ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
Н А К А З
16.05.2005 N 112
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
3 червня 2005 р.
за N 616/10896
Про внесення змін до наказу Держфінмоніторингувід 13.05.2003 N 48
Відповідно до статей 5, 13 Закону України "Про запобігання та
протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом" ( 249-15 ), пунктів 7, 10, 12 Порядку реєстрації
фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу,
затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003
N 644 ( 644-2003-п ), Н А К А З У Ю:
1. Унести такі зміни до наказу Державного департаменту
фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48 ( z0394-03 ) "Про
затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх
заповнення", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
23.05.2003 за N 394/7715 (із змінами):
1.1. Пункт 3 викласти в такій редакції: "3. Установити, що відомості щодо операцій, які підлягають
фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з фінансуванням
тероризму, надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу
Державному комітету фінансового моніторингу України (далі -
Держфінмоніторинг) в електронному вигляді каналами зв'язку або на
магнітному носії та засвідчуються електронним цифровим підписом в
установленому законодавством порядку. При цьому магнітний носій
надається разом із супровідним листом".
1.2. Пункт 4 викласти в такій редакції: "4. Дозволити суб'єктам первинного фінансового моніторингу,
крім банків, передавати до Держфінмоніторингу інформацію про
фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу або
можуть бути пов'язані з фінансуванням тероризму, на паперових
носіях поштою з повідомленням про вручення у разі, якщо суб'єкт
первинного фінансового моніторингу подає такі повідомлення
несистематично. Подання повідомлень про фінансові операції вважається
несистематичним у разі, якщо суб'єкт первинного фінансового
моніторингу подає повідомлення Держфінмоніторингу, які не є
пов'язаними між собою, у кількості не більше чотирьох щорічно
(протягом календарного року). Для виконання цілей цього наказу повідомлення вважаються
пов'язаними між собою, якщо вони стосуються однієї фінансової
операції (у тому числі додаткові) або одне з цих повідомлень
містить відповідне посилання у полі 021 "Відомості про фінансові
операції, пов'язані з обліковуваною (номер та дата запису в
реєстрі, коментарі)" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що
можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів" на
фінансові операції, повідомлення про які були подані
Держфінмоніторингу суб'єктом первинного фінансового моніторингу
раніше. У разі необхідності подання п'ятого та наступних повідомлень
суб'єкт первинного фінансового моніторингу подає такі повідомлення
Держфінмоніторингу на паперових носіях поштою з повідомленням про
вручення та в місячний строк з моменту подання п'ятого
повідомлення забезпечує подання інформації в електронному
вигляді".
2. Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи
фінансового моніторингу (Турик С.Г.) спільно з Юридичним
управлінням (Журавська Л.В.) забезпечити державну реєстрацію цього
наказу в Міністерстві юстиції України та його опублікування.
3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого
заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу
України Кірсанова В.М.
Голова С.Г.Гуржій
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва А.Дашкевич
