперів. У випадках, коли стороною
біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні
органи, у відповідних графах вказуються їх найменування та код за
ЄДРПОУ. Графи Zbr1_edr, Zbr1_nam, Dep1_edr, Dep1_nam та Zbr2_edr,
Zbr2_nam, Dep2_edr, Dep2_nam заповнюються відповідно до біржового
контракту.
Таблиця 12. Структура довідника "Вид ринку"
------------------------------------------------------------------ |Ідентифікаційний код| Вид ринку | |--------------------+-------------------------------------------| | 501 | Первинний | |--------------------+-------------------------------------------| | 502 | Вторинний | |--------------------+-------------------------------------------| | 503 | Приватизації | |--------------------+-------------------------------------------| | 504 | Строковий | |--------------------+-------------------------------------------| | 505 | РЕПО | |--------------------+-------------------------------------------| | 506 | Інший | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 13. Структура довідника "Форма існування цінного
папера"
------------------------------------------------------------------ |Ідентифікаційний код| Назва | |--------------------+-------------------------------------------| | 1 | Документарна | |--------------------+-------------------------------------------| | 2 | Бездокументарна | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 14. Структура довідника "Вид, форма випуску та тип
цінного папера"
------------------------------------------------------------------ | Код | Тип та форма випуску цінних паперів | |------+---------------------------------------------------------| | |Акції | |------+---------------------------------------------------------| |010011|Іменні прості | |------+---------------------------------------------------------| |010012|Іменні привілейовані | |------+---------------------------------------------------------| |010013|На пред'явника прості | |------+---------------------------------------------------------| |010014|На пред'явника привілейовані | |------+---------------------------------------------------------| | |Облігації підприємств | |------+---------------------------------------------------------| |020021|На пред'явника процентні | |------+---------------------------------------------------------| |020022|На пред'явника безпроцентні | |------+---------------------------------------------------------| |020023|Іменні процентні | |------+---------------------------------------------------------| |020024|Іменні безпроцентні | |------+---------------------------------------------------------| |020025|Іменні відсоткові | |------+---------------------------------------------------------| |020026|Іменні цільові | |------+---------------------------------------------------------| |020027|Іменні дисконтні | |------+---------------------------------------------------------| |020028|На пред'явника відсоткові | |------+---------------------------------------------------------| |020029|На пред'явника цільові | |------+---------------------------------------------------------| |020030|На пред'явника дисконтні | |------+---------------------------------------------------------| | |Облігації внутрішніх державних позик України | |------+---------------------------------------------------------| |030031|На пред'явника процентні | |------+---------------------------------------------------------| |030032|На пред'явника безпроцентні | |------+---------------------------------------------------------| |030033|Іменні | |------+---------------------------------------------------------| |030034|На пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |030035|Іменні цільові | |------+---------------------------------------------------------| |030036|На пред'явника цільові | |------+---------------------------------------------------------| | |Облігації зовнішніх державних позик України | |------+---------------------------------------------------------| |040041|На пред'явника процентні | |------+---------------------------------------------------------| |040042|На пред'явника дисконтні | |------+---------------------------------------------------------| |040043|Іменні процентні | |------+---------------------------------------------------------| |040044|Іменні дисконтні | |------+---------------------------------------------------------| |040045|Іменні | |------+---------------------------------------------------------| |040046|На пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| | |Облігації місцевих позик | |------+---------------------------------------------------------| |050051|На пред'явника процентні | |------+---------------------------------------------------------| |050052|На пред'явника безпроцентні | |------+---------------------------------------------------------| |050053|Іменні відсоткові | |------+---------------------------------------------------------| |050054|Іменні дисконтні | |------+---------------------------------------------------------| |050055|На пред'явника відсоткові | |------+---------------------------------------------------------| |050056|На пред'явника дисконтні | |------+---------------------------------------------------------| | |Інвестиційні сертифікати | |------+---------------------------------------------------------| |060061|Іменні | |------+---------------------------------------------------------| |060062|На пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| | |Ощадні (депозитні) сертифікати | |------+---------------------------------------------------------| |070071|Іменні | |------+---------------------------------------------------------| |070072|На пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| | |Похідні цінні папери (деривативи) | |------+---------------------------------------------------------| |080081|Опціони (на товари/послуги) іменні | |------+---------------------------------------------------------| |080082|Опціони (на цінні папери) іменні | |------+---------------------------------------------------------| |080083|Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) іменні | |------+---------------------------------------------------------| |080084|Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) іменні | |------+---------------------------------------------------------| |080085|Ф'ючерсні контракти (на індекси) іменні | |------+---------------------------------------------------------| |080086|Ф'ючерсні контракти (на валюту) іменні | |------+---------------------------------------------------------| |080087|Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) іменні | |------+---------------------------------------------------------| |080088|Опціони (на валюту) іменні | |------+---------------------------------------------------------| |080089|Опціони (на ф'ючерси) іменні | |------+---------------------------------------------------------| |080090|Опціони (на інший базовий актив) іменні | |------+---------------------------------------------------------| |080091|Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) іменні | |------+---------------------------------------------------------| |080092|Опціони (на товари/послуги) на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |080093|Опціони (на цінні папери) на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |080094|Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |080095|Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |080096|Ф'ючерсні контракти (на індекси) на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |080097|Ф'ючерсні контракти (на валюту) на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |080098|Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |080099|Опціони (на валюту) на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |080100|Опціони (на ф'ючерси) на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |080001|Опціони (на інший базовий актив) на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |080002|Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) на | | |пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| | |Іпотечні облігації | |------+---------------------------------------------------------| |100101|Звичайні | |------+---------------------------------------------------------| |100102|Структуровані | |------+---------------------------------------------------------| | |Іпотечні сертифікати | |------+---------------------------------------------------------| |110111|Із фіксованою дохідністю іменні | |------+---------------------------------------------------------| |110112|Участі іменні | |------+---------------------------------------------------------| |110113|Із фіксованою дохідністю на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |110114|Участі на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| | |Сертифікати ФОН | |------+---------------------------------------------------------| |120121|Іменні | |------+---------------------------------------------------------| |120122|На пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| | |Казначейські зобов'язання України | |------+---------------------------------------------------------| |130131|Довгострокові іменні | |------+---------------------------------------------------------| |130132|Середньострокові іменні | |------+---------------------------------------------------------| |130133|Короткострокові іменні | |------+---------------------------------------------------------| |130134|Довгострокові на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |130135|Середньострокові на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| |130136|Короткострокові на пред'явника | |------+---------------------------------------------------------| | |Векселі | |------+---------------------------------------------------------| |140141|Прості | |------+---------------------------------------------------------| |140142|Переказні | |------+---------------------------------------------------------| | |Опціонний сертифікат (базовий актив - цінні папери) | |------+---------------------------------------------------------| |200201|Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу | |------+---------------------------------------------------------| |200202|Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін | | |виконання | |------+---------------------------------------------------------| |200203|Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу | |------+---------------------------------------------------------| |200204|Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін | | |виконання | |------+---------------------------------------------------------| | |Опціонний сертифікат (базовий актив - фінансові ресурси) | |------+---------------------------------------------------------| |210211|Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу | |------+---------------------------------------------------------| |210212|Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін | | |виконання | |------+---------------------------------------------------------| |210213|Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу | |------+---------------------------------------------------------| |210214|Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін | | |виконання | |------+---------------------------------------------------------| | |Опціонний сертифікат (базовий актив - товарні ресурси) | |------+---------------------------------------------------------| |220221|Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу | |------+---------------------------------------------------------| |220222|Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін | | |виконання | |------+---------------------------------------------------------| |220223|Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу | |------+---------------------------------------------------------| |220224|Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін | | |виконання | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 15. Структура довідника "Перелік та коди
організаційно-правових форм господарювання, типи акціонерних
товариств"
------------------------------------------------------------------ |Ідентифікаційний код| Організаційно-правова форма | |--------------------+-------------------------------------------| | 160 |Дочірнє підприємство | |--------------------+-------------------------------------------| | 230 |Акціонерне товариство | |--------------------+-------------------------------------------| | 231 |Відкрите акціонерне товариство | |--------------------+-------------------------------------------| | 232 |Закрите акціонерне товариство | |--------------------+-------------------------------------------| | 233 |Публічне акціонерне товариство | |--------------------+-------------------------------------------| | 234 |Приватне акціонерне товариство | |--------------------+-------------------------------------------| | 240 |Товариство з обмеженою відповідальністю | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 16. Структура довідника "Місцезнаходження
організатора торгівлі"
------------------------------------------------------------------ |Ідентифікаційний код| Територія (область) | | території | | |--------------------+-------------------------------------------| | 01000 |Автономна Республіка Крим | |--------------------+-------------------------------------------| | 05000 |Вінницька область | |--------------------+-------------------------------------------| | 07000 |Волинська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 12000 |Дніпропетровська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 14000 |Донецька область | |--------------------+-------------------------------------------| | 18000 |Житомирська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 21000 |Закарпатська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 23000 |Запорізька область | |--------------------+-------------------------------------------| | 26000 |Івано-Франківська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 32000 |Київська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 35000 |Кіровоградська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 44000 |Луганська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 46000 |Львівська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 48000 |Миколаївська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 51000 |Одеська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 53000 |Полтавська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 56000 |Рівненська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 59000 |Сумська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 61000 |Тернопільська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 63000 |Харківська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 65000 |Херсонська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 68000 |Хмельницька область | |--------------------+-------------------------------------------| | 71000 |Черкаська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 73000 |Чернівецька область | |--------------------+-------------------------------------------| | 74000 |Чернігівська область | |--------------------+-------------------------------------------| | 80000 |м. Київ | |--------------------+-------------------------------------------| | 85000 |м. Севастополь | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 17. Структура довідника "Технологія проведення
торгів"
------------------------------------------------------------------ |Ідентифікаційний код| Назва | |--------------------+-------------------------------------------| | |Електронні торги | |--------------------+-------------------------------------------| | 101 |За адресними заявками | |--------------------+-------------------------------------------| | 102 |За безадресними заявками | |--------------------+-------------------------------------------| | 200 |Аукціон | |--------------------+-------------------------------------------| | 300 |Торги з голосу | |--------------------+-------------------------------------------| | 400 |Інше | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 18. Структура довідника "Біржовий список"
------------------------------------------------------------------ |Ідентифікаційний код| Назва | |--------------------+-------------------------------------------| | |Категорія лістингових цінних паперів | |--------------------+-------------------------------------------| | 1 |Перший рівень лістингу | |--------------------+-------------------------------------------| | 2 |Другий рівень лістингу | |--------------------+-------------------------------------------| | |Категорія позалістингових цінних паперів | |--------------------+-------------------------------------------| | 0 |Позалістингові цінні папери | |--------------------+-------------------------------------------| | |Цінні папери, виключені з біржового списку | |--------------------+-------------------------------------------| | 9 |Припинення торгівлі | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 19. Структура довідника "Період"
------------------------------------------------------------------ |Ідентифікаційний код| Назва | |--------------------+-------------------------------------------| | 00 |Усього за рік | |--------------------+-------------------------------------------| | 01 |Січень | |--------------------+-------------------------------------------| | 02 |Лютий | |--------------------+-------------------------------------------| | 03 |Березень | |--------------------+-------------------------------------------| | 04 |Квітень | |--------------------+-------------------------------------------| | 05 |Травень | |--------------------+-------------------------------------------| | 06 |Червень | |--------------------+-------------------------------------------| | 07 |Липень | |--------------------+-------------------------------------------| | 08 |Серпень | |--------------------+-------------------------------------------| | 09 |Вересень | |--------------------+-------------------------------------------| | 10 |Жовтень | |--------------------+-------------------------------------------| | 11 |Листопад | |--------------------+-------------------------------------------| | 12 |Грудень | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 20. Структура довідника "Перелік та коди валют"
------------------------------------------------------------------ | Код | Види валют | |------+---------------------------------------------------------| | AUD |австралійські долари | |------+---------------------------------------------------------| | GBP |англійські фунти стерлінгів | |------+---------------------------------------------------------| | BYR |білоруські рублі | |------+---------------------------------------------------------| | BGL |леви (Болгарія) | |------+---------------------------------------------------------| | AMD |вірменські драми | |------+---------------------------------------------------------| | GEL |грузинські ларі | |------+---------------------------------------------------------| | DKK |датські крони | |------+---------------------------------------------------------| | HKD |долари Гонконгу | |------+---------------------------------------------------------| | USD |долари США | |------+---------------------------------------------------------| | EEK |естонські крони | |------+---------------------------------------------------------| | EUR |євро | |------+---------------------------------------------------------| | ILS |ізраїльські нові шекелі | |------+---------------------------------------------------------| | INR |індійські рупії | |------+---------------------------------------------------------| | ISK |ісландські крони | |------+---------------------------------------------------------| | KZT |казахстанські тенге | |------+---------------------------------------------------------| | CAD |канадські долари | |------+---------------------------------------------------------| | KGS |киргизькі соми | |------+---------------------------------------------------------| | KWD |кувейтські динари | |------+---------------------------------------------------------| | LVL |латвійські лати | |------+---------------------------------------------------------| | LTL |литовські літи | |------+---------------------------------------------------------| | MTL |мальтійські ліри | |------+---------------------------------------------------------| | MDL |молдавські леї | |------+---------------------------------------------------------| | NZD |новозеландські долари | |------+---------------------------------------------------------| | NOK |норвезькі крони | |------+---------------------------------------------------------| | PLN |польські злоті | |------+---------------------------------------------------------| | KRW |Республіки Корея вони | |------+---------------------------------------------------------| | RUB |російські рублі | |------+---------------------------------------------------------| | ROL |румунські леї | |------+---------------------------------------------------------| | SAR |саудівські ріали | |------+---------------------------------------------------------| | SGD |сінгапурські долари | |------+---------------------------------------------------------| | SKK |словацькі крони | |------+---------------------------------------------------------| | SIT |словенські толари | |------+---------------------------------------------------------| | TRL |турецькі ліри | |------+---------------------------------------------------------| | HUF |угорські форинти | |------+---------------------------------------------------------| | UAH |українські гривні | |------+---------------------------------------------------------| | HRK |хорватські куни | |------+---------------------------------------------------------| | SEK |шведські крони | |------+---------------------------------------------------------| | CHF |швейцарські франки | |------+---------------------------------------------------------| | CNY |юані Женьміньбі (Китай) | |------+---------------------------------------------------------| | JPY |японські єни | ------------------------------------------------------------------
