ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
30.12.2009 N 1635
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
26 січня 2010 р.
за N 84/17379
Про затвердження Змін до Положення про складі розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок
активів інституту спільного інвестування
Відповідно до статті 31 Закону України "Про інститути
спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні
фонди)" ( 2299-14 ), Законів України "Про цінні папери та фондовий
ринок" ( 3480-15 ), "Про державне регулювання ринку цінних паперів
в Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Зміни до Положення про склад і розмір витрат,
що відшкодовуються за рахунок активів інституту спільного
інвестування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 2 липня 2002 року N 196
( z0600-02 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
22 липня 2002 року за N 600/6888 (із змінами), що додаються.
2. Управлінню спільного інвестування (Є.Іванов) забезпечити: опублікування цього рішення відповідно до законодавства; подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства
юстиції України.
3. Це рішення набирає чинності через 10 днів після його
державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку С.Бірюка.
Т.в.о. Голови Комісії Сергій Бірюк
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва О.Кужель
Протокол засідання Комісіївід 30.12.2009 N 56
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
30.12.2009 N 1635
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
26 січня 2010 р.
до Положення про склад і розмір витрат,
що відшкодовуються за рахунок активів інституту
спільного інвестування
( z0600-02 )
1. У пункті 1:
1.1. У підпункті 1.1: в абзаці сімнадцятому слово "спостережної" замінити словом
"наглядової"; в абзаці дев'ятнадцятому слово "про" замінити словом "на"; доповнити підпункт після абзацу дев'ятнадцятого новим абзацом
такого змісту: "витрати на сплату відсотків за кредити, залучені компанією з
управління активами для венчурного ІСІ". У зв'язку з цим абзац двадцятий вважати абзацом двадцять
першим.
1.2. У підпункті 1.3 цифри "2.12" замінити цифрами "2.10".
2. У пункті 2: у підпункті 2.4 слова та цифри "пунктах 2.7 та 2.11 цього
Положення" замінити словами та цифрами "підпункті 2.7 цього
Положення та винагороди від приросту вартості чистих активів
венчурних ІСІ)"; у підпункті 2.5 слово "Граничний" замінити словом
"Максимальний", слово "Комісії" замінити словами "Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку"; у підпункті 2.6 слова ", засвідчених зберігачем активів ІСІ"
виключити; у підпункті 2.7 перше речення викласти у такій редакції: "За
рішенням наглядової ради ІСІ відповідно до регламенту ІСІ та
договору про управління активами між компанією з управління
активами та корпоративним інвестиційним фондом, крім винагороди,
може виплачуватись премія (крім відкритих ІСІ)"; у підпункті 2.8 слова "сукупної номінальної вартості фактично
розміщеної емісії інвестиційних сертифікатів та різниці між
витратами на придбання активів фонду та доходами від їх
реалізації" замінити словами "вартості чистих активів ІСІ та (або)
приросту вартості чистих активів ІСІ"; підпункт 2.9 викласти у такій редакції: "2.9. Розмір винагороди компанії з управління активами
венчурного фонду, розрахованої у співвідношенні до вартості чистих
активів ІСІ не може перевищувати 10 відсотків середньорічної
вартості чистих активів ІСІ протягом фінансового року, визначеної
відповідно до нормативно-правових актів Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку. Розмір винагороди компанії з управління активами венчурного
фонду, розрахованої у співвідношенні до приросту вартості чистих
активів ІСІ, не може перевищувати 15 відсотків цього приросту за
результатами діяльності за звітний рік"; підпункти 2.10 та 2.11 виключити. У зв'язку з цим підпункт 2.12 вважати підпунктом 2.10.
Начальник управління
спільного інвестування Є.Іванов
