ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
13.09.2006 N 806
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
4 жовтня 2006 р.
за N 1091/12965
Про затвердження Положення про глобальний сертифікатта тимчасовий глобальний сертифікат
Відповідно до абзацу четвертого частини четвертої статті 4
Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості
електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), Закону
України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ) та з метою приведення вимог до глобального
сертифіката у відповідність до законодавства України Державна
комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Положення про глобальний сертифікат та
тимчасовий глобальний сертифікат (додається).
2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.98 N 25
( vr025312-98 ).
3. Глобальні сертифікати, оформлені та депоновані до
депозитарію до набрання чинності цим рішенням, є чинними.
4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку М.Непрану забезпечити: державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції
України; опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку В.Петренка.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісіївід 13.09.2006 N 31
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва А.Дашкевич
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
13.09.2006 N 806
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
4 жовтня 2006 р.
про глобальний сертифікат
та тимчасовий глобальний сертифікат
Розділ I. Загальні положення
1. Це Положення розроблено відповідно до статті 4 Закону
України "Про Національну депозитарну систему та особливості
електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), статті
8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в
Україні" ( 448/96-ВР ), Закону України "Про цінні папери та
фондовий ринок" ( 3480-15 ), статей 38, 41 Закону України "Про
фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві
житла та операціях з нерухомістю" ( 978-15 ), Закону України "Про
інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні
інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), статті 4 Закону України "Про
іпотечні облігації" ( 3273-15 ), статей 16, 21 Закону України "Про
іпотечне кредитування, операції з консолідованим іпотечним боргом
та іпотечні сертифікати" ( 979-15 ) та інших нормативно-правових
актів. Це Положення визначає вимоги до оформлення та обліку
глобальних сертифікатів і тимчасових глобальних сертифікатів.
2. Глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат
оформлюються емітентом та мають відповідати загальному обсягу
зареєстрованого випуску цінних паперів, що розміщуються у
бездокументарній формі.
3. Глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат
не потребують технічного захисту їх бланків, повинні бути
підписані керівником та головним бухгалтером емітента або їх
уповноваженими особами та бути засвідчені печаткою емітента.
Розділ II. Порядок оформлення, депонування та облікуглобальних та тимчасових глобальних сертифікатів
1. Тимчасовий глобальний сертифікат (додаток 1) оформлюється
після реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового
ринку (далі - реєструвальний орган) випуску цінних паперів, що
розміщуються у бездокументарній формі, та до моменту початку
розміщення цінних паперів шляхом передплати. Тимчасовий глобальний
сертифікат не оформлюється на випуск акцій при створенні
акціонерного товариства.
2. Глобальний сертифікат (додаток 2) оформлюється емітентом
після реєстрації реєструвальним органом випуску цінних паперів або
отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів - якщо
на період передплати був депонований тимчасовий глобальний
сертифікат.
3. Емітент (управитель - у випадках, встановлених законами
України) депонує оформлений глобальний та тимчасовий глобальний
сертифікат випуску цінних паперів, що розміщується у
бездокументарній формі, в депозитарії, з яким емітентом
(управителем - у випадках, встановлених законами України)
укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, у такі
строки: тимчасовий глобальний сертифікат - не пізніше ніж за три
робочих дні до дати початку передплати на цінні папери; глобальний сертифікат - протягом семи робочих днів після
реєстрації випуску цінних паперів або отримання свідоцтва про
реєстрацію випуску цінних паперів.
4. Приймання депозитарієм глобального або тимчасового
глобального сертифіката здійснюється на підставі копії документа
про реєстрацію випуску цінних паперів з оформленням акта
приймання-передавання, який складається в двох примірниках. У разі відкритого (публічного) розміщення цінних паперів при
депонуванні в депозитарії глобального сертифіката депозитарію
також надається копія проспекту емісії цінних паперів (інформації
про випуск цінних паперів).
5. Облік прийнятих депозитарієм глобальних та тимчасових
глобальних сертифікатів здійснюється відповідно до внутрішніх
документів депозитарію в журналі обліку внесення та вилучення
до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів на
паперовому носії.
6. Якщо випуск цінних паперів у бездокументарній формі
визнано таким, що не відбувся, депозитарій за розпорядженням
емітента вилучає тимчасовий глобальний сертифікат із сховища,
здійснює його погашення та передає до архіву депозитарію, про що
здійснюється відповідний запис у журналі обліку внесення та
вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних
активів на паперовому носії.
7. Емітент протягом семи робочих днів після отримання
свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів: переоформляє глобальний сертифікат, що раніше був оформлений
емітентом та депонований до депозитарію за результатом реєстрації
даного випуску цінних паперів, або оформлює глобальний сертифікат на зареєстрований випуск
цінних паперів, якщо на період передплати на цінні папери даного
випуску був оформлений та депонований до депозитарію тимчасовий
глобальний сертифікат. Глобальний сертифікат депонується емітентом (управителем - у
випадках, встановлених законами України) у зазначений строк в
депозитарій з одночасним погашенням та передачею до архіву
депозитарію тимчасового глобального сертифіката, якщо такий
оформлювався на період передплати, або попереднього глобального
сертифіката та приведенням у відповідність з депонованим
глобальним сертифікатом кількості цінних паперів відповідного
випуску, що обліковуються на рахунках в цінних паперах клієнтів
депозитарію в депозитарії.
8. При депонуванні глобального сертифіката випуску цінних
паперів, що надають їх власникам права, однакові з правами за
раніше випущеними цінними паперами, депозитарій вилучає глобальний
сертифікат попереднього випуску цінних паперів із сховища,
здійснює його погашення та передає до архіву депозитарію, про що
здійснюється відповідний запис у журналі обліку внесення та
вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів
на паперовому носії.
9. При анулюванні нерозміщеної (неоплаченої) частини випуску
цінних паперів та переоформленні глобального сертифіката на нову
кількість цінних паперів випуску, а також при скасуванні
реєстрації випуску цінних паперів та анулюванні свідоцтва про
реєстрацію випуску цінних паперів депозитарій вилучає глобальний
сертифікат попереднього (скасованого) випуску цінних паперів із
сховища, здійснює його погашення та передає до архіву депозитарію,
про що здійснюється відповідний запис у журналі обліку внесення та
вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів
на паперовому носії.
Заступник директора
департаменту методології
регулювання ринку
цінних паперів О.Величко
Додаток 1до Положення про глобальний
сертифікат та тимчасовий
глобальний сертифікат
ТИМЧАСОВИЙ ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ
____________________________________________________________(вид цінних паперів)
Дата оформлення ___________
Місце оформлення __________
Повне найменування емітента _________________________________
Місцезнаходження емітента ___________________________________
Код за ЄДРПОУ емітента ______________________________________
Розмір статутного фонду (капіталу) емітента на дату прийняття рішенняпро випуск цінних паперів ___________________________________
(сума словами)
Тип цінних паперів __________________________________________
про випуск цінних паперів ___________________________________(сума словами)
Тип цінних паперів __________________________________________
Номінальна вартістьодного цінного папера _______________________________________
(сума словами)
одного цінного папера _______________________________________(сума словами)
Реквізити документа, на підставі якого здійснюється випускцінних паперів ______________________________________________
(дата і номер рішення (протоколу) про випуск
цінних паперів)
Дата реєстрації випуску цінних паперів ______________________
Реєстраційний номер випуску цінних паперів __________________
цінних паперів ______________________________________________(дата і номер рішення (протоколу) про випуск
цінних паперів)
Дата реєстрації випуску цінних паперів ______________________
Реєстраційний номер випуску цінних паперів __________________
Назва друкованого видання, в якому було опубліковано проспект емісії про випускцінних паперів, дата публікації _____________________________
цінних паперів, дата публікації _____________________________
Дата початку розміщенняцінних паперів ______________________________________________
цінних паперів ______________________________________________
Дата закінчення розміщенняцінних паперів ______________________________________________
цінних паперів ______________________________________________
Строк повернення коштів привизнанні випуску таким, що не відбувся ______________________
визнанні випуску таким, що не відбувся ______________________
Загальна номінальна вартість цінних паперів, на яку плануєтьсяздійснити передплату ________________________________________
(сума словами)
здійснити передплату ________________________________________(сума словами)
Загальна кількість цінних паперів, на яку планується здійснитипередплату (у штуках) _______________________________________
(кількість словами)
передплату (у штуках) _______________________________________(кількість словами)
Права власників ціннихпаперів на управління _______________________________________
паперів на управління _______________________________________
Права власників ціннихпаперів щодо одержання доходу _______________________________
паперів щодо одержання доходу _______________________________
Інші права власниківцінних паперів ______________________________________________
____________ ____________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)М.П.
____________ ____________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
цінних паперів ______________________________________________
____________ ____________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)М.П.
____________ ____________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
Додаток 2до Положення про глобальний
сертифікат та тимчасовий
глобальний сертифікат
ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ
_______________________________________________________(вид цінних паперів)
Дата оформлення _______________________
Реєстраційний номер ___________________
Місце оформлення ____________________________________________
Міжнародний ідентифікаційнийномер цінних паперів ________________________________________
Повне найменування емітента _________________________________
Місцезнаходження емітента ___________________________________
Код за ЄДРПОУ емітента ______________________________________
номер цінних паперів ________________________________________
Повне найменування емітента _________________________________
Місцезнаходження емітента ___________________________________
Код за ЄДРПОУ емітента ______________________________________
Розмір статутного фонду (капіталу) емітента на дату прийняття рішенняпро випуск цінних паперів (1) _______________________________
(сума словами)
про випуск цінних паперів (1) _______________________________(сума словами)
Найменування, код за ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду (для випуску інвестиційних сертифікатівпайового інвестиційного фонду) ______________________________
пайового інвестиційного фонду) ______________________________
Найменування фонду операцій з нерухомістю (для сертифікатівфонду операцій з нерухомістю) _______________________________
Дата реєстрації випуску цінних паперів ______________________
фонду операцій з нерухомістю) _______________________________
Дата реєстрації випуску цінних паперів ______________________
Дата реєстрації звіту пророзміщення цінних паперів (2) _______________________________
Реєстраційний номер випуску цінних паперів __________________
Характеристика цінних паперів (3) ___________________________
розміщення цінних паперів (2) _______________________________
Реєстраційний номер випуску цінних паперів __________________
Характеристика цінних паперів (3) ___________________________
Номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі - для іпотечних сертифікатівучасті) _____________________________________________________
(відповідно до документа про реєстрацію випуску цінних
паперів, сума словами)
участі) _____________________________________________________(відповідно до документа про реєстрацію випуску цінних
паперів, сума словами)
Загальний обсяг випуску цінних паперівза номінальною вартістю _____________________________________
(відповідно до документа про реєстрацію
випуску цінних паперів, сума словами)
за номінальною вартістю _____________________________________(відповідно до документа про реєстрацію
випуску цінних паперів, сума словами)
Загальна кількість цінних паперіву випуску (у штуках) ________________________________________
(відповідно до документа про реєстрацію
випуску цінних паперів, кількість словами)
у випуску (у штуках) ________________________________________(відповідно до документа про реєстрацію
випуску цінних паперів, кількість словами)
Дата початку розміщення цінних паперів (крім випуску акцій при створенніакціонерного товариства, або за яким
оформлювався тимчасовий глобальний сертифікат) (4) __________
оформлювався тимчасовий глобальний сертифікат) (4) __________
Дата закінчення розміщення цінних паперів (крім випуску акцій та цінних паперів безстроковихінститутів спільного інвестування) (4) ______________________
Строк обігу цінних паперів __________________________________
інститутів спільного інвестування) (4) ______________________
Строк обігу цінних паперів __________________________________
Строки та терміни погашенняабо викупу цінних паперів (5) _______________________________
або викупу цінних паперів (5) _______________________________
Права власниківцінних паперів на управління ________________________________
цінних паперів на управління ________________________________
Права власниківцінних паперів на одержання доходу __________________________
Інші права власників цінних паперів _________________________
цінних паперів на одержання доходу __________________________
Інші права власників цінних паперів _________________________
Інформація щодо забезпечення виконання зобов'язань емітента (яке забезпечується іпотечнимпокриттям) (6) ______________________________________________
____________ ____________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)М.П.
____________ ____________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
--------------- покриттям) (6) ______________________________________________
____________ ____________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)М.П.
____________ ____________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
--------------- (1) Не заповнюється за випусками цінних паперів емітентів, що
утримуються за рахунок бюджетів. (2) Заповнюється у разі оформлення глобального сертифіката за
результатом реєстрації звіту про розміщення цінних паперів. (3) Зазначається відповідно до законодавства України та
означає: тип - для акцій, облігацій; різновид - для іпотечних сертифікатів; найменування - для іпотечних облігацій та сертифікатів фонду
операцій з нерухомістю. (4) Для іпотечних сертифікатів при здійсненні розміщення
траншами - зазначається дата за кожним траншем. (5) Для облігацій, сертифікатів фонду операцій з нерухомістю
та цінних паперів інститутів спільного інвестування відкритого та
інтервального типу. (6) Для сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, іпотечних
сертифікатів та іпотечних облігацій.
