ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
13.04.2005 N 177
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
30 травня 2005 р.
за N 594/10874
Про затвердження Змін та доповнень до Положенняпро порядок складання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами та подання
відповідних документів до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням
Комісії від 08.06.2004 N 279 та зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 09.09.2004
за N 1122/9721
Відповідно до пунктів 10 та 15 статті 7 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ) та з метою впорядкування механізму подання
відомостей щодо торговців цінними паперами Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Зміни та доповнення до Положення про порядок
складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними
паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії
від 08.06.2004 N 279 ( z1122-04 ) та зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721,
(додаються).
2. Керівнику апарату Комісії М.Непрану забезпечити: державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції
України; опублікування рішення відповідно до чинного законодавства.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на керівника
апарату Комісії М. Непрана.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісіївід 13.04.2005 р. N 8
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
фінансового моніторінгу України С.Г.Гуржій
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
13.04.2005 N 177
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
30 травня 2005 р.
за N 594/10874
ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯдо Положення про порядок складання адміністративних
даних щодо діяльності торговців цінними паперами
та подання відповідних документів до Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку,
затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279
та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
09.09.2004 за N 1122/9721
( z1122-04 )
1. Підпункт 2.2.4 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій
редакції:"2.2.4. Довідку про рух (зарахування - списання) цінних
паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період
з _________ до _______ (додаток 4)".
"2.2.4. Довідку про рух (зарахування - списання) цінних
паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період
з _________ до _______ (додаток 4)".
2. Підпункт 2.2.7 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій
редакції:"2.2.7. Довідку про відкриті позиції за станом на перший день
першого місяця звітного кварталу (за станом на ____________)
(додаток 7)".
"2.2.7. Довідку про відкриті позиції за станом на перший день
першого місяця звітного кварталу (за станом на ____________)
(додаток 7)".
3. Підпункт 2.2.8 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій
редакції: "2.2.8 Довідку про дотримання вимог статті 30 Закону України
"Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) (крім банків) за
звітний період з ________ до _______ (додаток 8)".
4. Підпункт 2.2.13 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій
редакції: "2.2.13. Довідку про подання нерегулярної інформації до
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за звітний
період (додаток 13)".
5. Пункт 2.3 розділу 2 викласти в такій редакції: "2.3. Торговці цінними паперами за IV квартал подають Дані,
передбачені підпунктами 2.2.1-2.2.11, 2.2.13 цього Положення".
6. Розділ 2 після пункту 2.11 доповнити пунктом 2.12 такого
змісту: "2.12. Дані торговців цінними паперами подаються до
центрального апарату Комісії у терміни та у складі, визначеними
цим Положенням".
7. Пункт 5.3 після слів "... який здійснює діяльність по
випуску цінних паперів" доповнити комою та словом "комісійну"
далі за текстом.
8. Титульний аркуш (додаток 1 до Положення про порядок
складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними
паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії
від 08.06.2004 N 279 ( z1122-04 ) та зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 (далі -
Положення) та Довідку про відкриті позиції за станом на перший
день першого місяця звітного кварталу (за станом на __________)
(додаток 7 до Положення) викласти у новій редакції (додається).
Начальник управління моніторингу
фондового ринку О.Величко
Додаток 1до пункту 2.2.1 Положення
про порядок складання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
( z1122-04 )
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
від 13.04.2005 N 177)
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
ЗАТВЕРДЖЕНО-------------------------------------------- Дані підтверджую, |Посада | | відомості, зазначені |-------------+----------------------------| в електронній формі, |Прізвище, | | що додається, |ім'я, | | ідентичні інформації |по батькові | | паперової форми Даних |-------------+----------------------------| |Підпис | | М.П. |-------------+----------------------------| |Дата | "__"___________200_ року | --------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ | Контактна особа з питань складених Даних | |----------------------------------------------------------------| |Прізвище, ім'я, по батькові | | |----------------------------------+-----------------------------| |Посада | | |----------------------------------+-----------------------------| |Підрозділ | | |----------------------------------+-----------------------------| |Телефон із зазначенням коду ММТЗ | | |----------------------------------+-----------------------------| |e-mail | | |----------------------------------+-----------------------------| |Адреса "веб-сайта" | | ------------------------------------------------------------------
Адміністративні дані торговця цінними паперамиза ____________________ (квартал, рік)
------------------------------------------------------------------ |Складено на дату |"__"___________200_ року | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ |Скорочене найменування торговця | | |цінними паперами | | |----------------------------------+-----------------------------| |Організаційно-правова форма | | |----------------------------------+-----------------------------| |Код за ЄДРПОУ | | |----------------------------------+-----------------------------| |Місцезнаходження | | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ |Номер ліцензії на здійснення | | |професійної діяльності на ринку | | |цінних паперів, а саме діяльності | | |по випуску та обігу цінних паперів| | |----------------------------------+-----------------------------| |Дата видачі ліцензії | "__"___________200_ року | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ | Дані прийнято | |----------------------------------------------------------------| |Посада | |Реєстраційний номер | | |--------------------+-------------+-----------------------------| |Прізвище, ім'я, по | | Примітки | |батькові працівника | |-----------------------------| |Комісії | | | |--------------------+-------------| | |Дата прийняття Даних|"__"________ | | | | 200_ року | | |--------------------+-------------| | | Підпис | | | ------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------- Дані підтверджую, |Посада | | відомості, зазначені |-------------+----------------------------| в електронній формі, |Прізвище, | | що додається, |ім'я, | | ідентичні інформації |по батькові | | паперової форми Даних |-------------+----------------------------| |Підпис | | М.П. |-------------+----------------------------| |Дата | "__"___________200_ року | --------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ | Контактна особа з питань складених Даних | |----------------------------------------------------------------| |Прізвище, ім'я, по батькові | | |----------------------------------+-----------------------------| |Посада | | |----------------------------------+-----------------------------| |Підрозділ | | |----------------------------------+-----------------------------| |Телефон із зазначенням коду ММТЗ | | |----------------------------------+-----------------------------| |e-mail | | |----------------------------------+-----------------------------| |Адреса "веб-сайта" | | ------------------------------------------------------------------
Адміністративні дані торговця цінними паперамиза ____________________ (квартал, рік)
------------------------------------------------------------------ |Складено на дату |"__"___________200_ року | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ |Скорочене найменування торговця | | |цінними паперами | | |----------------------------------+-----------------------------| |Організаційно-правова форма | | |----------------------------------+-----------------------------| |Код за ЄДРПОУ | | |----------------------------------+-----------------------------| |Місцезнаходження | | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ |Номер ліцензії на здійснення | | |професійної діяльності на ринку | | |цінних паперів, а саме діяльності | | |по випуску та обігу цінних паперів| | |----------------------------------+-----------------------------| |Дата видачі ліцензії | "__"___________200_ року | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ | Дані прийнято | |----------------------------------------------------------------| |Посада | |Реєстраційний номер | | |--------------------+-------------+-----------------------------| |Прізвище, ім'я, по | | Примітки | |батькові працівника | |-----------------------------| |Комісії | | | |--------------------+-------------| | |Дата прийняття Даних|"__"________ | | | | 200_ року | | |--------------------+-------------| | | Підпис | | | ------------------------------------------------------------------
Додаток 4до пункту 2.2.4
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
( z1122-04 )
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
про рух (зарахування-списання)
цінних паперів (крім цінних паперів
власних випусків) за звітний період
з _______________ до _______________
________________________________________(найменування торговця цінними паперами)
___________________________(код за ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------------------------------- |Номер| Дата |Вид, тип,|Реєстроут-| Код за |Номінальна| Кіль- |Вартість |Зарахування/| | з/п |зараху-|категорія|римувач/ | ЄДРПОУ та | вартість | кість | пакета | списання | | |вання/ | та код |Зберігач |найменування| цінного |цінних | (грн.) | | | |спи- | ISIN |(код за | емітента | папера |паперів| | | | |сання | цінного |ЄДРПОУ, |(векселе- | | | | | | | | папера |наймену- |давець, для | | | | | | | | |вання) | векселя) | | | | | |-----+-------+---------+----------+------------+----------+-------+---------+------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | -------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 7до пункту 2.2.7
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності
торговців цінними
паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
( z1122-04 )
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
про відкриті позиції за станом на перший день
першого місяця звітного кварталу
(за станом на ____________________)
______________________________________________(найменування торговця цінними паперами)
___________________________(код за ЄДРПОУ)
-------------------------------------------------------------------------------------------- |Номер| Дата |Номер |Найменування| Тип | Вид, | Код за | Кіль- | Дата |Вартість | | з/п |укладе- |укла- | іншої |договору/ | тип, |ЄДРПОУ та| кість |(вико- |договору | | | ного |деного| сторони | вид |кате- |наймену- |цінних | нання | (грн.) | | |договору|дого- | (номер |діяльності|горія | вання |паперів| анулю- | (укла- | | | |вору, |ліцензії для| |та код |емітента |(укла- | вання) | дено/ | | | |місце | торговця | | ISIN | | дено/ |договору|виконано)| | | |здійс-| цінними | |цінного| | вико- | | | | | |нення | паперами) | |папера | | нано) | | | | | |дого- |(нерезидент)| | | | | | | | | |вору | | | | | | | | |-----+--------+------+------------+----------+-------+---------+-------+--------+---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | --------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 8до пункту 2.2.8
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності
торговців цінними
паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
( z1122-04 )
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
про дотримання вимог статті 30 Закону України
"Про цінні папери і фондову біржу" (крім банків)
за звітний період з _____________ до _____________
________________________________________________(найменування торговця цінними паперами)
___________________________(код за ЄДРПОУ)
---------------------------------------------------------------------------------------------------- | Вимоги щодо | Розрахункові | Розмір | Співвідно- |Відхилення | Вартість цінних | | ліквідності | величини | власного | шення 2-го | від | паперів, які | | відповідно до | відповідно до | статутного | стовпця до | нормативу | перебувають у | | статті 30 Закону |статті 30 Закону | фонду |3-го стовпця | (+, -) | власності торговця | |України "Про цінні | України "Про | торговця | (разів) | (разів) | цінними паперами | | папери і фондову | цінні папери і | цінними | | |(крім цінних паперів| | біржу" | фондову біржу" | паперами | | | власних випусків) | | | | (грн.) | | | | |-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------| | Вимоги частини 1 | | | | | | | статті 30 | | | | | | | (п'ятикратний | | | | | | | розмір власного | | | | | | | статутного фонду) | | | | | | |-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------| | Вимоги частини 2 | | | | | | | статті 30 | | | | | | | (десятикратний | | | | | | | розмір власного | | | | | | | статутного фонду) | | | | | | |-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------| | Вимоги частини 3 | | | | | | | статті 30 | | | | | | |(п'ятнадцятикратний| | | | | | | розмір власного | | | | | | | статутного фонду) | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 13до пункту 2.2.13
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
( z1122-04 )
ДОВІДКАпро подання нерегулярної інформації
до Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку за звітний період
________________________________________________(найменування торговця цінними паперами)
___________________________(код за ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------------------------ |Номер|Дата виникнення| Дата подання | Реєстраційний номер|Найменування| Адреса | | з/п | нерегулярної | нерегулярної | нерегулярної | місця |WEB-сайту, | | | інформації | інформації до|інформації, який був|оприлюднення| на якому | | | | Державної | присвоєний у |нерегулярної|оприлюднена| | | | комісії з | Державній комісії з| інформації |нерегулярна| | | |цінних паперів| цінних паперів та | |інформація | | | | та фондового | фондового ринку | | | | | | ринку | | | | |-----+---------------+--------------+--------------------+------------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | ------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________
