ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
08.12.2009 N 1563
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
19 січня 2010 р.
за N 50/17345
{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 815 ( z0861-13 ) від 14.05.2013 }
N 815 ( z0861-13 ) від 14.05.2013 }
Про затвердження Змін до Ліцензійних умовпровадження професійної діяльності
на фондовому ринку - депозитарної діяльності,
а саме діяльності з ведення реєстру
власників іменних цінних паперів
Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей
16, 17, 19, 20-27 Закону України "Про цінні папери та фондовий
ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про акціонерні
товариства" ( 514-17 ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ),
"Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), "Про державну
реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців"
( 755-15 ) та інших нормативно-правових актів Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної
діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних
цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 348 ( z0973-06 ),
зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за
N 973/12847 (із змінами) (додаються).
2. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність з
вимогами абзаців третього та четвертого пункту 9 глави 2
зазначених Ліцензійних умов ( z0973-06 ) протягом трьох місяців з
дати набрання чинності цим рішенням.
3. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників
фондового ринку (О.Сальчук) забезпечити подання цього рішення на
державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії,
організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків
(Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до
законодавства.
5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного
опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Комісії В.Петренка.
Голова Комісії Сергій Петрашко
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва О.Кужель
Голова Державного комітету
фінансового моніторингу України І.Б.Черкаський
В.о. Голови Антимонопольного
комітету України О.І.Мельниченко
Протокол засідання Комісіївід 8 грудня 2009 року N 50
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
08.12.2009 N 1563
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
19 січня 2010 р.
до Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - депозитарної
діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру
власників іменних цінних паперів
( z0973-06 )
1. У преамбулі після слів "Законів України" доповнити словами
"Про акціонерні товариства" ( 514-17 ).
2. У пункті 5 глави 1 слова "професійними учасниками
фондового ринку" замінити словом "ліцензіатами".
3. У главі 2:
3.1. У пункті 1 слова "Закону України" замінити словами
"Законів України "Про акціонерні товариства" ( 514-17 ) та".
3.2. В абзацах четвертому та п'ятому пункту 2 слова "фонді
(капіталі)" замінити словами "(складеному) капіталі".
3.3. У пункті 3: слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного)
капіталу"; доповнити пункт новим абзацом такого змісту: "При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не
меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за
підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати
створення цього товариства".
3.4. У пункті 4: абзац четвертий викласти в такій редакції: "Керівник реєстратора (крім банку) повинен мати стаж роботи
на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки
цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на
право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в
Україні - з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; бути
керівником професійного учасника фондового ринку, якого
ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція
у вигляді анулювання ліцензії на види професійної діяльності на
фондовому ринку"; в абзаці п'ятому слова "підрозділів або" замінити словами
"та/або".
3.5. Пункт 6 викласти в такій редакції: "6. Ліцензіат може провадити професійну діяльність тільки за
умови членства в саморегулівній організації професійних учасників
фондового ринку за відповідним видом діяльності, яка набула цього
статусу в порядку, установленому Комісією (далі - СРО)".
3.6. Доповнити абзац третій пункту 7 словами ", а також
Законів України "Про акціонерні товариства" ( 514-17 ) та "Про
господарські товариства" ( 1576-12 ) у частині виконання вимог
щодо формування резервного капіталу (фонду) товариства".
3.7. Абзац четвертий пункту 8 викласти в такій редакції: "Банк (його відокремлені підрозділи) повинен організувати
свою діяльність відповідно до вимог Положення щодо організації
діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні
ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого
рішенням Комісії від 16.03.2006 N 160 ( z0409-06 ),
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.04.2006 за
N 409/12283 (із змінами)".
3.8. У пункті 9: в абзаці першому: у першому реченні слово "забезпечення" виключити, доповнити
речення словами "та ліцензії"; у другому реченні слово "забезпечення" виключити, після слова
"користуванні" доповнити речення словом "нежитлове"; доповнити пункт двома новими абзацами такого змісту: "Виконавчий орган реєстратора (крім банку) повинен
знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням,
зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи та
ліцензії. Документи, що стосуються провадження професійної
діяльності, повинні зберігатися у цьому приміщенні реєстратора. За місцезнаходженням реєстратора (його відокремленого
підрозділу) (крім банку) повинна бути вивіска із зазначенням
найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат,
а також графік роботи)".
3.9. У пункті 10: в абзаці першому слово "забезпечення" виключити, після слів
"загальна площа" доповнити абзац словом "нежитлового"; в абзаці п'ятому слова "у філії (іншому відокремленому
підрозділі)" замінити словами "у відокремленому та/або
спеціалізованому структурному підрозділі"; в абзацах дванадцятому та тринадцятому після слова "площа"
доповнити словом "нежитлового".
3.10. У пункті 11: в абзаці першому після слова "магнітному" доповнити словом
"(оптичному)"; в абзаці другому після слова "носії" доповнити словами
"(упаковці оптичного носія)".
3.11. У пункті 15: абзац перший викласти в такій редакції: "15. При створенні відокремленого підрозділу та/або
спеціалізованого структурного підрозділу реєстратор (крім банку)
повинен розробити та затвердити положення про відокремлений та/або
спеціалізований структурний підрозділ, яке повинно містити:"; в абзаці другому слова "такою філією (іншим відокремленим
підрозділом)" замінити словами "таким відокремленим підрозділом"; в абзаці четвертому слова "філії (іншого відокремленого
підрозділу)" та слова "іншою філією (іншим відокремленим
підрозділом)" замінити відповідно словами "відокремленого
підрозділу" та "іншим відокремленим підрозділом"; в абзаці восьмому слова "філії (іншого відокремленого
підрозділу)" замінити словами "відокремленого підрозділу".
3.12. Пункт 16 викласти в такій редакції: "16. Реєстратор може провадити свою діяльність через
відокремлений підрозділ, який отримав відповідну копію ліцензії.
При цьому укладення договорів з емітентом щодо ведення їх реєстрів
здійснюється від імені реєстратора, що отримав ліцензію та створив
відокремлений підрозділ".
3.13. У пункті 17: в абзаці першому слова "філії (іншому відокремленому
підрозділу)" замінити словами "відокремленому підрозділу", слова
"філію або інший" виключити; в абзаці другому слова "Філія (інший відокремлений
підрозділ)" замінити словами "Відокремлений підрозділ".
3.14. У пункті 18: в абзаці першому слова "філії (іншого відокремленого
підрозділу)" та "така філія (інший відокремлений підрозділ)
повинна" замінити відповідно словами "відокремленого підрозділу"
та "такий відокремлений підрозділ повинен"; абзац другий викласти в такій редакції: "Відокремлений підрозділ реєстратора, який має повноваження
щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі
реєстрів осіб, повинен мати не менше одного сертифікованого
фахівця. При цьому, якщо відокремлений підрозділ реєстратора
обслуговує більше десяти тисяч особових рахунків, зареєстрованих у
системі реєстру осіб, то він повинен мати не менше двох
сертифікованих фахівців"; в абзаці третьому слова "філії (іншого відокремленого
підрозділу" замінити словами "відокремленого підрозділу"; в абзаці четвертому слова "(його філії або іншого
відокремленого підрозділу)" замінити словами "(його відокремленого
підрозділу)".
3.15. У пункті 19: у першому реченні слова "філії (іншого відокремленого
підрозділу)" у всіх відмінках замінити словами "відокремленого
підрозділу" у відповідних відмінках; друге речення викласти в такій редакції: "При цьому
відокремлений підрозділ, якщо він здійснює консолідацію реєстрів,
до яких входять вищезазначені зареєстровані особи, повинен вносити
до консолідованої системи реєстру всі відомості та/або зміни щодо
цих осіб у строк не пізніше одного місяця від дати реєстрації
вхідної інформації, яка стосується цих осіб у відокремленому
підрозділі, що веде їх особові рахунки".
3.16. У пункті 21 слова "протягом одного робочого дня з дати
отримання ліцензії, якщо такий працівник не був призначений
раніше," виключити.
4. У главі 3:
4.1. У пункті 5 слова "нової філії або іншого відокремленого
підрозділу, яким будуть надані повноваження" замінити словами
"нового відокремленого підрозділу, який буде".
4.2. У пункті 6: в абзаці першому після слів "інше місцезнаходження, ніж
реєстратор" доповнити словами "або його відокремлений підрозділ"; в абзаці другому після слів "ніж заявник (ліцензіат)"
доповнити словами "або його відокремлений підрозділ"; в абзаці третьому слова "та копії документів, що
підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове
приміщення," виключити; в абзаці п'ятому слова "(у тому числі не в
адміністративно-територіальній одиниці місцезнаходження
реєстратора)" виключити, слова "протягом двадцяти робочих днів з
дати" замінити словом "до".
4.3. Пункти 7 та 8 викласти в такій редакції: "7. У разі зміни найменування відокремленого підрозділу
та/або його місцезнаходження ліцензіат протягом п'ятнадцяти
робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про
відокремлений підрозділ повинен подати заяву та відповідні
документи в установленому Комісією порядку.
8. У разі ліквідації відокремленого підрозділу та/або
припинення провадження ним діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів згідно з отриманою в Комісії копією
ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів з
дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом подати заяву
та відповідні документи в установленому Комісією порядку на
анулювання копії ліцензії".
4.4. У пункті 9: у підпункті 9.2 слова "фонді (капіталі)" замінити словами
"(складеному) капіталі"; у підпункті 9.4 слова "фонду (капіталу)" замінити словами
"(складеного) капіталу"; підпункт 9.5 викласти в такій редакції: "9.5 довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та
фахівців ліцензіата (його відокремленого підрозділу), що
безпосередньо здійснюють діяльність з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів, за встановленою Комісією формою довідки
про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що
безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку
та сертифіковані в установленому порядку, яка додавалась ним до
заяви про видачу ліцензії, з доданням копій відповідних
сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою
ліцензіата. У разі призначення на посаду нового керівника ліцензіата
(крім банку) подається довідка у довільній формі про його
попередню діяльність на фондовому ринку за останні два роки до
дати призначення на цю посаду, яка повинна містити інформацію про
відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право
здійснювати професійну діяльність з цінних паперів в Україні - з
ведення реєстру власників іменних цінних паперів; ліквідації за
рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії
професійного учасника фондового ринку, якого очолював призначений
керівник ліцензіата"; у підпункті 9.8 слова "та копії документів, що підтверджують
право власності орендодавця на це нежитлове приміщення,"
виключити.
4.5. У пункті 10: в абзаці першому слово "двадцяти" замінити словом "десяти"; абзац третій викласти в такій редакції: "вступ ліцензіата до СРО за відповідним видом діяльності та
виключення ліцензіата з СРО"; абзац шостий викласти в такій редакції: "У разі виключення з СРО ліцензіат повинен протягом двох
місяців стати членом СРО за відповідним видом діяльності та
протягом п'яти робочих днів з дати видачі свідоцтва учаснику
саморегулівної організації повідомити про це Комісію"; абзац сьомий виключити.
4.6. Доповнити пункт 11 словами "(із змінами)".
4.7. Пункт 13 викласти в такій редакції: "13. Реєстратор (крім банку) зобов'язаний до 1 квітня
наступного за звітним року подати до Комісії (із зазначенням
структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який
здійснював розгляд документів на видачу ліцензії) копію Балансу
(форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту)
бухгалтерського обліку 2 "Баланс" ( z0396-99 ), затвердженого
наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87
( z0391-99 ), зареєстрованого у Міністерстві юстиції України
21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копію Звіту про фінансові
результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту)
бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати"
( z0397-99 ), затвердженого наказом Міністерства фінансів України
від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України
21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за звітний рік. Якщо заявник є суб'єктом малого підприємництва (визнаний
таким відповідно до законодавства), то ним надається у порядку,
встановленому цим пунктом, засвідчена копія річного фінансового
звіту суб'єкта малого підприємництва, що включає: копію Балансу
(форма N 1-м) та копію Звіту про фінансові результати (форма
N 2-м) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського
обліку 25 "Фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва",
затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 25.02.2000
N 39 ( z0161-00 ), зареєстрованого у Міністерстві юстиції України
15.03.2000 за N 161/4382 (із змінами). Копії фінансової звітності, які надаються реєстратором згідно
з цим пунктом у письмовій формі, надаються також в електронній
формі у форматі, визначеному Комісією".
4.8. Пункт 14 викласти в такій редакції: "14. Реєстратор (крім банку) у разі тимчасової зміни
місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) більше ніж на три місяці
повинен не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної
зміни місцезнаходження повідомити Комісію про ці зміни (із
зазначенням нового місцезнаходження) та протягом п'ятнадцяти
робочих днів з дати виникнення таких змін надати до Комісії копію
договору, що підтверджує право тимчасового користування
приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення
ліцензіата, установленим для цього виду діяльності, та копію
публікації про ці зміни в друкованому засобі масової інформації. У разі зміни місцезнаходження менше ніж на три місяці
ліцензіат зобов'язаний не пізніше ніж за п'ять робочих днів до
дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити Комісію у
довільній формі про ці зміни (із зазначенням нового
місцезнаходження приміщення ліцензіата, яке повинно відповідати
вимогам, установленим для цього виду діяльності) та протягом
п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін надати до
Комісії копію публікації про ці зміни в друкованому засобі масової
інформації. Усі відомості, які надаються ліцензіатом згідно з цим
пунктом, надаються з супровідним листом, засвідченим підписом
керівника та печаткою ліцензіата (із зазначенням структурного
підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд
документів на видачу ліцензії)".
4.9. У пункті 15 слово "двадцяти" замінити словом "десяти".
4.10. В абзаці другому пункту 16 слова "а іншою особою"
замінити словами "а виконувачем його обов'язків (крім випадків,
установлених законами)".
5. Додаток до Ліцензійних умов ( z0973-06 ) викласти в новій
редакції, що додається.
Т.в.о. начальника управління
ліцензування діяльності
професійних учасників
ринку цінних паперів О.Сальчук
Додатокдо Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - депозитарної
діяльності, а саме
діяльності з ведення реєстру
власників іменних цінних
паперів
( z0973-06 )
ОБЛІКОВА КАРТКАпрофесійного учасника фондового ринку
(його відокремлених та/або спеціалізованих
структурних підрозділів, які мають інше
місцезнаходження ніж ліцензіат
або його відокремлений підрозділ)*
Дата складання картки: __________________________________________
Повне найменування професійного
учасника (відокремленого та/або
спеціалізованого структурного
підрозділу) _____________________________________________________
Скорочене найменування професійного
учасника (відокремленого та/або
спеціалізованого структурного
підрозділу) _____________________________________________________
Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ юридичної особи _______________________________________
Вид діяльності, яку провадить
професійний учасник (відокремлений
та/або спеціалізований структурний
підрозділ) ______________________________________________________
Місцезнаходження професійного
учасника (відокремленого та/або
спеціалізованого структурного підрозділу) _______________________
Телефон, електронна адреса ______________________________________
Банківські реквізити:
Найменування банку ______________________________________________
Місцезнаходження банку __________________________________________
МФО, поточний рахунок ___________________________________________
Дата та номер рішення про видачу
ліцензії (копії ліцензії) _______________________________________
Дата видачі ліцензії (копії ліцензії),
серія ліцензії та її номер ______________________________________
Дата та номер рішення про видачу
переоформленої ліцензії _________________________________________
Дата видачі переоформленої ліцензії
(копії ліцензії), серія ліцензії
та її номер ____________________________________________________
Дата і номер рішення про зупинення
дії ліцензії або її анулювання
(копії ліцензії) ________________________________________________
Дата початку провадження професійної
діяльності спеціалізованим структурним
підрозділом _____________________________________________________
Дата припинення провадження професійної
діяльності спеціалізованим структурним
підрозділом _____________________________________________________
Прізвище, ім'я, по батькові керівника
професійного учасника (його
відокремленого та/або спеціалізованого
структурного підрозділу) ________________________________________
Прізвище, ім'я, по батькові головного
бухгалтера професійного учасника ________________________________
Прізвище, ім'я, по батькові сертифікованих
фахівців відокремленого та/або
спеціалізованого структурного підрозділу ________________________
Керівник юридичної М.П.
особи _____________________ (П. І. Б.)(підпис)
-------------- * Облікова картка заповнюється окремо по ліцензіату, за
кожним відокремленим підрозділом ліцензіата та спеціалізованим
структурним підрозділом ліцензіата, який має інше
місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ
(у разі їх наявності). У зв'язку з цим у обліковій картці
заповнюються тільки реквізити, що стосуються цього конкретного
випадку, а інші реквізити не заповнюються.
