ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
               ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

                        05.12.2006  N 6495

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 18 грудня 2006 р.
                                 за N 1325/13199

   { Розпорядження втратило чинність на підставі Розпорядження
   Національної комісії, що здійснює державне регулювання
                         у сфері ринків фінансових послуг
N 1120 ( z0687-13 ) від 04.04.2013 }

     N 1120 ( z0687-13 ) від 04.04.2013 }

            Про затвердження Змін до Ліцензійних умов
               здійснення переказу коштів
         небанківськими фінансовими установами
 

     Відповідно до статей 28 та 34 Закону України  "Про  фінансові
послуги  та  державне  регулювання  ринків    фінансових   послуг"
( 2664-14 ),  статей 11 та 13 Закону України  "Про  бухгалтерський
облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 ),  Положення про
Державну комісію з регулювання ринків фінансових  послуг  України,
затвердженого  Указом  Президента України  від  4 квітня 2003 року
N 292 ( 292/2003 ),  та з  метою  врегулювання  проблемних  питань
ліцензування  діяльності  з  переказу  коштів  Державна  комісія з
регулювання    ринків     фінансових        послуг         України
П О С Т А Н О В И Л А:

     1. Преамбулу  розпорядження  Державної  комісії з регулювання
ринків   фінансових    послуг    України    від  23.03.2006 N 5523
( z0419-06   )   "Про  затвердження  Ліцензійних  умов  здійснення
переказу   коштів    небанківськими    фінансовими    установами",
зареєстрованого  в  Міністерстві  юстиції  України 12.04.2006   за
N 419/12293, викласти в такій редакції:     "Відповідно до  пункту 3 частини першої статті 28 та пункту 4
частини першої статті 34 Закону України "Про фінансові послуги  та
державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), статей
10 та 12 Закону України "Про платіжні системи та переказ коштів  в
Україні" ( 2346-14 ), Положення про Державну комісію з регулювання
ринків фінансових послуг України,  затвердженого Указом Президента
України  від  4  квітня  2003  року  N  292  (  292/2003  ),  та з
урахуванням  Закону   України   "Про   запобігання   та   протидію
легалізації  (відмиванню)  доходів,  одержаних   злочинним шляхом"
( 249-15 ) Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг
України П О С Т А Н О В И Л А"

     2. Затвердити  Зміни  до Ліцензійних умов здійснення переказу
коштів   небанківськими   фінансовими   установами,   затверджених
розпорядженням  Державної  комісії з регулювання ринків фінансових
послуг України від 23.03.2006 N 5523 ( z0419-06 ),  зареєстрованим
у   Міністерстві   юстиції   України  12.04.2006  за  N  419/12293
(додаються).

     3. Департаменту державного  регулювання  та  розвитку  ринків
фінансових  послуг  (Русинський  М.П.)  та Юридичному департаменту
(Чурсін  О.В.)  забезпечити   подання   цього   розпорядження   до
Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

     4. Контроль  за  виконанням  розпорядження покласти на членів
Комісії - директора Департаменту нагляду за кредитними  установами
та директора Департаменту нагляду за фінансовими компаніями.

 Голова Комісії                                          В.Альошин

                                      Протокол засідання Комісії
                                 від 05.12.2006 N 282

 ПОГОДЖЕНО:
 
 Голова Державного комітету
 України з питань регуляторної
 політики та підприємництва                             А.Дашкевич

 Голова Антимонопольного
 комітету України                                       О.Костусєв

 Виконавчий директор
 Національного банку України                           В.М.Кравець

 Перший заступник Міністра
 економіки України                                       А.Максюта

 Голова Державного комітету
 фінансового моніторингу України                        С.Г.Гуржій
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Розпорядження Державної
                                 комісії з регулювання
                                 ринків фінансових послуг
                                 України
                                 05.12.2006  N 6495

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 18 грудня 2006 р.
                                 за N 1325/13199
 

                              ЗМІНИ
     до Ліцензійних умов здійснення переказу коштів
         небанківськими фінансовими установами
                      ( z0419-06 )
 

     1. Абзац перший преамбули викласти в такій редакції:     "Ці Ліцензійні   умови  розроблено  відповідно  до  пункту  3
частини першої статті 28 та пункту  4  частини  першої  статті  34
Закону  України  "Про  фінансові  послуги  та державне регулювання
ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ),  статей  10  та  12  Закону
України  "Про   платіжні  системи  та  переказ  коштів  в Україні"
( 2346-14 ),  Положення про Державну комісію з регулювання  ринків
фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України
від 4 квітня 2003 року N 292 ( 292/2003 ), та з урахуванням Закону
України  "Про  запобігання  та  протидію  легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ).

     2. Абзац четвертий пункту 2.2  розділу  2  викласти  в  такій
редакції:     "фінансова звітність,   складена   відповідно   до   Положень
(стандартів)  бухгалтерського  обліку  2 "Баланс" ( z0396-99 ),  3
"Звіт про фінансові результати" ( z0397-99  ),  4  "Звіт  про  рух
грошових   коштів"  (  z0398-99  ),  5 "Звіт  про власний капітал"
( z0399-99 ),  затверджених наказом Міністерства фінансів  України
від  31.03.99  N  87  ( z0391-99 ),  зареєстрованих у Міністерстві
юстиції  України  21.06.99  за  N  396/3689,  397/3690,  398/3691,
399/3692, та наказу Міністерства  фінансів України  від 29.11.2000
N 302 ( z0904-00 ) "Про Примітки до річної фінансової  звітності",
зареєстрованого в  Міністерстві  юстиції  України  11.12.2000   за
N 904/5125,  за  попередній  календарний  рік,  достовірність   та
повнота   якої   підтверджена   аудитором,   унесеним  до  реєстру
аудиторів,  які можуть проводити аудиторські перевірки  фінансових
установ, а також проміжна фінансова звітність, складена відповідно
до Положень (стандартів)  бухгалтерського  обліку  2  "Баланс",  3
"Звіт  про  фінансові результати",  за станом на кінець останнього
дня  кварталу,  що  передує  поданню  заяви  (крім   новостворених
фінансових  установ,  які  до моменту подання заяви не здійснювали
господарської діяльності)".

     3. Пункт 3.1 розділу 3 викласти в такій редакції:     "3.1. Ліцензіат   при   здійсненні  переказу  коштів  повинен
відповідати Законам України "Про  фінансові  послуги  та  державне
регулювання  ринків  фінансових послуг України" ( 2664-14 ),  "Про
платіжні системи та переказ коштів  в  Україні"  (  2346-14  )  та
нормативно-правовим  актам  Держфінпослуг  і  Національного  банку
України,  установчим  документам,  відповідно  до  яких   створено
фінансову установу, правилам відповідних платіжних систем та діяти
на підставі належним чином оформленого права  (отриманої  ліцензії
платіжної  системи,  укладеного з платіжною організацією платіжної
системи договору тощо) на членство у ВПС,  членство або  участь  у
МПС,  за  допомогою  яких  ліцензіат надає послуги щодо проведення
переказу, керуватися внутрішніми правилами та положеннями, а також
іншими документами, що регламентують його діяльність".

 Директор Департаменту
 державного регулювання
 та розвитку ринків
 фінансових послуг                                    М.Русинський