ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

                            Н А К А З

                        16.05.2005  N 112

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 3 червня 2005 р.
                                 за N 616/10896
 

          Про внесення змін до наказу Держфінмоніторингу
                  від 13.05.2003 N 48
 

     Відповідно до статей 5, 13 Закону України "Про запобігання та
протидію  легалізації  (відмиванню)  доходів,  одержаних злочинним
шляхом"  (  249-15  ),  пунктів  7,  10,  12  Порядку   реєстрації
фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу,
затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003
N 644 ( 644-2003-п ), Н А К А З У Ю:

     1. Унести   такі  зміни  до  наказу  Державного  департаменту
фінансового моніторингу від 13.05.2003 N  48  (  z0394-03  )  "Про
затвердження деяких форм обліку та подання інформації,  пов'язаної
із здійсненням фінансового  моніторингу,  та  Інструкції  щодо  їх
заповнення",   зареєстрованого   в  Міністерстві  юстиції  України
23.05.2003 за N 394/7715 (із змінами):

     1.1. Пункт 3 викласти в такій редакції:     "3. Установити,  що  відомості щодо операцій,  які підлягають
фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з  фінансуванням
тероризму, надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу
Державному  комітету  фінансового  моніторингу  України  (далі   -
Держфінмоніторинг)  в електронному вигляді каналами зв'язку або на
магнітному носії та засвідчуються електронним цифровим підписом  в
установленому  законодавством  порядку.  При цьому магнітний носій
надається разом із супровідним листом".

     1.2. Пункт 4 викласти в такій редакції:     "4. Дозволити  суб'єктам  первинного фінансового моніторингу,
крім  банків,  передавати  до  Держфінмоніторингу  інформацію  про
фінансові  операції,  що  підлягають  фінансовому  моніторингу або
можуть бути пов'язані  з  фінансуванням  тероризму,  на  паперових
носіях  поштою  з повідомленням про вручення у разі,  якщо суб'єкт
первинного  фінансового  моніторингу   подає   такі   повідомлення
несистематично.     Подання повідомлень   про   фінансові   операції   вважається
несистематичним   у  разі,  якщо  суб'єкт  первинного  фінансового
моніторингу  подає  повідомлення  Держфінмоніторингу,  які  не   є
пов'язаними  між  собою,  у  кількості  не більше чотирьох щорічно
(протягом календарного року).     Для виконання  цілей  цього  наказу  повідомлення  вважаються
пов'язаними між собою,  якщо  вони  стосуються  однієї  фінансової
операції  (у  тому  числі  додаткові)  або  одне з цих повідомлень
містить відповідне посилання у полі 021 "Відомості  про  фінансові
операції,  пов'язані  з  обліковуваною  (номер  та  дата  запису в
реєстрі,  коментарі)" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що
можуть  бути  пов'язані  з  легалізацією (відмиванням) доходів" на
фінансові    операції,    повідомлення   про   які   були   подані
Держфінмоніторингу  суб'єктом  первинного  фінансового моніторингу
раніше.     У разі  необхідності подання п'ятого та наступних повідомлень
суб'єкт первинного фінансового моніторингу подає такі повідомлення
Держфінмоніторингу  на паперових носіях поштою з повідомленням про
вручення  та  в  місячний  строк   з   моменту   подання   п'ятого
повідомлення   забезпечує   подання   інформації   в  електронному
вигляді".

     2. Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи
фінансового   моніторингу   (Турик   С.Г.)   спільно  з  Юридичним
управлінням (Журавська Л.В.) забезпечити державну реєстрацію цього
наказу в Міністерстві юстиції України та його опублікування.

     3. Контроль  за  виконанням  цього наказу покласти на першого
заступника  Голови  Державного  комітету  фінансового  моніторингу
України Кірсанова В.М.

 Голова                                                 С.Г.Гуржій

 ПОГОДЖЕНО:

 Голова Державного комітету
 України з питань регуляторної
 політики та підприємництва                             А.Дашкевич