ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В А
17.08.2006 N 323
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
5 вересня 2006 р.
за N 1033/12907
Про внесення змін до Положенняпро планування та порядок
проведення інспекційних перевірок
Відповідно до статей 7, 55, 56, 61 Закону України "Про
Національний банк України" ( 679-14 ) та статей 63, 71 Закону
України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), з метою
вдосконалення порядку проведення інспекційних перевірок Правління
Національного банку України П О С Т А Н О В Л Я Є:
1. Внести до Положення про планування та порядок проведення
інспекційних перевірок, затвердженого постановою Правління
Національного банку України від 17.07.2001 N 276 ( z0703-01 ),
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.08.2001 за
N 703/5894 (зі змінами), такі зміни:
1.1. У главі 1: у пункті 1.2: абзац восьмий викласти в такій редакції: "комплексне інспектування (перевірка) - виїзна інспекційна
перевірка банку, філій або інших підрозділів банку, у процесі якої
перевірці підлягають усі напрями діяльності (у тому числі
управління діяльністю)"; останній абзац викласти в такій редакції: "планова перевірка (інспектування) - інспекційна перевірка
банку (юридичної особи в цілому), а також окремі інспекційні
перевірки філій або інших підрозділів банку, що здійснюються
комплексно або з окремих напрямів діяльності/операцій відповідно
до плану інспекційних перевірок, затвердженого в порядку,
передбаченому цим Положенням"; пункт 1.6 викласти в такій редакції: "1.6. Датою, з якої починається відлік річного строку для
визначення початку наступного комплексного інспектування
(перевірки), є дата закінчення попереднього комплексного
інспектування (перевірки), що зазначена у посвідченні на право
проведення цієї перевірки"; пункт 1.8 після слів "а також" доповнити словами "зміна
власника (власників) істотної участі у банку або голови
спостережної ради та/або голови правління, набуття банком статусу
спеціалізованого"; абзац другий пункту 1.18 після слів "або його заступника"
доповнити словами "або директора Департаменту банківського
регулювання і нагляду".
1.2. Пункт 2.11 глави 2 викласти в такій редакції: "2.11. Річні та квартальні плани інспекційних перевірок, а
також зміни до них затверджуються першим заступником Голови
Національного банку або заступником Голови Національного банку,
який за функціональними обов'язками керує службою банківського
нагляду, за поданням Департаменту банківського регулювання і
нагляду".
2. Департаменту методології банківського регулювання та
нагляду (Н.В.Іваненко) після державної реєстрації в Міністерстві
юстиції України довести зміст цієї постанови до відома
центрального апарату, територіальних управлінь Національного банку
України та банків України для керівництва в роботі.
3. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної
реєстрації в Міністерстві юстиції України.
4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на
заступника Голови В.Л.Кротюка, Департамент банківського
регулювання і нагляду (В.О.Зінченко) та начальників територіальних
управлінь Національного банку України.
В.о. Голови А.В.Шаповалов
