Рішення № 1585 від 21.12.2006 Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
Нормативні акти Рішення Рішення № 1585 від 21.12.2006 Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду

Рішення № 1585 від 21.12.2006 Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду

Тип: Рішення
Номер: 1585
Дата: 21.12.2006
Видавник: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Редакція: 04.01.2010
Нечинна
Пов'язані рішення 
                             
                             
      ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

                          Р І Ш Е Н Н Я

                        21.12.2006  N 1585

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 20 січня 2007 р.
                                 за N 46/13313
 

              Про затвердження Положення про порядок
        реєстрації випуску акцій корпоративного
                  інвестиційного фонду

       { Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної
           комісії з цінних паперів та фондового ринку
    N  878 ( z0841-08 ) від 06.08.2008
    N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }
 

     Відповідно до  статей  7  та  8  Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ),  статті
6  та  розділу  IV  Закону  України  "Про цінні папери та фондовий
ринок" (  3480-15  ),  Закону  України  "Про  інститути  спільного
інвестування (пайові    та   корпоративні   інвестиційні   фонди)"
( 2299-14 ) Державна комісія з цінних паперів та  фондового  ринку
В И Р І Ш И Л А:

     1.  Затвердити Положення про порядок реєстрації випуску акцій
корпоративного інвестиційного фонду (додається).
 Пункт 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }

     2. Уважати  такими,  що втратили чинність,  рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку  від  08.01.2002  N  8
( z0070-02  )  "Про  затвердження Положення про порядок реєстрації
випуску  акцій  корпоративного  (венчурного,  недиверсифікованого)
інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при
їх приватному розміщенні",  зареєстроване в  Міністерстві  юстиції
України  29.01.2002  за N 70/6358,  та рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 08.01.2002 N 7 ( z0069-02  )
"Про  затвердження  Положення про порядок реєстрації випуску акцій
корпоративного інвестиційного фонду з метою  здійснення  спільного
інвестування  при  їх  розміщенні  шляхом  прилюдної  пропозиції",
зареєстроване в  Міністерстві  юстиції   України   29.01.2002   за
N 69/6357.

     3. Керівнику  апарату  Державної  комісії з цінних паперів та
фондового ринку М.Непрану забезпечити:
    подання на  державну реєстрацію цього рішення до Міністерства
юстиції України;
    опублікування цього   рішення   відповідно  до  законодавства
України.

     4. Рішення набирає чинності через два місяці після  державної
реєстрації у Міністерстві юстиції України.

     5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника
апарату Державної комісії з  цінних  паперів  та  фондового  ринку
М.Непрана.

 Голова Комісії                                            А.Балюк

                                      Протокол засідання Комісії
                                 21.12.2006  N 58

  ПОГОДЖЕНО:

 В.о. Голови Державного комітету
 України з питань регуляторної
 політики та підприємництва                              К.Ващенко

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Рішення Державної комісії
                                 з цінних паперів
                                 та фондового ринку
                                 21.12.2006  N 1585
                                 (у редакції рішення
                                 Державної комісії
                                 з цінних паперів
                                 та фондового ринку
                                 24.11.2009 N 1477
                                 ( z1245-09 )

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 20 січня 2007 р.
                                 за N 46/13313
 

                            ПОЛОЖЕННЯ
          про порядок реєстрації випуску акцій
          корпоративного інвестиційного фонду
 

                      I. Загальні положення

     1. Це Положення розроблено відповідно до статей 7 та 8 Закону
України  "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ),  статті 6 та розділу IV Закону України  "Про  цінні
папери  та  фондовий  ринок"  (  3480-15  ),  Законів України "Про
інститути   спільного   інвестування   (пайові   та   корпоративні
інвестиційні фонди)"  (  2299-14 ),  "Про господарські товариства"
( 1576-12 ),  "Про акціонерні товариства"  (  514-17  )  та  інших
нормативно-правових актів, з метою встановлення порядку реєстрації
випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.

     2. Це Положення встановлює послідовність  дій  емітента  щодо
випуску  акцій  корпоративного інвестиційного фонду (далі - КІФ) з
метою формування початкового статутного капіталу  (фонду)  КІФ  та
здійснення діяльності зі спільного інвестування.

     3. Реєстрація  випуску  акцій,  проспекту емісії акцій КІФ та
змін  до  проспекту  емісії  здійснюється   уповноваженою   особою
Державної комісії    з   цінних   паперів   та   фондового   ринку
(далі - Комісія) відповідно до вимог цього  Положення  і  не  може
розглядатися як гарантія вартості цих акцій.

     4. Свідоцтво  про  реєстрацію  випуску  акцій  КІФ (тимчасове
свідоцтво) є  підставою  для   виготовлення   сертифікатів   акцій
(при документарній  формі  існування  акцій)  або  для  оформлення
глобального  сертифіката   акцій   (при   бездокументарній   формі
існування акцій).

     5. При  розміщенні  акцій  КІФ компанія з управління активами
(далі - КУА) та/або андеррайтер(и) відповідно до законодавства  із
запобігання   та   протидії   легалізації   (відмиванню)  доходів,
одержаних  злочинним  шляхом,  здійснюють  заходи  з   фінансового
моніторингу.

     6. Розміщення   акцій  КІФ  при  їх  відкритому  (публічному)
розміщенні здійснюється не раніше  ніж  через  десять  днів  після
опублікування проспекту емісії акцій КІФ (змін до нього).

     7. Відповідальність за достовірність відомостей,  наведених у
документах,  що подаються  для  реєстрації  випуску  та  проспекту
емісії цінних паперів, несуть особи, які підписали ці документи.

     8. Баланс,   звіт   про  фінансові  результати  КІФ  та  інші
фінансові    документи    подаються    за    формою,    визначеною
законодавством.

     9. Розгляд  заяв та всіх необхідних документів,  встановлених
цим Положенням,  що  надані  до  Комісії,  здійснюється   протягом
30 робочих днів з дати їх подання.
    За письмовою заявою заявника строк розгляду  документів  може
бути  продовжений,  але  не  більше  ніж на 15 робочих днів з дати
подання такої заяви до Комісії.

     10. Документи  на  двох  і  більше   аркушах   повинні   бути
обов'язково прошиті та пронумеровані.

                  II. Послідовність дій емітента
             з метою формування початкового
            статутного капіталу (фонду) КІФ

     1. Перше розміщення акцій КІФ є виключно закритим (приватним)
серед засновників КІФ.
    Єдиним засновником    КІФ   не   може   бути   підприємницьке
товариство,  учасником якого є одна особа.  КІФ  не  може  мати  у
своєму  складі лише акціонерів - юридичних осіб,  єдиним учасником
яких є одна й та сама особа.

     2. Створення КІФ здійснюється за такими етапами:

     2.1. Прийняття зборами засновників рішення про:
    створення КІФ;
    закрите (приватне) розміщення акцій КІФ;
    затвердження проекту статуту КІФ;

     2.2. Формування початкового статутного капіталу (фонду) КІФ.
    На дату подачі до Комісії документів  на  погодження  проекту
статуту та реєстрацію випуску акцій з метою формування початкового
статутного капіталу (фонду)  КІФ  засновниками  КІФ  повинно  бути
сплачено  100  відсотків  розміру  початкового статутного капіталу
(фонду) КІФ;

     2.3. Подання до Комісії заяви та всіх  необхідних  документів
на  погодження  проекту  статуту КІФ та реєстрацію випуску акцій з
метою формування початкового статутного капіталу (фонду) КІФ.
    З метою  погодження проекту статуту КІФ та реєстрації випуску
акцій з метою формування початкового статутного  капіталу  (фонду)
КІФ до Комісії подаються такі документи:
    2.3.1 заява про погодження проекту статуту КІФ та  реєстрацію
випуску  акцій  з метою формування початкового статутного капіталу
(фонду) КІФ (додаток 1);
    2.3.2 протокол  зборів  засновників КІФ (рішення одноосібного
засновника), засвідчений підписами засновників КІФ, а в разі, якщо
засновниками   є   юридичні   особи,  їх  печатками  (якщо  єдиним
засновником  КІФ  є  фізична  особа,  її  підпис  на  рішенні  про
заснування   підлягає  нотаріальному  засвідченню),  який  повинен
містити:
    а) рішення про створення КІФ, яке включає:
    повне найменування КІФ;
    відомості про   засновників   (із  зазначенням  для  фізичних
осіб -  прізвища,  імені,  по  батькові,  ідентифікаційного   коду
(за   наявності);  для  юридичних  осіб  -  резидентів  -  повного
найменування,  ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження,
номерів  телефону  та  факсу,  для юридичних осіб - нерезидентів -
повного   найменування,   місцезнаходження   та    інформації    з
торговельного,   судового  або  банківського  реєстру  відповідної
країни про реєстрацію такої юридичної особи);
    предмет та цілі діяльності;
    мету випуску  акцій  та  використання  фінансових   ресурсів,
залучених  від  випуску  акцій  (формування початкового статутного
капіталу (фонду) КІФ);
    розмір початкового статутного капіталу (фонду) КІФ;
    відомості про  розмір  внесків  кожного  із  засновників   до
статутного капіталу (фонду) КІФ та форму їх здійснення;
    найменування банківської   установи,   де   буде    відкритий
тимчасовий рахунок;
    б) рішення  про  закрите  (приватне)  розміщення  акцій,  яке
включає:
    загальну номінальну  вартість   акцій,   які   передбачається
розмістити;
    номінальну вартість акцій;
    кількість акцій;
    форму випуску та тип акцій - прості іменні;
    форму існування акцій (документарна або бездокументарна);
    права власників акцій;
    в) рішення про затвердження проекту статуту КІФ;
    г) визначення дати проведення установчих  зборів  засновників
(установчі збори КІФ мають бути проведені протягом трьох місяців з
дати повної оплати акцій засновниками);
    ґ) визначення  особи,  що  буде  здійснювати  ведення реєстру
власників іменних цінних паперів при документарній формі існування
або  обслуговування  емісії  цінних  паперів  при бездокументарній
формі існування;
    д) визначення   засновника(ів)   та/або   уповноважених  осіб
засновника(ів) (найменування - для юридичних осіб; прізвище, ім'я,
по батькові - для фізичних осіб), якому(им) надаються повноваження
здійснювати дії,  пов'язані зі  створенням  КІФ  та  укладенням  з
депозитарієм  цінних  паперів  договору  про обслуговування емісії
цінних паперів (при бездокументарній формі існування акцій) або  з
реєстратором  іменних  цінних паперів договору про ведення реєстру
власників  іменних  цінних  паперів   (при   документарній   формі
існування акцій);
    2.3.3 проект  статуту  КІФ,  затверджений   рішенням   зборів
засновників,  засвідчений  підписами засновників,  а в разі,  якщо
засновниками є юридичні особи, їх печатками (у двох примірниках);
    2.3.4 виписку     банківської    установи    щодо    внесення
засновниками КІФ грошових коштів на тимчасовий рахунок  (подається
у разі, якщо оплата акцій здійснювалась грошовими коштами);
    2.3.5 копію акта оцінки майна або  звіту  про  оцінку  майна,
засвідчену підписом уповноваженої особи, та копію рецензії на звіт
про оцінку майна (акт оцінки майна),  що здійснена  відповідно  до
статті  13  Закону  України  "Про  оцінку майна,  майнових прав та
професійну оціночну діяльність в Україні" ( 2658-14 ),  засвідчену
підписом уповноваженої(их)  особи  (осіб) (подаються у разі,  якщо
оплата акцій здійснювалась нерухомим майном);
    2.3.6 довідку  організатора  торгівлі про результати біржових
торгів щодо діапазону цін на зареєстровані на  цьому  організаторі
торгівлі найвищої пропозиції на купівлю та найнижчої пропозиції на
продаж  цінних  паперів,  якими  формується  початковий  статутний
капітал  (фонд)  КІФ на останній робочий день перед днем прийняття
рішення про створення КІФ (подається у  разі,  якщо  оплата  акцій
здійснювалась цінними паперами);

     2.4. Реєстрація  Комісією  випуску  акцій КІФ здійснюється на
підставі поданих  у  відповідності  до  законодавства  документів.
Уповноважена особа Комісії погоджує проект статуту КІФ та реєструє
випуск акцій з метою формування  початкового  статутного  капіталу
(фонду) КІФ.
    На тексті  проекту  статуту  КІФ   робиться   напис   (штамп)
"Погоджено"  із  зазначенням  дати погодження,  який засвідчується
підписом уповноваженої особи та печаткою Комісії.
    Один примірник  погодженого  проекту статуту КІФ та тимчасове
свідоцтво  про  реєстрацію  випуску  акцій  з   метою   формування
початкового  статутного капіталу (фонду) КІФ (додаток 2) видається
заявникові.
    Реєстрація випуску   акцій  з  метою  формування  початкового
статутного капіталу (фонду) КІФ та  видача  тимчасового  свідоцтва
про  реєстрацію  цього  випуску  є  підставою для внесення випуску
акцій до реєстру  випусків  цінних  паперів  інститутів  спільного
інвестування;

     2.5. Присвоєння  акціям  КІФ  міжнародного  ідентифікаційного
номера цінних паперів;

     2.6. Укладення з депозитарієм  цінних  паперів  договору  про
обслуговування  емісії  цінних  паперів або з реєстратором іменних
цінних паперів договору  про  ведення  реєстру  власників  іменних
цінних паперів;

     2.7. Виготовлення  сертифікатів акцій (у разі випуску акцій у
документарній  формі   існування)   або   оформлення   глобального
сертифіката   (у  разі  випуску  акцій  у  бездокументарній  формі
існування);

     2.8. Закрите    (приватне)     розміщення     акцій     серед
засновників КІФ;

     2.9. Затвердження   установчими   зборами   КІФ   результатів
закритого (приватного) розміщення  акцій  серед  засновників  КІФ,
затвердження   статуту,   обрання   членів  наглядової  ради  КІФ,
затвердження проектів договорів з КУА;

     2.10. Реєстрація КІФ та  його  статуту  в  органах  державної
реєстрації;

     2.11. Укладення договорів з КУА та зберігачем;

     2.12. Подання   до  Комісії  всіх  необхідних  документів  на
реєстрацію звіту про результати закритого (приватного)  розміщення
акцій  КІФ,  регламенту  КІФ та внесення КІФ до Єдиного державного
реєстру інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ).

            III. Порядок реєстрації випуску акцій КІФ,
    що здійснюється з метою спільного інвестування,
             та проспекту емісії цих акцій

     1. Протягом року з дати включення КІФ до ЄДРІСІ КУА  реєструє
в   Комісії  випуск  акцій,  що  здійснюється  з  метою  спільного
інвестування, та проспект емісії цих акцій.

     2. Для реєстрації випуску акцій КІФ,  що здійснюється з метою
спільного інвестування, та проспекту емісії цих акцій КУА подає до
Комісії такі документи:

     2.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій КІФ,  що здійснюється
з  метою  спільного  інвестування,  та  проспекту емісії цих акцій
(додаток 3);

     2.2. Копію свідоцтва про внесення КІФ до  ЄДРІСІ,  засвідчену
підписом уповноваженої особи та печаткою КІФ;

     2.3. Протокол  (витяг з протоколу) уповноваженого органу КІФ,
засвідчений підписом уповноваженої особи  та  печаткою  КІФ,  який
містить рішення про затвердження проспекту емісії та випуск акцій,
що здійснюється з метою спільного інвестування, та текст проспекту
емісії  цих  акцій,  який  є  додатком  до  протоколу  та  повинен
відповідати вимогам пункту 3 цього розділу;

     2.4. Нотаріально засвідчену копію статуту КІФ  з  урахуванням
змін,   пов'язаних  зі  збільшенням  розміру  статутного  капіталу
(фонду) КІФ  на  суму  випуску  акцій,  що  здійснюється  з  метою
спільного інвестування;

     2.5. Оригінал  (або копія,  засвідчена підписом уповноваженої
особи та печаткою КІФ) договору з аудитором (аудиторською фірмою),
затвердженого наглядовою радою КІФ;

     2.6. Оригінал  (або копія,  засвідчена підписом уповноваженої
особи та  печаткою  КІФ)  договору  із  зберігачем,  затвердженого
загальними зборами акціонерів КІФ;

     2.7. Оригінал  (або копія,  засвідчена підписом уповноваженої
особи та   печаткою    КІФ)    договору    з    реєстроутримувачем
(при документарній    формі    існування   акцій),   затвердженого
наглядовою радою КІФ, крім випадків, передбачених законодавством;

     2.8. Оригінал (або копія,  засвідчена підписом  уповноваженої
особи та     печаткою     КІФ)     договору     з     депозитарієм
(при бездокументарній  формі   існування   акцій),   затвердженого
наглядовою радою КІФ;

     2.9. Оригінал  (або копія,  засвідчена підписом уповноваженої
особи та печаткою КІФ) договору  з  незалежним  оцінювачем  майна,
затвердженого  наглядовою  радою  КІФ  (у  разі наявності об'єктів
нерухомості серед переліку об'єктів інвестування КІФ, передбачених
інвестиційною декларацією);

     2.10. Оригінал (або копія,  засвідчена підписом уповноваженої
особи та печаткою КІФ) договору з  КУА,  затвердженого  загальними
зборами акціонерів КІФ;

     2.11. Проспект   емісії   акцій  КІФ,  затверджений  рішенням
уповноваженого органу КІФ, згідно з пунктом 3 цього розділу у двох
примірниках,  засвідчений підписами уповноваженої особи, головного
бухгалтера  КУА,  аудитора  та  їх  печатками,  а  також  підписом
уповноваженої особи та печаткою КІФ.
    У разі якщо емітент при  відкритому  (публічному)  розміщенні
акцій користується  послугами  андеррайтера(ів),  проспект  емісії
погоджується з андеррайтером(ами);

     2.12. Баланс та звіт про фінансові результати КІФ  за  станом
на  останню  звітну  дату перед поданням документів на реєстрацію,
підписані  уповноваженою  особою  та  головним  бухгалтером   КУА,
аудитором (аудиторською фірмою) та засвідчені їх печатками. У разі
відсутності в штатному розкладі КУА  посади  головного  бухгалтера
баланс   та   звіт   про  фінансові  результати  КІФ  підписуються
уповноваженою  особою  КУА,  аудитором  (аудиторською  фірмою)  та
засвідчуються їх печатками;

     2.13. Оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску акцій з метою
формування початкового статутного капіталу (фонду) КІФ;

     2.14. Копію  платіжного  документа,  що  підтверджує   сплату
державного  мита  відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України
від 21.01.93  N  7-93  (  7-93  )  "Про  державне  мито"  (у  разі
відкритого  (публічного)  розміщення  акцій),  засвідчену підписом
уповноваженої особи та печаткою КУА.

     3. Проспект емісії акцій КІФ повинен містити такі відомості:

     3.1. Характеристика КУА:
    повне та   скорочене   (у   разі   наявності)   найменування,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;
    місцезнаходження, номер телефону, факсу;
    дата державної  реєстрації  КУА   та   орган,   що   здійснив
реєстрацію;
    строк дії ліцензії на провадження професійної  діяльності  на
фондовому  ринку  - діяльності з управління активами інституційних
інвесторів (діяльності з управління активами);
    відомості про посадових осіб КУА:
    прізвище, ім'я, по батькові, посада;
    пряме та/або  опосередковане  володіння  часткою в статутному
капіталі (фонді) КІФ (відсотки щодо кожного);

     3.2. Характеристика КІФ:
    повне та  скорочене  (у  разі  наявності)  найменування  КІФ,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;
    місцезнаходження, номер телефону;
    дата державної  реєстрації  КІФ   та   орган,   що   здійснив
реєстрацію;
    дата та номер свідоцтва про внесення КІФ до ЄДРІСІ;
    реєстраційний код за ЄДРІСІ;
    предмет та мета діяльності;
    розмір зареєстрованого статутного капіталу (фонду) КІФ згідно
зі статутом КІФ, грн.;
    дата припинення   діяльності   КІФ  (для  строкового  КІФ)  у
форматі дд/мм/рр;
    дата початку      розрахунків      з      учасниками      КІФ
(для строкового КІФ) не повинна перевищувати  трьох  робочих  днів
після реалізації активів КІФ;
    строк (інтервал) викупу акцій,  періодичність  та  тривалість
інтервалу   викупу  акцій,  порядок  визначення  дати  початку  та
закінчення інтервалу викупу акцій, встановлені відповідно до вимог
законодавства (для інтервального КІФ);
    дані про голову та членів наглядової ради КІФ: прізвище, ім'я
та  по  батькові  фізичної  особи,  у  разі,  якщо фізична особа є
представником юридичної особи, також вказується повне найменування
та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ цієї юридичної особи;
    інформація про пов'язаних осіб КІФ на дату прийняття  рішення
уповноваженим  органом  КІФ  про  затвердження проспекту емісії та
випуск акцій,  що  здійснюється  з  метою  спільного  інвестування
(додаток 4);

     3.3. Текст регламенту КІФ, зареєстрованого Комісією;

     3.4. Інформація   про  розміщення  раніше  випущених  в  обіг
акцій КІФ (зазначається щодо кожного випуску акцій окремо):
    дата та  номер  протоколу  уповноваженого  органу  КІФ,  який
містить рішення про випуск акцій;
    мета випуску   акцій   (формування   початкового   статутного
капіталу (фонду) КІФ або здійснення спільного інвестування);
    спосіб розміщення  акцій  (відкрите  (публічне)  або  закрите
(приватне) розміщення);
    загальна сума випуску акцій, грн.;
    номінальна вартість акцій, грн.;
    кількість акцій, штук;
    форма існування акцій (документарна або бездокументарна);
    форма випуску та тип акцій - прості іменні;
    дата реєстрації випуску акцій, номер та дата видачі свідоцтва
про реєстрацію випуску акцій;

     3.5. Дані про проголошений випуск акцій КІФ,  що здійснюється
з метою спільного інвестування:
    дата та  номер  протоколу  уповноваженого  органу  КІФ,  який
містить рішення про затвердження проспекту емісії та випуск акцій,
що здійснюється з метою спільного інвестування;
    спосіб розміщення  випуску  акцій  (відкрите  (публічне)  або
закрите (приватне) розміщення);
    загальна номінальна   вартість    акцій,    які    планується
розмістити;
    номінальна вартість акцій;
    кількість акцій;
    форма існування акцій (документарна або бездокументарна);
    форма випуску та тип акцій - прості іменні;
    перелік осіб,  серед яких будуть розміщуватися акції  КІФ,  у
разі  закритого  (приватного) розміщення акцій (із зазначенням для
фізичних осіб - прізвища,  імені,  по батькові,  ідентифікаційного
коду  (за  наявності);  для  юридичних осіб - резидентів - повного
найменування,  ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження,
номерів  телефону  та  факсу,  для юридичних осіб - нерезидентів -
повного   найменування,   місцезнаходження   та    інформації    з
торговельного,   судового  або  банківського  реєстру  відповідної
країни про реєстрацію такої юридичної особи);
    порядок визначення ціни продажу акцій;
    порядок визначення дати початку розміщення акцій;
    дата закінчення   розміщення   акцій   у   форматі   дд/мм/рр
(для строкових КІФ);
    адреси місць розміщення акцій;
    права, що   надаються   власникам   акцій,   із   зазначенням
переважного  права акціонерів КІФ на придбання акцій,  випущених з
метою спільного інвестування;
    порядок розміщення  акцій  КІФ,  у тому числі порядок подання
заявок на придбання акцій,  та умови, за яких може бути відмовлено
у прийомі таких заявок;
    порядок оплати акцій;
    зобов'язання емітента  щодо  повернення  коштів інвесторам та
строк повернення коштів у разі:
    відмови від випуску акцій;
    визнання емісії акцій недобросовісною;
    порядок повідомлення про випуск акцій КІФ;

     3.6. Відомості про реєстроутримувача (при документарній формі
існування  акцій)  або  депозитарій  (при  бездокументарній  формі
існування    акцій)    із    зазначенням   повного   найменування,
ідентифікаційного коду за  ЄДРПОУ,  місцезнаходження,  строку  дії
відповідної ліцензії, виданої Комісією;

     3.7. Відомості   про  незалежного  оцінювача  майна  (у  разі
наявності   об'єктів   нерухомості   серед    переліку    об'єктів
інвестування   КІФ,  передбачених  інвестиційною  декларацією)  із
зазначенням повного    найменування,    ідентифікаційного     коду
за ЄДРПОУ, місцезнаходження (для юридичних осіб), прізвища, імені,
по батькові (для фізичних осіб),  а також строку  дії  сертифіката
суб'єкта оціночної діяльності;

     3.8. Перелік  організаторів  торгівлі,  на яких перебувають в
обігу  акції  КІФ  (у  разі  укладення   договору   між   КІФ   та
організатором торгівлі);

     3.9. Відомості   про   зберігача   із   зазначенням   повного
найменування,  ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження,
строку  дії  ліцензії  на  провадження  професійної  діяльності на
фондовому ринку - депозитарної  діяльності,  а  саме  депозитарної
діяльності зберігача цінних паперів, виданої Комісією;

     3.10. Відомості   про   аудитора   (аудиторську   фірму)   із
зазначенням повного    найменування,    ідентифікаційного     коду
за ЄДРПОУ, місцезнаходження (для юридичних осіб), прізвища, імені,
по батькові (для фізичних осіб), а також строків дії свідоцтва про
внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів,  які одноособово
надають аудиторські послуги ( n0001230-07 ), виданого Аудиторською
палатою  України,  та свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів,
які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ,  що
надають послуги на ринку цінних паперів, виданого Комісією;

     3.11. Відомості   про   торговця  (ів)  цінними  паперами  із
зазначенням повного    найменування,    ідентифікаційного     коду
за ЄДРПОУ, місцезнаходження, строку дії ліцензії(й) на провадження
відповідного виду    професійної    діяльності    на     фондовому
ринку -   діяльності  з  торгівлі  цінними  паперами,  виданої(их)
Комісією,  який/які  здійснює(ють)  розміщення  (андеррайтинг)  та
викуп  акцій  КІФ  (якщо  регламентом  КІФ передбачено достроковий
викуп акцій КІФ).

     4. У  разі  відповідності  поданих  документів  законодавству
Комісія  реєструє  випуск  акцій  КІФ,  що  здійснюється  з  метою
спільного  інвестування,  проспект  емісії  цих  акцій  та   видає
свідоцтво  про  реєстрацію  випуску  акцій  КІФ з метою здійснення
спільного інвестування  (додаток  5)  з  урахуванням  попереднього
випуску  акцій.  Свідоцтво  про  реєстрацію  випуску акцій з метою
формування початкового статутного капіталу (фонду) КІФ анулюється.

     5. На  тексті  проспекту  емісії  акцій  КІФ  робиться  напис
(штамп)    "Зареєстровано"   із   зазначенням   дати   реєстрації,
засвідчується підписом уповноваженої особи та печаткою Комісії.
    Один примірник  зареєстрованого  проспекту  емісії  акцій КІФ
видається заявникові.
    Реєстрація випуску   акцій   КІФ,  що  здійснюється  з  метою
спільного інвестування,  та видача свідоцтва про реєстрацію такого
випуску  акцій  є  підставою для внесення змін до реєстру випусків
цінних паперів інститутів спільного інвестування.

     6. Зареєстрований  у  Комісії  проспект  емісії   акцій   КІФ
(у разі  відкритого  (публічного)  розміщення)  у  повному  обсязі
повинен бути опублікований КУА в  офіційному  друкованому  виданні
Комісії  не  менш як за 10 днів до початку відкритого (публічного)
розміщення акцій КІФ.

     7. Після закінчення строку розміщення акцій КІФ  зобов'язаний
привести   свій   статутний  капітал  (фонд)  у  відповідність  до
загальної номінальної вартості акцій цього КІФ,  що перебувають  в
обігу (для строкового КІФ).

                    IV. Порядок внесення змін
             до проспекту емісії акцій КІФ

     1. Реєстрація Комісією змін до  проспекту  емісії  акцій  КІФ
здійснюється в порядку, визначеному цим Положенням.
    Емітент не має права змінювати:
    вид та тип КІФ;
    прийняте рішення про розміщення акцій у частині:
    обсягу прав акціонерів за акціями;
    кількості акцій  одного  випуску  (крім  випадку   приведення
статутного  капіталу  КІФ у відповідність до загальної номінальної
вартості акцій такого КІФ, що перебувають в обігу);
    умов розміщення   акцій   одного  випуску,  зокрема:  порядок
визначення ціни продажу акцій;  порядок та строк розміщення акцій;
зобов'язання  емітента  щодо  повернення  коштів інвесторам у разі
відмови  від  випуску   акцій   або   у   разі   визнання   емісії
недобросовісною та строк повернення коштів.

     2. Зміни   до   проспекту   емісії  акцій  КІФ  повинні  бути
подані КУА для реєстрації в Комісію  протягом  7  днів  з  дня  їх
затвердження уповноваженим органом КІФ.

     3. Реєстрація змін до статуту КІФ,  пов'язаних із збільшенням
(зменшенням) розміру статутного капіталу (фонду) КІФ,  проводиться
відповідно до законодавства.

     4. У  разі  внесення  змін  до  статуту  КІФ,  пов'язаних  із
зменшенням (збільшенням) розміру статутного капіталу (фонду)  КІФ,
КУА  протягом  7  днів  з  дати державної реєстрації таких змін до
статуту зобов'язана подати до Комісії пакет документів, визначений
пунктом  6  цього  розділу,  з  метою реєстрації змін до проспекту
емісії акцій  КІФ  та  заміни  свідоцтва  про  реєстрацію  випуску
акцій КІФ.
    Реєстрація змін до проспекту емісії акцій КІФ,  пов'язаних із
збільшенням розміру статутного капіталу (фонду) КІФ,  здійснюється
після стовідсоткового розміщення  та  повної  оплати  попереднього
випуску акцій КІФ.

     5. Якщо   в  комплекті  документів  для  реєстрації  змін  до
проспекту емісії акцій КІФ надано зміни до  регламенту  КІФ,  такі
зміни   засвідчуються  підписом  уповноваженої  особи  Комісії  та
написом  (штампом)  "Зареєстровано"  і  печаткою   Комісії.   Один
примірник  зареєстрованих  і  засвідчених  у встановленому порядку
змін до регламенту КІФ повертається заявникові.

     6. Для реєстрації змін до  проспекту  емісії  акцій  КІФ  КУА
подає до Комісії такі документи:
    а) заяву про реєстрацію змін до проспекту  емісії  акцій  КІФ
(додаток 6),  або заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії та
реєстрацію випуску акцій КІФ (додаток 7), або заяву про реєстрацію
змін  до проспекту емісії акцій та заміну свідоцтва про реєстрацію
випуску акцій КІФ (додаток 8),  або заяву про реєстрацію  змін  до
проспекту емісії акцій КІФ та регламенту КІФ (додаток 9);
    б) рішення   уповноваженого   органу   КІФ   про    прийняття
(затвердження)  змін до проспекту емісії акцій (протокол або витяг
з протоколу,   засвідчений   підписом   уповноваженої   особи   та
печаткою КІФ) із зазначенням причин унесення змін та текстом таких
змін.  У  разі  внесення  змін  до  проспекту  емісії  акцій  КІФ,
пов'язаних із зменшенням (збільшенням) розміру статутного капіталу
(фонду) КІФ, подається рішення уповноваженого органу КІФ (протокол
(витяг  з протоколу)),  засвідчене підписом уповноваженої особи та
печаткою КІФ;
    в) звіт   про   результати  розміщення  попереднього  випуску
акцій КІФ  (додаток  10),  засвідчений   підписами   уповноваженої
особи КУА,  головного  бухгалтера  КУА  та  печаткою КУА,  а також
підписом уповноваженої особи та печаткою КІФ,  складений  на  дату
прийняття   уповноваженим   органом   КІФ  рішення  про  прийняття
(затвердження) змін до проспекту емісії акцій КІФ.
    У разі  відсутності  в штатному розкладі КУА посади головного
бухгалтера звіт про  результати  розміщення  попереднього  випуску
акцій   КІФ   підписується  уповноваженою  особою  КУА,  аудитором
(аудиторською фірмою) та засвідчується їх печатками.
    У разі  якщо  емітент користувався послугами андеррайтера при
відкритому (публічному) розміщенні випуску  акцій  КІФ,  цей  звіт
повинен  містити довідки у довільній формі про розміщені акції КІФ
кожним андеррайтером;
    г) текст   змін   до   проспекту  емісії  акцій  КІФ  у  двох
примірниках,  затверджений  уповноваженим   органом,   засвідчений
підписами  уповноваженої  особи  КУА,  головного бухгалтера КУА та
печаткою КУА,  а  також  підписом  уповноваженої  особи   КІФ   та
печаткою КІФ.  У  разі  відсутності в штатному розкладі КУА посади
головного бухгалтера текст змін  до  проспекту  емісії  акцій  КІФ
підписується  уповноваженою  особою  КУА,  аудитором (аудиторською
фірмою), зберігачем та засвідчується їх печатками.
    У разі   якщо  КІФ  при  відкритому  (публічному)  розміщенні
акцій КІФ   користується   послугами   андеррайтера(ів),    зміни,
пов'язані  зі збільшенням розміру статутного капіталу (фонду) КІФ,
погоджуються андеррайтером(ами);
    ґ) оригінал  свідоцтва  про реєстрацію випуску акцій КІФ,  що
здійснюється  з  метою  спільного  інвестування  (у  разі   заміни
свідоцтва);
    д) нотаріально засвідчену копію статуту КІФ (у разі  внесення
змін до нього);
    е) оригінали (або копії,  засвідчені  підписом  уповноваженої
особи  та  печаткою КІФ) договорів з КУА,  аудитором (аудиторською
фірмою),  зберігачем,  незалежним оцінювачем  майна,  реєстратором
(депозитарієм) у  разі  їх  заміни  або  зміни  до таких договорів
у разі зміни в них відомостей,  що зазначені  в  проспекті  емісії
акцій КІФ;
    є) копію свідоцтва про державну  реєстрацію  КІФ,  засвідчену
підписом  уповноваженої  особи  та  печаткою  КІФ  (у  разі  зміни
найменування КІФ або його місцезнаходження);
    ж) довідку  про вартість чистих активів КІФ на дату прийняття
рішення уповноваженим органом  КІФ  про  прийняття  (затвердження)
змін  до  проспекту  емісії  акцій КІФ,  пов'язаних зі збільшенням
(зменшенням) розміру статутного капіталу  (фонду)  КІФ  (згідно  з
Положенням   про   порядок   визначення  вартості  чистих  активів
інститутів  спільного  інвестування  (пайових   та   корпоративних
інвестиційних фондів),      затвердженим      рішенням     Комісії
від 02.07.2002 N 201 ( z0606-02 ),  зареєстрованим у  Міністерстві
юстиції України 24.07.2002 за N 606/6894 (із змінами)), засвідчену
підписами  уповноваженої  особи  та  головного   бухгалтера   КУА,
зберігача та   їх   печатками.   У  разі  відсутності  в  штатному
розкладі КУА посади  головного  бухгалтера  довідка  про  вартість
чистих   активів   КІФ   підписується  уповноваженою  особою  КУА,
зберігачем та засвідчується їх печатками;
    з) баланс  та  звіт про фінансові результати КІФ за станом на
останню звітну дату перед подачею документів до Комісії, підписані
уповноваженою   особою,  головним  бухгалтером  КУА,  завірені  її
печаткою та засвідчені підписом та печаткою аудитора (аудиторської
фірми).   У  разі  відсутності  в  штатному  розкладі  КУА  посади
головного бухгалтера баланс та звіт про фінансові  результати  КІФ
підписуються уповноваженою особою КУА,  завіряються її печаткою та
засвідчуються підписом та печаткою аудитора (аудиторської фірми);
    и) текст   змін  до  регламенту  КІФ  (у  двох  примірниках),
засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою КІФ  (у  разі
внесення змін до регламенту);
    і) копію свідоцтва про внесення  КІФ  до  ЄДРІСІ,  засвідчену
підписом  уповноваженої  особи  та  печаткою  КІФ  (у  разі  зміни
найменування КІФ);
    ї) аудиторський висновок щодо аналізу фінансового стану фонду
та підтвердження  факту  зменшення  вартості  чистих  активів  КІФ
на 20  відсотків  та  більше  протягом  останніх 12 місяців строку
діяльності такого КІФ у разі внесення  змін  стосовно  продовження
строку діяльності строкового КІФ;
    й) копію   платіжного    документа,    засвідчену    підписом
уповноваженої  особи  та  печаткою  КУА,  що підтверджує сплату за
реєстрацію змін до регламенту (у разі подання заяви на  реєстрацію
змін  до  проспекту  емісії  акцій  та  регламенту  КІФ)  згідно з
розпорядженням Кабінету Міністрів України  від  25.07.2002 N 419-р
( 419-2002-р  )  "Про встановлення плати за послуги,  що надаються
Державною комісією  з   цінних   паперів   та   фондового   ринку"
(із змінами);
    к) копію повідомлення акціонерів про  прийняте  рішення  щодо
подовження строку діяльності строкового фонду.

     7. На   реєстрацію   змін  до  проспекту  емісії  акцій  КІФ,
пов'язаних виключно зі збільшенням (зменшенням) розміру статутного
капіталу (фонду) КІФ,  документи,  визначені підпунктами "е", "є",
"и", "і", "ї", "й", "к" пункту 6 цього розділу, не подаються.

     8. На реєстрацію змін до проспекту емісії  КІФ,  за  винятком
змін,  що  вносяться  до  проспекту  емісії акцій КІФ,  визначених
пунктом  7  цього  розділу,  подаються  документи,   зазначені   у
підпунктах  "а",  "б",  "г" пункту 6 цього розділу,  та документи,
визначені підпунктами "ґ",  "д", "е", "є", "и", "і" пункту 6 цього
розділу,  у випадку зміни інформації,  що міститься в них, а також
документ,  визначений підпунктами "ї",  "й",  "к" пункту  6  цього
розділу,  у разі внесення змін до регламенту фонду,  пов'язаних із
подовженням строку діяльності фонду.

     9. У разі якщо проспект емісії акцій  КІФ  включав  фінансову
інформацію   та   прийняття   річного  або  піврічного  звіту  про
результати діяльності КІФ призвело до змін  такої  інформації,  на
реєстрацію  відповідних  змін  до  проспекту  емісії акцій КІФ КУА
подаються документи,  передбачені  підпунктами   "а",   "б",   "г"
пункту 6 цього розділу, а також:
    а) баланс та звіт про фінансові результати КІФ за  станом  на
кінець   звітного   року   або   за   звітне  півріччя,  підписані
уповноваженою  особою,  головним  бухгалтером  КУА,  завірені   її
печаткою та засвідчені підписом та печаткою аудитора (аудиторської
фірми).  У  разі  відсутності  в  штатному  розкладі  компанії   з
управління активами посади головного бухгалтера баланс та звіт про
фінансові результати КІФ підписуються  уповноваженою  особою  КУА,
завіряються  її  печаткою  та  засвідчуються  підписом та печаткою
аудитора (аудиторської фірми);
    б) звіт  про активи КІФ за станом на кінець звітного року або
за звітне півріччя,  підписані уповноваженою особою та  засвідчені
печаткою КУА,    засвідчені    уповноваженою    особою   зберігача
активів КІФ;
    в) довідка  про  вартість  чистих  активів  КІФ  за станом на
кінець звітного року (на кінець звітного півріччя) перед  поданням
документів  до Комісії (згідно з Положенням про порядок визначення
вартості чистих   активів   інститутів   спільного    інвестування
(пайових та   корпоративних  інвестиційних  фондів),  затвердженим
рішенням Комісії від 02.07.2002 N 201 ( z0606-02 ), зареєстрованим
у Міністерстві юстиції України 24.07.2002 за N 606/6894);
    г) довідка про винагороду компанії з управління активами  КІФ
за  станом  на  кінець звітного року (на кінець звітного півріччя)
перед подачею документів  до  Комісії  (згідно  з  Положенням  про
порядок  подання  інформації  компанією  з управління активами про
результати діяльності    інститутів     спільного     інвестування
(пайових та   корпоративних  інвестиційних  фондів),  затвердженим
рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216 ( z0697-02 ), зареєстрованим
у Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985);
    ґ) довідка про склад та розмір витрат,  що відшкодовуються за
рахунок  активів  ІСІ,  станом  на кінець звітного року (на кінець
звітного півріччя) перед поданням документів до Комісії (згідно  з
Положенням  про  порядок подання інформації компанією з управління
активами   про   результати   діяльності   інститутів    спільного
інвестування  (пайових  та  корпоративних  інвестиційних  фондів),
затвердженим рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216 (  z0697-02  ),
зареєстрованим у   Міністерстві   юстиції  України  21.08.2002  за
N 697/6985);

     10. Документи  на  реєстрацію  змін   до   проспекту   емісії
акцій КІФ,  у  разі якщо такі зміни виникли у зв'язку з прийняттям
річного або піврічного звіту,  подаються КУА до Комісії  у  строк,
встановлений законодавством.

     11. Уповноважена особа Комісії за умови відповідності вимогам
законодавства поданих документів для:
    реєстрації змін  до  проспекту  емісії  акцій  КІФ - реєструє
зміни до проспекту емісії акцій КІФ;
    реєстрації змін  до  проспекту  емісії  акцій  та  реєстрації
випуску акцій КІФ - реєструє зміни до проспекту емісії  акцій  КІФ
та здійснює заміну свідоцтва про реєстрацію випуску(ів) акцій КІФ,
що здійснюється  з  метою  спільного  інвестування  з  урахуванням
попереднього (іх) випуску(ів);
    реєстрації змін до проспекту емісії акцій та заміни свідоцтва
про   реєстрацію  випуску  акцій  КІФ,  що  здійснюється  з  метою
спільного інвестування,  -  реєструє  зміни  до  проспекту  емісії
акцій КІФ  та здійснює заміну свідоцтва про реєстрацію випуску(ів)
акцій КІФ, що здійснюється з метою спільного інвестування;
    реєстрації змін до регламенту та проспекту емісії акцій КІФ -
реєструє зміни до регламенту та проспекту емісії акцій КІФ.

     12. На тексті змін до проспекту  емісії  акцій  КІФ  робиться
напис  (штамп)  "Зареєстровано"  із  зазначенням  дати реєстрації,
засвідчується підписом уповноваженої особи та печаткою Комісії.
    Один примірник   зареєстрованих   змін  до  проспекту  емісії
акцій КІФ видається заявникові.

     13. Реєстрація змін до проспекту емісії акцій КІФ  та  видача
або  заміна  свідоцтва  про  реєстрацію  випуску акцій КІФ з метою
здійснення спільного інвестування є підставою для внесення змін до
реєстру випусків цінних паперів інститутів спільного інвестування.

     14. Зміни  до  проспекту  емісії  акцій КІФ при їх відкритому
(публічному) розміщенні після їх реєстрації у Комісії повинні бути
опубліковані  в тих самих засобах масової інформації,  в яких було
опубліковано проспект емісії акцій КІФ.
    Якщо після  відкритого (публічного) розміщення акцій КІФ його
уповноваженим органом  прийнято  рішення  про  закрите  (приватне)
розміщення  наступного випуску акцій,  інформація про такий випуск
доводиться  до   відома   усіх   акціонерів   фонду   в   порядку,
передбаченому проспектом емісії акцій КІФ.
    Якщо після закритого (приватного) розміщення акцій  КІФ  його
уповноваженим  органом  прийнято  рішення  про відкрите (публічне)
розміщення наступного випуску акцій КІФ, проспект емісії акцій КІФ
з  урахуванням  змін  до нього,  пов'язаних із збільшенням розміру
статутного капіталу (фонду) КІФ,  після реєстрації  таких  змін  у
Комісії   повинен  бути  опублікований  КУА  у  повному  обсязі  в
офіційному друкованому виданні Комісії не менш як за  10  днів  до
початку розміщення акцій КІФ.

                     V. Відмова у реєстрації

     1. Підставою для відмови у реєстрації може бути:

     1.1. Порушення  КІФ  або  КУА вимог законодавства України про
цінні папери,  в тому  числі  нормативно-правових  актів  Комісії,
наявність   у   наданих   документах   інформації,  що  вказує  на
невідповідність   умов   емісії   та/або   обігу   акцій    нормам
законодавства про цінні папери;

     1.2. Невідповідність  поданих  документів  та інформації,  що
міститься в них, вимогам нормативно-правових актів Комісії;

     1.3. Внесення в проспект емісії акцій КІФ  і  документи,  які
надаються  для  реєстрації  проспекту емісії акцій,  недостовірної
інформації.

     2. Повідомлення  про  відмову  в  реєстрації  із  зазначенням
підстави  відмови  та  виключним  переліком зауважень надсилаються
заявнику в триденний строк з дня прийняття відповідного рішення.
    За письмовим  запитом  заявника  уповноважена  особа  Комісії
приймає  рішення  щодо  повернення   раніше   наданих   оригіналів
документів, виданих Комісією.

     3. У   разі  якщо  заявником  повністю  враховані  зауваження
Комісії та не внесено жодних  інших  змін  до  тексту  документів,
Комісія не має права відмовити у реєстрації.

     4. Заява   про  реєстрацію  залишається  без  розгляду,  якщо
документи оформлені з порушенням вимог цього Положення.

     5. Про  залишення  заяви  без   розгляду   заявник   протягом
15 робочих   днів   з   моменту   подання  до  Комісії  документів
повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав  залишення
заяви без розгляду. У такому разі документи повертаються заявнику,
про що робиться відповідна відмітка на копії такої заяви.
    Після усунення причин,  що були підставою залишення заяви без
розгляду, заявник має право повторно подати на реєстрацію заяву та
відповідні документи.

                   VI. Порядок видачі дубліката
           свідоцтва (тимчасового свідоцтва)
            про реєстрацію випуску акцій КІФ

     1. Видача  дубліката  свідоцтва  (тимчасового  свідоцтва) про
реєстрацію випуску  акцій  КІФ  здійснюється  у  разі  втрати  або
пошкодження   свідоцтва  (тимчасового  свідоцтва)  про  реєстрацію
випуску акцій КІФ на підставі документів, поданих до Комісії.

     2. Для отримання дубліката свідоцтва (тимчасового  свідоцтва)
про реєстрацію випуску акцій КІФ уповноважена особа заявника надає
до Комісії такі документи:
    а) заяву   про   видачу   дубліката   свідоцтва  (тимчасового
свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій КІФ (додаток 11);
    б) копію  свідоцтва  (тимчасового  свідоцтва)  про реєстрацію
випуску акцій КІФ, оригінал якого втрачено (у разі наявності такої
копії), засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою КІФ;
    в) непридатне   для   користування    свідоцтво    (тимчасове
свідоцтво)  про  реєстрацію  випуску акцій КІФ (у разі пошкодження
свідоцтва (тимчасового   свідоцтва)   про    реєстрацію    випуску
акцій КІФ);
    г) копію публікації в офіційному друкованому виданні  Комісії
про   втрату  свідоцтва  (тимчасового  свідоцтва)  про  реєстрацію
випуску акцій КІФ,  засвідчену  підписом  уповноваженої  особи  та
печаткою  КІФ (у разі втрати свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про
реєстрацію випуску акцій КІФ).

     3. Комісія протягом 10 робочих днів з дати надходження  заяви
та документів, зазначених у пункті 2 цього розділу, видає дублікат
свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій КІФ
з   написом   у   правому  верхньому  кутку  слова  "Дублікат"  та
зазначенням дати його видачі.

     4. Дублікат свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про  реєстрацію
випуску  акцій  КІФ  засвідчується підписом уповноваженої особи та
печаткою Комісії.

     5. Дублікат свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про  реєстрацію
випуску акцій КІФ видається уповноваженій особі заявника.

     6. Заява   про   видачу   дубліката   свідоцтва  (тимчасового
свідоцтва)  про  реєстрацію  випуску  акцій  КІФ  залишається  без
розгляду, якщо:
    а) заява  не  відповідає  вимогам  цього  Положення  щодо  її
оформлення та/або підписана особою, яка не має на це повноважень;
    б) відсутній будь-який документ,  подання  якого  передбачено
пунктом 2 цього розділу;
    в) документи оформлені з порушенням вимог цього розділу.

     7. Про  залишення  заяви  без   розгляду   заявник   протягом
10 робочих   днів   з   моменту   подання  до  Комісії  документів
повідомляється в письмовій формі з зазначенням  підстав  залишення
заяви без розгляду. У такому разі документи повертаються заявнику.
    Після усунення причин,  що були підставою залишення заяви без
розгляду, заявник має право повторно подати на реєстрацію заяву та
відповідні документи.

{  Положення в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }

 Начальник управління
 спільного інвестування                                   Є.Іванов
 

                                      Додаток 1
                                 до Положення про порядок
                                 реєстрації випуску акцій
                                 корпоративного
                                 інвестиційного фонду

                                      Державна комісія з цінних
                                 паперів та фондового ринку
 

                              ЗАЯВА
             про погодження проекту статуту
              та реєстрацію випуску акцій
             з метою формування початкового
              статутного капіталу (фонду)
          корпоративного інвестиційного фонду
 

------------------------------------------------------------------
Повне найменування КІФ                   |                      |
-----------------------------------------+----------------------|
Місцезнаходження КІФ                     |                      |
-----------------------------------------+----------------------|
Телефон, факс КІФ                        |                      |
-----------------------------------------+----------------------|
Поточний рахунок із зазначенням повного  |                      |
найменування банківської установи        |                      |
-----------------------------------------+----------------------|
Загальна номінальна вартість акцій       |                      |
(розмір статутного капіталу (фонду), грн.|                      |
-----------------------------------------+----------------------|
Кількість акцій, шт.                     |                      |
-----------------------------------------+----------------------|
Форма існування акцій                    |                      |
-----------------------------------------+----------------------|
Форма випуску та тип акцій               |                      |
-----------------------------------------+----------------------|
Номінальна вартість акцій, грн.          |                      |
-----------------------------------------------------------------

 _____________________________  ________  ________________________
 (уповноважена особа емітента)  (підпис)      (прізвище, ім'я,
                                           по батькові)

 "___" ____________ 20__ року

{  Додаток 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }
 

                                      Додаток 2
                                 до Положення про порядок
                                 реєстрації випуску акцій
                                 корпоративного
                                 інвестиційного фонду

       ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

                       ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
              про реєстрацію випуску акцій
       з метою формування початкового статутного
  капіталу (фонду) корпоративного інвестиційного фонду
 

       Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
        засвідчує випуск акцій, що здійснюється
        _______________________________________________,
                (повне найменування КІФ)

 на загальну суму _______________________________________ гривень,
                        (сума словами)

 номінальною вартістю ___________________________________ гривень,
                          (сума словами)

 форма існування  _______________________________________________,
                                (словами)

 простих іменних ___________________________________________ штук.

     Випуск унесено  до реєстру випусків цінних паперів інститутів
спільного інвестування.

                  Реєстраційний N _____________
       Дата реєстрації "___" __________ 20__ року

 ______________________  __________  _____________________________
    (посада)         (підпис)   (прізвище, ім'я, по батькові)

                         М.П.

{  Додаток  2  із  змінами,  внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 878 ( z0841-08 ) від
06.08.2008;  в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }
 

                                      Додаток 3
                                 до Положення про порядок
                                 реєстрації випуску акцій
                                 корпоративного
                                 інвестиційного фонду

                                      Державна комісія з цінних
                                 паперів та фондового ринку
 

                              ЗАЯВА
              про реєстрацію випуску акцій
          корпоративного інвестиційного фонду,
    що здійснюється з метою спільного інвестування,
             та проспекту емісії цих акцій
        ________________________________________________
    (спосіб розміщення проголошеного випуску акцій)
 

------------------------------------------------------------------
         Відомості про корпоративний інвестиційний фонд         |
----------------------------------------------------------------|
Повне найменування                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Строк діяльності для строкового            |                    |
(у форматі дд/мм/рр)                       |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ             |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ                |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Місцезнаходження                           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Телефон, факс                              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Розмір зареєстрованого статутного капіталу |                    |
(фонду) згідно із статутом, грн.           |                    |
----------------------------------------------------------------|
Інформація щодо зареєстрованого випуску акцій з метою формування|
            початкового статутного капіталу (фонду)             |
----------------------------------------------------------------|
Номер та дата видачі свідоцтва про         |                    |
реєстрацію випуску акцій з метою формування|                    |
початкового статутного капіталу (фонду)    |                    |
корпоративного інвестиційного фонду        |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Загальна номінальна вартість акцій, грн.   |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Кількість акцій, штук                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номінальна вартість акцій, грн.            |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма існування акцій                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма випуску та тип акцій                 |                    |
----------------------------------------------------------------|
  Інформація щодо проголошеного випуску акцій з метою спільного |
                          інвестування                          |
----------------------------------------------------------------|
Загальна номінальна вартість акцій, грн.   |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Кількість акцій, шт.                       |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номінальна вартість акцій, грн.            |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма існування акцій                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма випуску та тип акцій                 |                    |
----------------------------------------------------------------|
          Відомості про компанію з управління активами          |
----------------------------------------------------------------|
Повне найменування                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ             |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Місцезнаходження                           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Телефон, факс                              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Серія, номер та дата видачі ліцензії на    |                    |
провадження професійної діяльності на      |                    |
фондовому ринку - діяльності з управління  |                    |
активами інституційних інвесторів          |                    |
(діяльності з управління активами),        |                    |
строк її дії                               |                    |
-----------------------------------------------------------------

 ____________________________  ________  _________________________
 (уповноважена особа компанії  (підпис)     (прізвище, ім'я,
    з управління активами)                    по батькові)

                               М.П.

 "___" ____________ 20__ року

{  Додаток  3  із  змінами,  внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 878 ( z0841-08 ) від
06.08.2008;  в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }
 

                                      Додаток 4
                                 до Положення про порядок
                                 реєстрації випуску акцій
                                 корпоративного
                                 інвестиційного фонду
 

                            ІНФОРМАЦІЯ
                  про пов'язаних осіб
          корпоративного інвестиційного фонду
 

       Інформація про засновників та голову наглядової ради
          корпоративного інвестиційного фонду

------------------------------------------------------------------------------------------------------
Група| N | Повне найменування юридичної |Ідентифікаційний код за |    Місцезнаходження   | Частка в |
     |з/п| особи - засновника, заявника |ЄДРПОУ юридичної особи -|   юридичної особи чи  |статутному|
     |   |чи прізвище, ім'я, по батькові|засновника, заявника або|паспортні дані фізичної| капіталі |
     |   |  фізичної особи - власника   | ідентифікаційний номер |    особи, щодо якої   |  (фонді) |
     |   |   (акціонера) та посадової   |     фізичної особи     |  подається інформація |  КІФ, %  |
     |   |        особи заявника        |     (за наявності)     |                       |          |
-----+---+------------------------------+------------------------+-----------------------+----------|
  1  | 2 |             3                |           4            |          5            |     6    |
-----+---+------------------------------+------------------------+-----------------------+----------|
  А  |   |Засновники - фізичні особи    |                        |                       |          |
-----+---+------------------------------+------------------------+-----------------------+----------|
     |   |                              |                        |                       |          |
-----+---+------------------------------+------------------------+-----------------------+----------|
  Б  |   |Засновники - юридичні особи   |                        |                       |          |
-----+---+------------------------------+------------------------+-----------------------+----------|
     |   |                              |                        |                       |          |
-----+---+------------------------------+------------------------+-----------------------+----------|
  В  |   |Голова наглядової ради КІФ    |                        |                       |          |
-----+---+------------------------------+------------------------+-----------------------+----------|
     |   |Усього:                       |                        |                       |    100   |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------

       Інформація про пов'язаних фізичних осіб засновників
          (акціонерів, які володіють часткою,
     що становить не менше 20% статутного капіталу (фонду))
          корпоративного інвестиційного фонду

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
 N |  Прізвище, ім'я, по  |Ідентифікацій-|    Символ   |Ідентифікаційний|Найменування|Місцезнаходження| Частка в |
з/п|  батькові фізичної   |ний номер (за |  юридичної  |  код за ЄДРПОУ |  юридичної |юридичної особи,|статутному|
   |  особи - засновника  |  наявності)  | особи, щодо |юридичної особи,|особи, щодо |щодо якої існує | капіталі |
   |(акціонера), членів її|              |  якої існує |щодо якої існує | якої існує |  пов'язаність  |  (фонді) |
   |    сім'ї та інших    |              |пов'язаність*|  пов'язаність  |пов'язаність|                |пов'язаної|
   |   пов'язаних осіб    |              |             |                |            |                | особи, % |
---+----------------------+--------------+-------------+----------------+------------+----------------+----------|
 1 |         2            |      3       |      4      |        5       |      6     |        7       |    8     |
---+----------------------+--------------+-------------+----------------+------------+----------------+----------|
   |                      |              |             |                |            |                |          |
---+----------------------+--------------+-------------+----------------+------------+----------------+----------|
   |                      |              |             |                |            |                |          |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

_______________
* т  -  торговці   цінними   паперами,   р   -   реєстратори,
к -  компанії  з  управління  активами  інституційних  інвесторів,
д -  депозитарії,  з  -  зберігачі,  о  -  організатори  торгівлі,
н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське
товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних  з  нею  осіб  у
ньому не менше 20%).

            Інформація про пов'язаних юридичних осіб,
            у яких беруть участь засновники
    (акціонери, які володіють часткою, що становить
       не менше 20% статутного капіталу (фонду))
  корпоративного інвестиційного фонду - юридичні особи

-------------------------------------------------------------------------------------------------
 N | Ідентифікацій-|    Символ   |Ідентифікаційний|     Повне      |Місцезнаходження| Частка в |
з/п|   ний код за  |  юридичної  |  код за ЄДРПОУ |  найменування  |юридичної особи,|статутному|
   |     ЄДРПОУ    | особи, щодо |юридичної особи,|юридичної особи,|щодо якої існує | капіталі |
   |   засновника  |  якої існує |щодо якої існує |щодо якої існує |  пов'язаність  |(фонді), %|
   |(акціонера) КІФ|пов'язаність*|  пов'язаність  |  пов'язаність  |                |          |
---+---------------+-------------+----------------+----------------+----------------+----------|
 1 |      2        |      3      |        4       |        5       |        6       |    7     |
---+---------------+-------------+----------------+----------------+----------------+----------|
   |               |             |                |                |                |          |
---+---------------+-------------+----------------+----------------+----------------+----------|
   |               |             |                |                |                |          |
------------------------------------------------------------------------------------------------

_______________
* т  -  торговці   цінними   паперами,   р   -   реєстратори,
к -  компанії  з  управління  активами  інституційних  інвесторів,
д -  депозитарії,  з  -  зберігачі,  о  -  організатори  торгівлі,
н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське
товариство (якщо частка особи в ньому не менше 20%).

                Інформація про осіб, які володіють
        не менше 20% статутного капіталу (фонду)
       юридичних осіб - засновників (акціонерів,
          які володіють часткою, що становить
       не менше 20% статутного капіталу (фонду))
          корпоративного інвестиційного фонду

---------------------------------------------------------------------------------------
 N |Ідентифікаційний |Ідентифікаційний|Повне найменування|Місцезнаходження| Частка в |
з/п|  код за ЄДРПОУ  |  код за ЄДРПОУ | юридичної особи  |юридичної особи |статутному|
   |юридичної особи -|юридичної особи |або прізвище, ім'я|  або паспортні | капіталі |
   |    засновника   |      або       |   по батькові    |  дані фізичної |  (фонді) |
   |(акціонера) КІФ  |ідентифікаційний|     фізичної     |особи - учасника|  КІФ, %  |
   |                 | номер фізичної | особи - учасника |   засновника   |          |
   |                 |особи - учасника|    засновника    |(акціонера) КІФ |          |
   |                 |   засновника   | (акціонера) КІФ  |                |          |
   |                 |(акціонера) КІФ |                  |                |          |
   |                 | (за наявності) |                  |                |          |
---+-----------------+----------------+------------------+----------------+----------|
 1 |        2        |        3       |        4         |        5       |    6     |
---+-----------------+----------------+------------------+----------------+----------|
   |                 |                |                  |                |          |
--------------------------------------------------------------------------------------

                  Інформація про юридичних осіб,
        у яких корпоративний інвестиційний фонд
                      бере участь

----------------------------------------------------------------------------------------------
 N |Ідентифікаційний|    Символ   |Ідентифікаційний|    Повне   |Місцезнаходження| Частка в |
з/п|  код за ЄДРПОУ |  юридичної  |  код за ЄДРПОУ |найменування|юридичної особи,|статутному|
   |      КІФ       | особи, щодо |юридичної особи,|  юридичної |щодо якої існує | капіталі |
   |                |  якої існує |щодо якої існує |особи, щодо |  пов'язаність  |  (фонді) |
   |                |пов'язаність*|  пов'язаність  | якої існує |                |юридичної |
   |                |             |                |пов'язаність|                | особи, % |
---+----------------+-------------+----------------+------------+----------------+----------|
 1 |        2       |      3      |        4       |      5     |        6       |    7     |
---+----------------+-------------+----------------+------------+----------------+----------|
   |                |             |                |            |                |          |
---------------------------------------------------------------------------------------------

_______________
* т  -  торговці   цінними   паперами,   р   -   реєстратори,
к -  компанії  з  управління  активами  інституційних  інвесторів,
д -  депозитарії,  з  -  зберігачі,  о  -  організатори  торгівлі,
н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське
товариство (якщо частка особи в ньому не менше 20%).

      Інформація про пов'язаних осіб голови наглядової ради
          корпоративного інвестиційного фонду

----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
 N |Прізвище, ім'я, по| Іденти-  |    Символ   |Ідентифікаційний|    Повне   |Місцезнаходження| Частка в | Посада у |
з/п| батькові голови  |фікаційний|  юридичної  |  код за ЄДРПОУ |найменування|юридичної особи,|статутному|пов'язаній|
   | наглядової ради  |номер (за | особи, щодо |юридичної особи,|  юридичної | щодо якої існує| капіталі |  особі   |
   |  КІФ та членів   |наявності)|  якої існує |щодо якої існує |особи, щодо |  пов'язаність  |  (фонді) |          |
   |   його сім'ї     |          |пов'язаність*|  пов'язаність  | якої існує |                |пов'язаної|          |
   |                  |          |             |                |пов'язаність|                | особи, % |          |
---+------------------+----------+-------------+----------------+------------+----------------+----------+----------|
 1 |        2         |    3     |      4      |        5       |      6     |        7       |    8     |    9     |
---+------------------+----------+-------------+----------------+------------+----------------+----------+----------|
   |                  |          |             |                |            |                |          |          |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

_______________
* т   -   торговці   цінними   паперами,   р  -  реєстратори,
к -  компанії  з  управління  активами  інституційних  інвесторів,
д -  депозитарії,  з  -  зберігачі,  о  -  організатори  торгівлі,
н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське
товариство  (якщо  частка  особи  чи групи пов'язаних з нею осіб у
ньому не менше 20%).

     Достовірність поданих даних про пов'язаних осіб засвідчую.

 ____________________________  ________  _________________________
 (уповноважена особа компанії  (підпис)    (прізвище, ініціали)
    з управління активами)

                               М.П.

 "___" ______ 20__ року

{  Додаток 4 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }
 

                                      Додаток 5
                                 до Положення про порядок
                                 реєстрації випуску акцій
                                 корпоративного
                                 інвестиційного фонду

       ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

                            СВІДОЦТВО
              про реєстрацію випуску акцій
          корпоративного інвестиційного фонду
       з метою здійснення спільного інвестування
 

       Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
        засвідчує випуск акцій, що здійснюється
_______________________________________________________________,
    (повне найменування корпоративного інвестиційного фонду та
   ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, реєстраційний код за ЄДРІСІ)

 на загальну суму _______________________________________ гривень,
                         (сума словами)

 номінальною вартістю ___________________________________ гривень,
                          (сума словами)

 форма існування ________________________________________________,
                             (словами)

 простих іменних ___________________________________________ штук.

     Випуск унесено до реєстру випусків цінних паперів  інститутів
спільного інвестування.

     Свідоцтво від  "___"  ____________ 20__ року N _________,  що
видане Державною комісією з цінних  паперів  та  фондового  ринку,
анульоване.

                  Реєстраційний N _____________
      Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року

 ______________________   ________   _____________________________
 (посада)            (підпис)   (прізвище, ім'я, по батькові)

                          М.П.

{  Додаток  5  із  змінами,  внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 878 ( z0841-08 ) від
06.08.2008;  в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }
 

                                      Додаток 6
                                 до Положення про порядок
                                 реєстрації випуску акцій
                                 корпоративного
                                 інвестиційного фонду

                                      Державна комісія з цінних
                                 паперів та фондового ринку
 

                              ЗАЯВА
     про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій
          корпоративного інвестиційного фонду
 

------------------------------------------------------------------
         Відомості про корпоративний інвестиційний фонд         |
----------------------------------------------------------------|
Повне найменування                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Строк діяльності для строкового            |                    |
(у форматі дд/мм/рр)                       |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ             |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ                |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Місцезнаходження                           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Телефон, факс                              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Розмір зареєстрованого статутного капіталу |                    |
(фонду) згідно із статутом, грн.           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Причина внесення змін до проспекту емісії  |                    |
акцій                                      |                    |
----------------------------------------------------------------|
  Інформація щодо зареєстрованого випуску акцій (щодо кожного   |
                        випуску окремо)                         |
----------------------------------------------------------------|
Загальна номінальна вартість акцій, грн.   |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Кількість акцій, штук                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номінальна вартість акцій, грн.            |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма існування акцій                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма випуску та тип акцій                 |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номер та дата видачі свідоцтва про         |                    |
реєстрацію випуску акцій                   |                    |
----------------------------------------------------------------|
          Відомості про компанію з управління активами          |
----------------------------------------------------------------|
Повне найменування                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ             |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Місцезнаходження                           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Телефон, факс                              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Серія, номер та дата видачі ліцензії на    |                    |
провадження професійної діяльності на      |                    |
фондовому ринку - діяльності з управління  |                    |
активами інституційних інвесторів          |                    |
(діяльності з управління активами),        |                    |
строк її дії                               |                    |
-----------------------------------------------------------------

 _____________________________  __________  ______________________
 (уповноважена особа компанії    (підпис)     (прізвище, ім'я,
    з управління активами)                      по батькові)

                                М.П.

 "___" ____________ 20__ року

{  Додаток 6 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }
 

                                      Додаток 7
                                 до Положення про порядок
                                 реєстрації випуску акцій
                                 корпоративного
                                 інвестиційного фонду

                                      Державна комісія з цінних
                                 паперів та фондового ринку
 

                              ЗАЯВА
        про реєстрацію змін до проспекту емісії
              та реєстрацію випуску акцій
          корпоративного інвестиційного фонду
                ________________________________
               (спосіб розміщення акцій)
 

------------------------------------------------------------------
         Відомості про корпоративний інвестиційний фонд         |
----------------------------------------------------------------|
Повне найменування                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Строк діяльності для строкового            |                    |
(у форматі дд/мм/рр)                       |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ             |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ                |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Місцезнаходження                           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Телефон, факс                              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Розмір сплаченого статутного капіталу      |                    |
(фонду), грн                               |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Розмір зареєстрованого статутного капіталу |                    |
(фонду) згідно із статутом, грн            |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Причина внесення змін до проспекту емісії  |                    |
акцій                                      |                    |
----------------------------------------------------------------|
  Інформація щодо зареєстрованого випуску акцій (щодо кожного   |
                        випуску окремо)                         |
----------------------------------------------------------------|
Загальна номінальна вартість акцій, грн.   |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Кількість акцій, штук                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номінальна вартість акцій, грн.            |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма існування акцій                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма випуску та тип акцій                 |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номер та дата видачі свідоцтва про         |                    |
реєстрацію випуску акцій                   |                    |
----------------------------------------------------------------|
  Інформація щодо проголошеного випуску акцій з метою спільного |
                          інвестування                          |
----------------------------------------------------------------|
Загальна номінальна вартість акцій, грн.   |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Кількість акцій, шт.                       |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номінальна вартість акцій, грн.            |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма існування акцій                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма випуску та тип акцій                 |                    |
----------------------------------------------------------------|
          Відомості про компанію з управління активами          |
----------------------------------------------------------------|
Повне найменування                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ             |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Місцезнаходження                           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Телефон, факс                              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Серія, номер та дата видачі ліцензії на    |                    |
провадження професійної діяльності на      |                    |
фондовому ринку - діяльності з управління  |                    |
активами інституційних інвесторів          |                    |
(діяльності з управління активами),        |                    |
строк її дії                               |                    |
-----------------------------------------------------------------

 _____________________________  __________  ______________________
 (уповноважена особа компанії    (підпис)     (прізвище, ім'я,
    з управління активами)                      по батькові)

                                М.П.

 "___" ____________ 20__ року (дата)

{  Додаток  7  із  змінами,  внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 878 ( z0841-08 ) від
06.08.2008;  в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }
 

                                      Додаток 8
                                 до Положення про порядок
                                 реєстрації випуску акцій
                                 корпоративного
                                 інвестиційного фонду

                                      Державна комісія з цінних
                                 паперів та фондового ринку
 

                              ЗАЯВА
     про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій
    та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій
          корпоративного інвестиційного фонду
 

------------------------------------------------------------------
         Відомості про корпоративний інвестиційний фонд         |
----------------------------------------------------------------|
Повне найменування                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Строк діяльності для строкового            |                    |
(у форматі дд/мм/рр)                       |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ             |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ                |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Місцезнаходження                           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Телефон, факс                              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Розмір зареєстрованого статутного капіталу |                    |
(фонду) згідно із статутом, грн            |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Причина внесення змін до проспекту емісії  |                    |
акцій                                      |                    |
----------------------------------------------------------------|
Інформація щодо зареєстрованого випуску акцій (зазначається щодо|
   випусків(у), за якими(им) відбувається заміна свідоцтв(а))   |
----------------------------------------------------------------|
Загальна номінальна вартість акцій, грн.   |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Кількість акцій, штук                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номінальна вартість акцій, грн.            |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма існування акцій                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма випуску та тип акцій                 |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номер та дата видачі свідоцтва про         |                    |
реєстрацію випуску акцій                   |                    |
----------------------------------------------------------------|
          Відомості про компанію з управління активами          |
----------------------------------------------------------------|
Повне найменування                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ             |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Місцезнаходження                           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Телефон, факс                              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Серія, номер та дата видачі ліцензії на    |                    |
провадження професійної діяльності на      |                    |
фондовому ринку - діяльності з управління  |                    |
активами інституційних інвесторів          |                    |
(діяльності з управління активами),        |                    |
строк її дії                               |                    |
-----------------------------------------------------------------

 _____________________________  __________  ______________________
 (уповноважена особа компанії    (підпис)     (прізвище, ім'я,
    з управління активами)                      по батькові)

                                М.П.

 "___" ____________ 20__ року

{  Додаток  8  із  змінами,  внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 878 ( z0841-08 ) від
06.08.2008;  в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }
 

                                      Додаток 9
                                 до Положення про порядок
                                 реєстрації випуску акцій
                                 корпоративного
                                 інвестиційного фонду

                                      Державна комісія з цінних
                                 паперів та фондового ринку
 

                              ЗАЯВА
     про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій
   та регламенту корпоративного інвестиційного фонду
 

------------------------------------------------------------------
         Відомості про корпоративний інвестиційний фонд         |
----------------------------------------------------------------|
Повне найменування                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Строк діяльності для строкового            |                    |
(у форматі дд/мм/рр)                       |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ             |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ                |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Місцезнаходження                           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Телефон, факс                              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Розмір зареєстрованого статутного капіталу |                    |
(фонду) згідно із статутом, грн.           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Причина внесення змін до проспекту емісії  |                    |
акцій                                      |                    |
----------------------------------------------------------------|
  Інформація щодо зареєстрованого випуску акцій (щодо кожного   |
                        випуску окремо)                         |
----------------------------------------------------------------|
Загальна номінальна вартість акцій, грн.   |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Кількість акцій, штук                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номінальна вартість акцій, грн.            |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма існування акцій                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма випуску та тип акцій                 |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номер та дата видачі свідоцтва про         |                    |
реєстрацію випуску акцій                   |                    |
----------------------------------------------------------------|
          Відомості про компанію з управління активами          |
----------------------------------------------------------------|
Повне найменування                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ             |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Місцезнаходження                           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Телефон, факс                              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Серія, номер та дата видачі ліцензії на    |                    |
провадження професійної діяльності на      |                    |
фондовому ринку - діяльності з управління  |                    |
активами інституційних інвесторів          |                    |
(діяльності з управління активами),        |                    |
строк її дії                               |                    |
-----------------------------------------------------------------

 _____________________________  __________  ______________________
 (уповноважена особа компанії    (підпис)     (прізвище, ім'я,
    з управління активами)                      по батькові)

                                М.П.

 "___" ____________ 20__ року

{  Додаток  9  із  змінами,  внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 878 ( z0841-08 ) від
06.08.2008;  в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }
 

                                      Додаток 10
                                 до Положення про порядок
                                 реєстрації випуску акцій
                                 корпоративного
                                 інвестиційного фонду
 

                               ЗВІТ
  про результати розміщення попереднього випуску акцій
          корпоративного інвестиційного фонду
          ___________________________________________
               (спосіб розміщення акцій)
 

------------------------------------------------------------------
        Інформація щодо зареєстрованого випуску акцій КІФ       |
----------------------------------------------------------------|
Номер та дата видачі свідоцтва про         |                    |
реєстрацію випуску акцій                   |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Загальна номінальна вартість акцій, грн.   |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Кількість акцій, штук                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номінальна вартість акцій, грн.            |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма існування акцій                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма випуску та тип акцій                 |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Фактична дата початку розміщення акцій     |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Фактична дата закінчення розміщення акцій  |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Усього розміщено акцій, штук:              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
у т.ч. серед фізичних осіб, штук           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
у т.ч. серед юридичних осіб, штук          |                    |
----------------------------------------------------------------|
          Відомості про компанію з управління активами          |
----------------------------------------------------------------|
Повне найменування                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ             |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Місцезнаходження                           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Телефон, факс                              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Серія, номер та дата видачі ліцензії на    |                    |
провадження професійної діяльності на      |                    |
фондовому ринку - діяльності з управління  |                    |
активами інституційних інвесторів          |                    |
(діяльності з управління активами),        |                    |
строк її дії                               |                    |
-----------------------------------------------------------------

 ___________________________  ___________  _______________________
 (засновник(и) або його(їх)   (підпис(и))   (прізвище, ініціали)
  уповноважена/і особа(и))

 ___________________________  ___________  _______________________
    (уповноважена особа       (підпис(и))   (прізвище, ініціали)
 андеррайтера/ів)

                              М.П.

 ___________________________  ___________  _______________________
    (уповноважена особа        (підпис)     (прізвище, ініціали)
   зберігача)

                              М.П.

 "___" ____________ 20__ року

{ Додаток 10 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }
 

                                      Додаток 11
                                 до Положення про порядок
                                 реєстрації випуску акцій
                                 корпоративного
                                 інвестиційного фонду

                                      Державна комісія з цінних
                                 паперів та фондового ринку
 

                              ЗАЯВА
             про видачу дубліката свідоцтва
                (тимчасового свідоцтва)
              про реєстрацію випуску акцій
          корпоративного інвестиційного фонду
            _______________________________________
               (спосіб розміщення акцій)
 

------------------------------------------------------------------
        Відомості про корпоративний інвестиційний фонд          |
----------------------------------------------------------------|
Повне найменування                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Строк діяльності для строкового            |                    |
(у форматі дд/мм/рр)                       |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ             |                    |
(у разі наявності)                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ                |                    |
(у разі наявності)                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Місцезнаходження                           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Телефон, факс                              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Причина видачі дубліката свідоцтва         |                    |
(тимчасового свідоцтва)                    |                    |
про реєстрацію випуску акцій               |                    |
----------------------------------------------------------------|
  Інформація щодо зареєстрованого випуску акцій (зазначається   |
      щодо випуску, за яким видається дублікат свідоцтва)       |
----------------------------------------------------------------|
Загальна номінальна вартість акцій, грн.   |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Кількість акцій, штук                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номінальна вартість акцій, грн.            |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма існування акцій                      |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Форма випуску та тип акцій                 |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Номер та дата видачі свідоцтва про         |                    |
реєстрацію випуску акцій                   |                    |
----------------------------------------------------------------|
Відомості про компанію з управління активами (у разі наявності) |
----------------------------------------------------------------|
Повне найменування                         |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ             |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Місцезнаходження                           |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Телефон, факс                              |                    |
-------------------------------------------+--------------------|
Серія, номер та дата видачі ліцензії на    |                    |
провадження професійної діяльності на      |                    |
фондовому ринку - діяльності з управління  |                    |
активами інституційних інвесторів          |                    |
(діяльності з управління активами),        |                    |
строк її дії                               |                    |
-----------------------------------------------------------------

 _________________________  __________  __________________________
    (уповноважена особа      (підпис)        (прізвище, ім'я,
    заявника)                             по батькові)

 "___" ____________ 20__ року

{ Додаток 11 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1477 ( z1245-09 ) від 24.11.2009 }
Джерело:Офіційний портал ВРУ