КАБІНЕТ МІНІСТРІВ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А
             від 4 листопада 2008 р. N 960
                          Київ

                 Про затвердження Порядку участі
             держави у капіталізації банків

          { Із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ
       N 148 ( 148-2009-п ) від 18.02.2009 }
 

     Відповідно до  статті  2  Закону  України  "Про  першочергові
заходи  щодо  запобігання негативним наслідкам фінансової кризи та
про внесення змін до деяких законодавчих актів України" ( 639-17 )
Кабінет Міністрів України  п о с т а н о в л я є:

     1. Затвердити  Порядок участі держави у капіталізації банків,
що додається.

     2. Міністерству  фінансів  затвердити  у  двотижневий   строк
порядок  роботи  з документами,  необхідними для прийняття рішення
щодо  участі  держави  у  капіталізації   банків   та   управління
корпоративними  правами  держави у статутних капіталах банків,  що
набуті відповідно до Закону України "Про першочергові заходи  щодо
запобігання  негативним наслідкам фінансової кризи та про внесення
змін до деяких законодавчих актів України" ( 639-17 ).

     3. Взяти до відома, що Національний банк:

     1) встановлює  критерії,  за  якими  визначається  можливість
участі  держави  у  капіталізації  (формуванні  та/або  збільшенні
статутного капіталу) банків;

     2) проводить діагностичне обстеження банків  за  встановленою
ним методикою із залученням загальновизнаних аудиторських компаній
з метою визначення фактичного рівня регулятивного капіталу банків;

     3) за результатами діагностичного обстеження має право:

     рекомендувати учасникам банку збільшити його капітал,  у тому
числі із залученням інвесторів;

     призначити тимчасову  адміністрацію,  в межах якої тимчасовий
адміністратор може прийняти рішення про  примусовий  продаж  банку
або його частини,  реорганізацію банку (злиття,  виділення, поділ,
приєднання,  перетворення),  зменшення розміру статутного капіталу
(деномінацію)   або  запропонувати  Національному  банку  прийняти
рішення про ліквідацію банку;

     внести Кабінетові Міністрів України пропозицію щодо прийняття
рішення про участь держави у капіталізації банку.

     4. Міністерству  фінансів  після покращення фінансового стану
банків  вносити  Кабінетові  Міністрів  України  пропозиції   щодо
продажу  частки  держави  або  спільного продажу часток держави та
інших акціонерів  (інвесторів)  у  статутному  капіталі  банку  на
відкритих аукціонах.

     5. Установити,   що   закупівля   товарів,  робіт  і  послуг,
пов'язаних  з  виконанням   цієї   постанови,   здійснюється   без
застосування вимог Положення про закупівлю товарів, робіт і послуг
за державні кошти,  затвердженого  постановою  Кабінету  Міністрів
України від  17  жовтня  2008  р.  N 921 ( 921-2008-п ) (Офіційний
вісник України, 2008 р., N 80, ст. 2692).
 

     Прем'єр-міністр України                           Ю.ТИМОШЕНКО

     Інд. 34
 

                                    ЗАТВЕРДЖЕНО
                  постановою Кабінету Міністрів України
                      від 4 листопада 2008 р. N 960
             (у редакції постанови Кабінету Міністрів України
                 від 18 лютого 2009 р. N 148  ( 148-2009-п )

                             ПОРЯДОК
         участі держави у капіталізації банків
 

     1. Держава надає фінансову допомогу банкам  шляхом  участі  у
формуванні  та/або  збільшенні  їх  статутного  капіталу  (далі  -
капіталізація  банків)  на  підставі  рішення  Кабінету  Міністрів
України за пропозицією Національного банку.

     Держава бере  участь  у  капіталізації банку шляхом придбання
його  акцій  за  рахунок  коштів   державного   бюджету,   зокрема
Стабілізаційного фонду, та облігацій внутрішньої державної позики.

     У разі  участі держави у капіталізації банку шляхом придбання
акцій  в  обмін  на   облігації   внутрішньої   державної   позики
Національний   банк   здійснює  обов'язковий  викуп  облігацій  за
номінальною  вартістю  протягом  п'яти  банківських   днів   після
надходження пропозиції щодо їх викупу.

     2. Держава  може брати участь у капіталізації банку за умови,
що їй передається одноосібно або разом з іншим інвестором  у  разі
укладення  договору  про  спільну  участь у капіталізації банку не
менш як 50 відсотків плюс одна акція.

     3. Держава бере участь у капіталізації лише банків:

     до яких застосовано процедуру тимчасової адміністрації;

     які утворені у  формі  відкритих  акціонерних  товариств  або
перетворені   у   процесі   капіталізації  у  відкриті  акціонерні
товариства.

     4. Питання участі держави у  капіталізації  банку  може  бути
ініційовано, Національним банком, Мінфіном і власниками банку. При
цьому власники банку подають Мінфіну відповідне звернення.

     У разі коли ініціатором є:

     Національний банк - він подає Мінфіну пропозицію;

     Мінфін або   власники   банку   -   Мінфін   звертається   до
Національного банку для отримання пропозиції.

     Пропозиція Національного банку повинна містити:

     висновок про результати діагностичного обстеження банку;

     висновок Національного    банку   про   відповідність   банку
критеріям,  за якими  визначається  можливість  участі  держави  у
капіталізації банку;

     висновок Національного банку про необхідний розмір збільшення
статутного капіталу банку, в тому числі про необхідний мінімальний
внесок на дату подання пропозиції;

     інформацію про акціонерів (учасників),  які володіють часткою
в статутному капіталі банку, що становить не менш як 5 відсотків;

     зобов'язання тимчасового адміністратора  щодо  надання  права
уповноваженим  особам Мінфіну отримувати інформацію про фінансовий
стан банку, в тому числі ту, що становить банківську таємницю.

     Копія пропозицій  Національного  банку  подається  Кабінетові
Міністрів України.

     5. Мінфін  за  результатами розгляду пропозиції Національного
банку готує висновок про відповідність банку  вимогам,  визначеним
Експертно-аналітичною    радою   з   питань   участі   держави   у
капіталізації банків (далі - Рада).

     6. У разі відповідності банку вимогам,  зазначеним у пункті 5
цього  Порядку,  Мінфін  подає  на  розгляд  Ради  пропозиції щодо
доцільності участі держави у капіталізації банку.

     За наявності   позитивного   висновку   Ради   Мінфін   подає
Кабінетові  Міністрів  України проект рішення про участь держави у
капіталізації  банку  разом  з  висновком  Ради   і   пропозиціями
Національного банку.

     7. У разі невідповідності банку вимогам,  зазначеним у пункті
5 цього Порядку,  Мінфін подає  Раді  висновок  про  недоцільність
участі  держави  у капіталізації банку.  Погоджений Радою висновок
Мінфіну надсилається Національному банку.

     8. Для здійснення заходів,  необхідних для прийняття  рішення
щодо участі держави у капіталізації банку, Мінфін за погодженням з
Радою може залучати консультанта,  а у разі потреби  -  придбавати
відповідні послуги.

     9. Після  прийняття  Кабінетом  Міністрів України рішення про
участь держави у капіталізації банку Мінфін:

     1) здійснює:

     перерахування коштів державного бюджету  в  сумі,  необхідній
для   капіталізації   банку,   або  випуск  облігацій  внутрішньої
державної  позики   на   суму,   що   відповідає   розміру   такої
капіталізації банку для формування його статутного капіталу;

     заходи щодо оформлення корпоративних прав держави;

     2) забезпечує:

     відповідно до  законодавства  виконання  програми фінансового
оздоровлення банку;

     проведення моніторингу поточного стану банку;

     3) має право укладати договори з  метою  досягнення  найвищої
потенційної  ринкової ціни продажу акцій,  що належать державі,  в
яких  передбачати  спільну   з   іншими   інвесторами   участь   у
капіталізації  банків  для  доведення  обсягу  сумарного володіння
корпоративними правами до розміру не менш  як  50  відсотків  плюс
одна  акція  і  спільний продаж часток держави та інших акціонерів
(інвесторів)  єдиним  лотом.  Істотними  умовами  таких  договорів
повинні бути, зокрема, встановлення заборон щодо:

     голосування на  загальних  зборах  банку за прийняття рішення
про збільшення статутного капіталу без погодження такого рішення з
Мінфіном  з  метою збереження частки держави у статутному капіталі
банку;

     внесення змін до статуту банку без погодження з Мінфіном;

     4) здійснює управління корпоративними правами держави.

{  Порядок  в  редакції  Постанови  КМ  N  148  ( 148-2009-п ) від
18.02.2009 }