ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А

                        17.08.2006  N 323

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 5 вересня 2006 р.
                                 за N 1033/12907
 

                  Про внесення змін до Положення
               про планування та порядок
           проведення інспекційних перевірок
 

     Відповідно до  статей  7,  55,  56,  61  Закону  України "Про
Національний банк України" ( 679-14 )  та  статей  63,  71  Закону
України "Про  банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ),  з метою
вдосконалення порядку проведення інспекційних перевірок  Правління
Національного банку України П О С Т А Н О В Л Я Є:

     1. Внести  до  Положення про планування та порядок проведення
інспекційних   перевірок,   затвердженого   постановою   Правління
Національного  банку  України  від  17.07.2001 N 276 ( z0703-01 ),
зареєстрованого в  Міністерстві  юстиції  України  15.08.2001   за
N 703/5894 (зі змінами), такі зміни:

     1.1. У главі 1:     у пункті 1.2:     абзац восьмий викласти в такій редакції:     "комплексне інспектування (перевірка)  -  виїзна  інспекційна
перевірка банку, філій або інших підрозділів банку, у процесі якої
перевірці  підлягають  усі  напрями  діяльності  (у   тому   числі
управління діяльністю)";     останній абзац викласти в такій редакції:     "планова перевірка  (інспектування)  -  інспекційна перевірка
банку (юридичної особи  в  цілому),  а  також  окремі  інспекційні
перевірки  філій  або  інших  підрозділів  банку,  що здійснюються
комплексно або з окремих напрямів  діяльності/операцій  відповідно
до плану   інспекційних   перевірок,   затвердженого   в  порядку,
передбаченому цим  Положенням";     пункт 1.6 викласти в такій  редакції:     "1.6. Датою,  з  якої  починається  відлік річного строку для
визначення   початку   наступного    комплексного    інспектування
(перевірки),   є   дата   закінчення   попереднього   комплексного
інспектування (перевірки),  що зазначена у  посвідченні  на  право
проведення цієї перевірки";     пункт 1.8  після  слів  "а  також"  доповнити  словами "зміна
власника  (власників)  істотної  участі   у   банку   або   голови
спостережної ради та/або голови правління,  набуття банком статусу
спеціалізованого";     абзац другий пункту 1.18 після  слів  "або  його  заступника"
доповнити   словами   "або   директора  Департаменту  банківського
регулювання і нагляду".

     1.2. Пункт 2.11 глави 2 викласти в такій редакції:     "2.11. Річні та квартальні плани  інспекційних  перевірок,  а
також  зміни  до  них  затверджуються  першим  заступником  Голови
Національного банку або заступником  Голови  Національного  банку,
який за функціональними обов'язками   керує  службою  банківського
нагляду,  за  поданням  Департаменту  банківського  регулювання  і
нагляду".

     2. Департаменту  методології  банківського   регулювання   та
нагляду  (Н.В.Іваненко)  після державної реєстрації в Міністерстві
юстиції  України  довести   зміст   цієї   постанови   до   відома
центрального апарату, територіальних управлінь Національного банку
України та банків України для керівництва в роботі.

     3. Постанова набирає чинності через 10 днів  після  державної
реєстрації в Міністерстві юстиції України.

     4. Контроль   за   виконанням   цієї  постанови  покласти  на
заступника   Голови    В.Л.Кротюка,    Департамент    банківського
регулювання і нагляду (В.О.Зінченко) та начальників територіальних
управлінь Національного банку України.

 В.о. Голови                                         А.В.Шаповалов