ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Постанова Правління
                                 Національного банку України
                                 06.05.2009  N 270
                                 ( z0474-09 )

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 1 червня 2009 р.
                                 за N 476/16492
 

                              ЗМІНИ
         до Положення про планування та порядок
           проведення інспекційних перевірок
                      ( z0703-01 )
 

     1. У главі 1:     пункт 1.1  після  слова  "банків"  доповнити  словами  "філій
іноземних банків";     у пункті 1.2:     в абзаці другому  слово  "банку"  замінити  словами  "об'єкта
перевірки";     абзац третій після слів "підрозділу банку" доповнити  словами
"філії іноземного банку";     абзац четвертий  після  слів  "банку   -   юридичної   особи"
доповнити словами "/філії іноземного банку";     в абзаці сьомому  слово  "банку"  замінити  словами  "об'єкта
перевірки";     абзац восьмий  після  слів  "підрозділів   банку"   доповнити
словами "філії іноземного банку";     в абзаці дев'ятому слово "банку"  замінити  словами  "об'єкта
перевірки";     абзац десятий  після  слів  "підрозділів   банку"   доповнити
словами "філії іноземного банку";     пункт 1.3 після абзацу другого доповнити новим абзацом третім
такого змісту:     "філія іноземного банку".     У зв'язку  з цим абзаци третій і четвертий уважати відповідно
абзацами четвертим і п'ятим;     у пункті  1.4 слово "банку" у всіх відмінках замінити словами
"об'єкту перевірки" у відповідних відмінках,  слова "достовірності
звітності банку" замінити словами "достовірності його звітності";     пункт 1.5 після слова "підрозділів" доповнити словами  "філій
іноземного банку";     пункт 1.7 після слів  "повідомляти  банк"  доповнити  словами
"філію іноземного банку";     у пункті 1.8:     друге речення    після    слів    "стану    банку",    "(його
підрозділами)",  "кредиторів  банку"  доповнити  словами   "/філії
іноземного банку" у відповідних відмінках;     виноску після   слів   "діяльністю   банків",    "дотриманням
банками",  "звітності  банків" доповнити словами "/філій іноземних
банків" у відповідних відмінках;     у пункті 1.9:     перше речення після слів "перевірки банку" доповнити  словами
"/філії іноземного банку";     у другому реченні слова "директор  Департаменту  банківського
регулювання  і  нагляду"  замінити  словами "виконавчий директор -
директор Дирекції з  банківського  регулювання  та  нагляду,  його
заступники";     абзац перший  пункту  1.12  після  слів  "підлягають   банки"
доповнити словами "філії іноземного банку";     пункт 1.13 після  слова  "банку"  доповнити  словами  "/філії
іноземного банку";     пункт 1.14 після слів "підлягають  банки"  доповнити  словами
"/філії іноземного банку";     у пункті 1.18:     перше речення  абзацу  першого  після  слів  "для здійснення"
доповнити словом "планової";     в абзаці  другому  слова "або його заступника,  або директора
Департаменту банківського регулювання і нагляду" замінити  словами
"або    першого   заступника   Голови,   або   заступника   Голови
Національного банку,  який згідно  з  функціональними  обов'язками
керує  службою  банківського нагляду,  або виконавчого директора -
директора Дирекції з банківського регулювання та нагляду, або його
заступників".

     2. У главі 2:     у пункті 2.1 слова "та їх підрозділів" замінити  словами  "їх
підрозділів та філій іноземних банків";     у пункті 2.2 слово "банків" виключити;     у пункті 2.3:     абзац перший  після  слів  "за  банками"  доповнити   словами
"/філіями іноземних банків";     абзац другий після слів і цифр "банків I та II  групи  та  їх
підвідомчих установ" і "банків I та II групи" доповнити словами "і
філій іноземних банків";     у пункті 2.4:     абзаци п'ятий,  шостий після слів "діяльності банків" у  всіх
відмінках   доповнити   словами   "/філії   іноземного   банку"  у
відповідних відмінках;     доповнити пункт новим абзацом такого змісту:     "інформацію щодо діяльності банків,  філій іноземних  банків,
яка розміщена в засобах масової інформації, інших джерелах";     пункт 2.5 після  слова  "банків"  доповнити  словами  "/філії
іноземного банку";     у другому реченні пункту  2.6  слова  "банківської  установи"
замінити словами "банку/філії іноземного банку";     пункт 2.8 після слів і цифр "банків I та II групи"  доповнити
словами "і філій іноземних банків";     підпункт  "є"  пункту  2.10  після слів і цифр "банків  I  та
II групи" доповнити словами "і філій іноземних банків";     у пунктах  2.11,  2.12   слова   "Департаменту   банківського
регулювання і нагляду" у всіх відмінках замінити словами "Дирекції
з банківського регулювання та нагляду" у відповідних відмінках.

     3. У главі 3:     у пунктах  3.2,  3.4  слово "банку" замінити словами "об'єкта
перевірки";     у пункті 3.5:     перше речення абзацу першого  і  абзац  восьмий  після  слова
"банку" доповнити словами "/філії іноземного банку";     в абзаці десятому слова "Банк зобов'язаний" замінити  словами
"Банк/філія іноземного банку зобов'язаний/зобов'язана";     у пункті 3.6 слово "банку" у всіх відмінках замінити  словами
"об'єкта перевірки" у відповідних відмінках;     пункт 3.7 після слів і цифр "банків I та II групи"  доповнити
словами "і філій іноземних банків";     пункт 3.8 викласти в такій редакції:     "3.8. Протягом  тижня  до  початку  інспектування проводиться
попередня зустріч з керівниками банку/філії іноземного  банку,  на
якій  обговорюються обсяги та методи,  а також різні організаційні
питання щодо  майбутнього  інспектування.  Зустріч  з  керівниками
банку/філії   іноземного   банку,  який/яка  перевірятиметься  під
керівництвом інспекторів центрального апарату Національного банку,
проводять  виконавчий  директор - директор Дирекції з банківського
регулювання та нагляду  або  його  заступники,  а  також  керівник
інспекційної  групи  чи  його  заступник.  Зустріч  з  керівниками
банку/філії  іноземного  банку,  який/яка   перевірятиметься   під
керівництвом  інспекторів територіального управління Національного
банку,    проводять    начальник    територіального     управління
Національного  банку  або  його заступник та/або начальник відділу
банківського  нагляду  територіального  управління   Національного
банку  або його заступник,  а також керівник інспекційної групи чи
його заступник.  Від банку  для  участі  в  зустрічі  запрошуються
голова  ради  або його заступник,  голова та члени правління (ради
директорів),   головний   бухгалтер   і   керівники    структурних
підрозділів  банку.  Від  філії  іноземного  банку  для  участі  в
зустрічі запрошуються керівник  і  головний  бухгалтер  філії,  їх
заступники,  керівники структурних підрозділів філії,  а також,  у
разі можливості,  голова виконавчого органу іноземного  банку  або
його заступник";     у пункті 3.9:     в абзаці  першому слова "директором Департаменту банківського
регулювання і нагляду" замінити словами "виконавчим  директором  -
директором Дирекції з банківського регулювання та нагляду або його
заступники";     абзац другий після слів "діяльністю банків" доповнити словами
"/філій іноземних банків";     пункт 3.10 викласти в такій редакції:     "3.10. Інспектування  здійснюється  згідно  із   затвердженим
планом  і  розробленим графіком інспектування.  План інспектування
кожного банку/філії іноземного  банку  складається  з  урахуванням
результатів  процесу  підготовки  до  проведення  інспектування та
затверджується  виконавчим  директором  -  директором  Дирекції  з
банківського  регулювання  та  нагляду  або  його заступниками або
керівником територіального управління Національного банку";     у пункті 3.11:     абзаци перший і другий після слів "та/або його філій чи інших
власних  підрозділів  банку"  у  всіх  відмінках доповнити словами
"філії іноземного банку";     абзац третій  після  слів "(далі - керівник банку)" доповнити
словами "або керівнику філії іноземного банку";     абзаци четвертий   та  п'ятий  після  слів  "керівник  банку"
доповнити словами "/філії іноземного банку";     у першому  реченні  абзацу  сьомого слова "банком" та "банку"
замінити відповідно словами "банком/філією  іноземного  банку"  та
"банку/філії іноземного банку";     у пункті 3.12:     абзац перший  після  слів  "інспектування банку" і "перевірки
банку" доповнити відповідно словами "/філії іноземного банку";     друге речення  абзацу  третього  після слів "правлінню банку"
доповнити відповідно словами "/керівнику філії іноземного банку";     в абзаці четвертому:     перше речення після слів "надається банку" доповнити  словами
"/філії іноземного банку";     у другому реченні цифри "3.14" замінити цифрами "3.13";     у пункті  3.13 слова "Департаменту банківського регулювання і
нагляду" замінити словами "Дирекції з банківського регулювання  та
нагляду";     у пункті 3.15:     абзац перший  після  слів  "порушення банками" та "кредиторів
банку" доповнити відповідно словами "/філіями іноземних банків" та
"/філії іноземного банку";     в абзаці другому:     перше речення  після  слів "(або його підрозділів)" доповнити
словами "філії іноземного банку";     друге речення після слів "звітності банків" доповнити словами
"/філій іноземних банків";     в абзаці  четвертому  слова  "кредиторів  банку,  проводиться
відповідно до статті"  замінити  словами  та  цифрами  "кредиторів
банку/філії іноземного банку,  проводиться відповідно до статей 24
та";     у пункті 3.16:     у першому реченні слова "діяльністю банку  та  усунення  ним"
замінити  словами  "діяльністю  банку/філії  іноземного  банку  та
усунення ним/нею";     друге речення  після  слова "банку" доповнити словами "/філії
іноземного банку".

     4. У главі 4:     назву глави доповнити словами "/філії іноземного банку";     у пункті 4.1:     абзац п'ятий після слів "за межі банку" та "порушення банком"
доповнити  словами  "/філії  іноземного   банку"   у   відповідних
відмінках;     абзац сьомий викласти в такій редакції:     "одержувати від  банків/філій  іноземних  банків інформацію у
формі документів або їх копій,  засвідчених банком  (відокремленим
підрозділом    банку),    філією    іноземного   банку,   який/яка
перевіряється, для долучення їх до матеріалів перевірки";     у пункті  4.3 слово "банку" у всіх відмінках замінити словами
"банку/філії іноземного банку" у відповідних відмінках;     у пункті  4.4  слово  "банку"  замінити  словами "банку/філії
іноземного банку",  слова  "директором  Департаменту  банківського
регулювання  і  нагляду" замінити словами "виконавчим директором -
директором Дирекції з банківського регулювання та нагляду або його
заступниками";     у пункті 4.5 слова  "банком  чи  його  керівниками"  замінити
словами "банком/філією іноземного банку та його/її керівниками".

 Директор Департаменту
 нормативно-методологічного
 забезпечення банківського
 регулювання та нагляду                               Н.В.Іваненко