Розпорядження № 4801 від 18.10.2005 Про затвердження Змін та доповнень до Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній
Нормативні акти Розпорядження Розпорядження № 4801 від 18.10.2005 Про затвердження Змін та доповнень до Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній

Розпорядження № 4801 від 18.10.2005 Про затвердження Змін та доповнень до Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній

Тип: Розпорядження
Номер: 4801
Дата: 18.10.2005
Видавник: Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України
Редакція: 14.07.2014
Нечинна
Пов'язані рішення 
                             
                             
              ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
               ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

                        18.10.2005  N 4801

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 14 листопада 2005 р.
                                 за N 1368/11648

   { Розпорядження втратило чинність на підставі Розпорядження
   Національної комісії, що здійснює державне регулювання
                         у сфері ринків фінансових послуг
N 4368 ( z2161-13 )від 28.11.2013 }

     N 4368 ( z2161-13 )від 28.11.2013 }

                Про затвердження Змін та доповнень
          до Положення про внесення інформації
         щодо фінансових компаній до Державного
       реєстру фінансових установ та встановлення
           вимог до облікової та реєструючої
              системи фінансових компаній
 

     Відповідно до  вимог Закону України "Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків фінансових  послуг"  (  2664-14  )  та
Положення  про  Державну  комісію  з регулювання ринків фінансових
послуг України,  затвердженого  Указом  Президента   України   від
4 квітня   2003  року  N  292  (  292/2003  ),  а  також  з  метою
удосконалення  державного   регулювання   діяльності   з   надання
фінансових   послуг  фінансовими  компаніями  Державна  комісія  з
регулювання ринків        фінансових        послуг         України
П О С Т А Н О В И Л А:

     1. Затвердити  Зміни  та доповнення до Положення про внесення
інформації  щодо  фінансових  компаній   до   Державного   реєстру
фінансових   установ   та   встановлення  вимог  до  облікової  та
реєструючої    системи    фінансових    компаній,    затвердженого
розпорядженням  Державної  комісії з регулювання ринків фінансових
послуг України від 05.12.2003 N 152 ( z1252-03 ),  зареєстрованого
в  Міністерстві  юстиції  України  29.12.2003  за  N 1252/8573 (із
змінами та доповненнями) (додаються).

     2. Фінансовим установам протягом трьох місяців з дня набрання
чинності   цим   розпорядженням   привести   свою   діяльність   у
відповідність до вимог цього розпорядження.

     3. Департаменту    нагляду    за    фінансовими    установами
(Отченаш К.Г.)   протягом  місяця  з  дня  набрання  чинності  цим
розпорядженням  видати  довідки  про   внесення   інформації   про
відокремлений  підрозділ фінансової компанії до Державного реєстру
фінансових  установ  тим  фінансовим  компаніям,  інформація   про
відокремлені   підрозділи   яких  внесена  до  Державного  реєстру
фінансових установ до набрання чинності цим розпорядженням.

     4. Юридичному      департаменту   (Чурсін О.В.)    разом    з
Департаментом  нагляду  за  фінансовими  компаніями (Отченаш К.Г.)
забезпечити подання цього розпорядження  до  Міністерства  юстиції
України для державної реєстрації.

     5. Управлінню  організаційно-аналітичного забезпечення роботи
керівника       (Шевченко Т.М.)   забезпечити   публікацію   цього
розпорядження  у  засобах  масової інформації після його державної
реєстрації.

     6. Контроль за виконанням  цього  розпорядження  покласти  на
члена  Комісії  -  директора  Департаменту  нагляду за фінансовими
компаніями Отченаш К.Г.

 Голова                                                   В.Суслов

                                      Протокол N ___ засідання
                                 Комісії від ____________

 ПОГОДЖЕНО:

 Голова Державного комітету
 України з питань регуляторної
 політики та підприємництва                           А.В.Дашкевич

 Голова Державного комітету
 фінансового моніторингу України                        С.Г.Гуржій

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Розпорядження Державної
                                 комісії з регулювання
                                 ринків фінансових послуг
                                 України
                                 18.10.2005  N 4801

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 14 листопада 2005 р.
                                 за N 1368/11648
 

                       ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯ
          до Положення про внесення інформації
         щодо фінансових компаній до Державного
       реєстру фінансових установ та встановлення
           вимог до облікової та реєструючої
              системи фінансових компаній
                      ( z1252-03 )
 

     1. У розділі 1 Положення:     1.1. Пункт 1.1 доповнити двома абзацами такого змісту:     "місцезнаходження  -  адреса органу або особи, які відповідно
до  установчих документів юридичної особи чи закону виступають від
її імені;     новостворені   заявники   -   юридичні  особи,  які  отримали
свідоцтво  про  державну  реєстрацію  протягом  шести  місяців  до
моменту подання заяви до Держфінпослуг".

     1.2. У  пункті  1.2  слова  "а  також  фінансових  установ  -
юридичних  осіб  публічного  права,  кредитних спілок і ломбардів"
замінити словами "а також  фінансових  установ  -  юридичних  осіб
публічного права, кредитних установ, у тому числі кредитних спілок
та ломбардів".

     1.3. Пункт  1.3  після  слів  "про  відокремлений  підрозділ"
доповнити словами "у тому числі структурних одиниць".

     1.4. Пункт 1.4 викласти в такій редакції:     "1.4.   Фінансові  компанії  надають  виключно  ті  фінансові
послуги,  які  зазначені  в  додатку  до  Свідоцтва про реєстрацію
фінансової  установи  встановленої форми згідно з додатком 1 цього
Положення,  а  також  ті,  надання  яких  можливе  лише  за  умови
отримання  відповідних  ліцензій/дозволів органів державної влади,
що  здійснюють  державне регулювання відповідних ринків фінансових
послуг.     У   додаток   до   Свідоцтва,   відповідно   до  встановлених
законодавством  обмежень  на суміщення діяльності з надання певних
видів  фінансових  послуг, Держфінпослуг вносить такі види послуг:
надання   фінансових   кредитів   (за   рахунок  власних  коштів),
фінансовий  лізинг,  факторинг,  надання  поручительств, гарантій,
позик,    залучення   фінансових   активів   юридичних   осіб   із
зобов'язанням   щодо   наступного  їх  повернення.  У  додаток  до
Свідоцтва   також   можуть   бути   внесені   інші  операції,  які
відповідають  критеріям,  визначеним  у  пункті  5  частини першої
статті  1  Закону  України  "Про  фінансові  послуги  та  державне
регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), здійснення яких
відповідно   до   Законів   України    можливе    без    отримання
ліцензій/дозволів".

     2. У розділі 2 Положення:

     2.1. Пункт  2.1  після  слів "видає йому Свідоцтво" доповнити
словами "та додаток до нього, який є його невід'ємною частиною".

     2.2. Підпункт 2.1.4 пункту 2.1 викласти в такій редакції:     "2.1.4 наявності  власного  капіталу  в  розмірі не менше ніж
3 млн.  грн.  на дату подання  заяви  для  фінансових  компаній  -
заявників,  які  планують  надавати  послуги  по  залученню коштів
фізичних осіб,  та не  менше  ніж  1  млн.  грн.  для  усіх  інших
фінансових компаній - заявників".

     2.3. Підпункт 2.1.5 пункту 2.1 викласти в новій редакції:     "2.1.5  наявності  кваліфікованих  кадрів,  що  безпосередньо
здійснюють  діяльність  з  надання  відповідних  видів  фінансових
послуг,  не  мають  непогашеної  судимості за корисливі злочини, а
також  взяли на себе зобов'язання щодо безумовного виконання вимог
статті  10  Закону  України  "Про  фінансові  послуги  та державне
регулювання ринків    фінансових   послуг"   (   2664-14   ),   та
відповідності керівника заявника Професійним вимогам до керівників
та   головних   бухгалтерів   фінансових   установ,   затвердженим
розпорядженням Державної комісії з регулювання  ринків  фінансових
послуг України від 13.07.2004 N 1590 ( z0955-04 ),  зареєстрованим
у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554".

     2.4. У абзаці другому пункту  2.2  замінити  цифру  та  слова
"3 млн. грн." на цифру та слова "5 млн. грн".

     2.5. Доповнити розділ 2 пунктом 2.3 такого змісту:     "2.3. Вимоги, зазначені в пунктах   2.1.1-2.1.6 та пункті 2.2
Положення, мають виконуватися фінансовою компанією протягом усього
строку дії Свідоцтва."

     3. У розділі 3 Положення:

     3.1. Пункт 3.1.3 викласти в такій редакції:     "3.1.3  оригінали або нотаріально засвідчені копії установчих
документів  та  всіх  змін  та  доповнень  до  них на дату подання
заяви;"

     3.2. Абзац другий пункту 3.1.5 викласти в такій редакції:     "Новостворені  заявники  надають  тільки фінансову звітність,
складену   відповідно  до  Положення  (стандарту)  бухгалтерського
обліку  2  "Баланс",  підтверджену аудитором (аудиторською фірмою)
станом  не  раніше ніж на останній день місяця, що передує поданню
заяви".

     3.3.  Підпункт  3.1.8  пункту  3.1  після  слова "інформацію"
доповнити словами "у довільній формі".

     3.4. У пункті 3.2 вилучити цифри "3.1.1."

     3.5.  У  підпункті  3.3.4  пункту  3.3  після слів "у поданих
заявником" доповнити словом "паперових".

     3.6. Пункт 3.6 викласти в такій редакції:     "3.6.  Фінансова компанія зобов'язана протягом десяти робочих
днів  після  виникнення  змін  та/або доповнень до інформації, яка
міститься  у  документах,  поданих  для  внесення  інформації щодо
фінансової компанії та/або її відокремлених підрозділів до Реєстру
та  у  випадку  отримання  ліцензій  та/або дозволів, надіслати до
Держфінпослуг письмове повідомлення про ці зміни згідно з додатком
5  до  цього Положення та надати відповідні реєстраційні картки (в
паперовому    та   електронному   вигляді)   та   документи,   які
підтверджують такі зміни та/або доповнення".

     3.7. Доповнити розділ 3 пунктом 3.7 такого змісту:     "3.7.  Для  внесення  інформації  про відокремлений підрозділ
фінансової  компанії  до  Реєстру фінансова компанія - заявник має
подати до Держфінпослуг такі документи:     3.7.1   заяву   про  внесення  інформації  про  відокремлений
підрозділ  юридичної  особи до Реєстру (додаток 6 до Положення про
реєстр);     3.7.2  реєстраційну  картку  з  інформацією про відокремлений
підрозділ  юридичної  особи  (додаток 5 до Положення про реєстр) у
паперовій  та  електронній  формах  у форматі, який встановлюється
Держфінпослуг;     3.7.3  копію  документа,  що  засвідчує  рішення заявника про
створення  відокремленого  підрозділу, завірену підписом керівника
заявника та печаткою заявника;     3.7.4   довідку  про  відповідний  фаховий  рівень  керівника
заявника   (керівника   відокремленого  підрозділу)  та  наявність
кваліфікованих  кадрів,  що  безпосередньо здійснюють діяльність з
надання фінансових послуг, згідно з додатком 3 до цього Положення;     3.7.5  засвідчені  підписом  керівника  та  печаткою заявника
відомості  про  наявність  у  відокремленого підрозділу фінансової
компанії  приміщення,  обладнання,  техніки,  засобів  зв'язку  та
програмного  забезпечення,  технічні  можливості яких забезпечують
постійне  формування  поточної  інформації  про надання фінансових
послуг  клієнтам  та  надання  звітності  до уповноважених органів
державної влади, у довільній формі."

     4. У розділі 4 Положення:

     4.1. Доповнити пунктами 4.4-4.9 такого змісту:     "4.4.   Заява   про  внесення  інформації  про  відокремлений
підрозділ заявника до Реєстру залишається без розгляду, якщо:     4.4.1  заява  підписана особою, яка не має на це повноважень,
або особою, посада якої не вказана;     4.4.2 документи оформлені з порушенням вимог законодавства, у
тому числі цього Положення;     4.4.3 документи подані не в повному обсязі.

     4.5.  Підставами  для  прийняття  рішення  про  відмову  щодо
внесення   інформації  про  відокремлений  підрозділ  заявника  до
Реєстру є:     4.5.1  невідповідність  документів відокремленого підрозділу,
що додаються до заяви, вимогам цього Положення;     4.5.2   недостовірність   інформації  в  документах,  поданих
заявником,  для внесення інформації про відокремлений підрозділ до
Реєстру;     4.5.3   невідповідність   заявника  або  його  відокремленого
підрозділу згідно з поданими документами вимогам цього Положення.

     4.6.  У  разі  прийняття  позитивного  рішення  Держфінпослуг
протягом  п'ятнадцяти  робочих  днів з дати подання документів для
включення   інформації   про  відокремлений  підрозділ  фінансової
компанії до   Реєстру   направляє   заявнику   Довідку   згідно  з
додатком 8.

     4.7.   У   разі   зміни   найменування  або  місцезнаходження
відокремленого   підрозділу   фінансова  компанія  має  подати  до
Держфінпослуг  протягом 10 робочих днів з моменту прийняття згідно
з  установчими  документами  заявника  відповідного  рішення  такі
документи:     4.7.1  реєстраційну  картку  з  інформацією про відокремлений
підрозділ  юридичної  особи  (згідно з додатком 5 до Положення про
реєстр)   в   паперовому   та   електронному  вигляді  в  форматі,
встановленому Держфінпослуг;     4.7.2   копію  документа,  що  засвідчує  рішення  фінансової
компанії    про    зміну    найменування    або   місцезнаходження
відокремленого підрозділу, завірену підписом керівника заявника та
печаткою заявника;     4.7.3   оригінал   Довідки   про   внесення   інформації  про
відокремлений  підрозділ фінансової компанії до Державного реєстру
фінансових установ.

     4.8.  У  разі  ліквідації відокремленого підрозділу фінансова
компанія  зобов'язана  повідомити  Держфінпослуг  протягом  десяти
робочих  днів  з  дати  прийняття  рішення  про його ліквідацію та
подати для внесення інформації до Реєстру такі документи:     4.8.1  заяву  довільної  форми  про виключення відокремленого
підрозділу   заявника   з  Реєстру,  завірену  підписом  керівника
заявника та печаткою заявника;     4.8.2  копію  документа,  що підтверджує рішення заявника про
ліквідацію  свого  відокремленого  підрозділу,  завірену  підписом
керівника заявника та печаткою заявника;     4.8.3   оригінал   довідки   про   внесення   інформації  про
відокремлений  підрозділ фінансової компанії до Державного реєстру
фінансових установ.

     4.9.  Протягом десяти робочих днів з дати подання відповідної
заяви    Держфінпослуг    вносить    інформацію   про   ліквідацію
відокремленого   підрозділу   заявника   до  Реєстру  та  письмово
повідомляє про це фінансову компанію".     У    зв'язку з цим вважати пункти 4.4-4.7 відповідно пунктами
4.10-4.13.

     5. У розділі 5 Положення:

     5.1. Викласти пункт 5.5 Положення в такій редакції:     "5.5. Облікова та  реєструюча система фінансової компанії має
забезпечувати облік та реєстрацію договорів про надання фінансових
послуг  у електронному та паперовому вигляді. Реєстрація договорів
про  фінансові  послуги  здійснюється  шляхом  ведення  фінансовою
компанією  журналу  обліку  укладених  і  виконаних  договорів про
надання  фінансових послуг (далі - журнал обліку) та карток обліку
укладених та виконаних договорів (далі - картка обліку), відомості
яких   повинні   містити   інформацію,   необхідну   для   ведення
бухгалтерського    обліку    відповідних   фінансово-господарських
операцій".

     5.2. Далі за текстом Положення слова "журнал обліку укладених
та  виконаних  договорів  про  надання  фінансових  послуг" у всіх
відмінках   замінити   на  слова  "журнал  обліку"  у  відповідних
відмінках,   а   слова   "картка  обліку  укладених  та  виконаних
договорів"  у  всіх  відмінках замінити на слова "картка обліку" у
відповідних відмінках.

     6. Додаток 1 викласти в новій редакції, що додається.

     7.  Назву додатка 3 після слів "керівника заявника" доповнити
словами "(керівника відокремленого підрозділу)".

     8. Доповнити Положення додатком 5, що додається.     У зв'язку  з цим додатки 5,6 уважати відповідно додатками 6,7
з відповідною зміною посилань на них у тексті Положення.

     9. Додаток 6 викласти в новій редакції, що додається.

     10. Доповнити Положення додатком 8, що додається.

 Член Комісії - директор
 департаменту нагляду за
 фінансовими компаніями                                  К.Отченаш
 

                                      Додаток 1
                                 до Положення про внесення
                                 інформації щодо фінансових
                                 компаній до Державного
                                 реєстру фінансових установ
                                 та встановлення вимог до
                                 облікової та реєструючої
                                 системи фінансових компаній
 

               Державна комісія з регулювання ринків
               фінансових послуг України
 

                       Додаток до СВІДОЦТВА
           про реєстрацію фінансової установи
      (невід'ємна частина Свідоцтва про реєстрацію
                  фінансової установи)

                    N _______ Серія __________
 

 Повне найменування фінансової компанії __________________________

 ЄДРПОУ фінансової компанії ______________________________________

 дата прийняття та номер рішення про видачу додатка ______________

 ________________________________________________________________,

 реєстраційний номер ____________________________________________,

 дата видачі додатка: ___ ____________ 200_ року

     Види фінансових  послуг,  які має право здійснювати фінансова
компанія без отримання  ліцензій  та/або  дозволів  відповідно  до
законодавства:
 _________________________________________________________________

 _________________________________________________________________

 _________________________________________________________________

 Директор департаменту _______________________          (П. І. Б.)
                         (підпис)

 _________________________________________________________________

 _________________________________________________________________

 _________________________________________________________________

 Директор департаменту _______________________          (П. І. Б.)
                         (підпис)

                         М. П.

 ___ ____________ 200__ року
 

                                      Додаток 5
                                 до Положення про внесення
                                 інформації щодо фінансових
                                 компаній до Державного
                                 реєстру фінансових установ
                                 та встановлення вимог
                                 до облікової та реєструючої
                                 системи фінансових компаній
 

              Державна комісія з регулювання ринків
               фінансових послуг України
 

 ___ ____________ 200_ року N ___
(дата написання заяви)
 

                           ПОВІДОМЛЕННЯ
                про зміни в інформації,
              яка надавалася для внесення
          інформації щодо фінансової компанії
          та/або її відокремлених підрозділів
            до Державного реєстру фінансових
                        установ
 

     Фінансова компанія _________________________________________,
                    (повне найменування фінансової компанії)

 ________________________________________________________________,
            (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

     дата прийняття та номер рішення про видачу свідоцтва:
 ________________________________________________________________,

     реєстраційний номер: _______________________________________,

     серія та номер свідоцтва: __________________________________,

     дата видачі свідоцтва: ______________________________________

 ________________________________________________________________,

     реєстраційний номер: _______________________________________,

     серія та номер свідоцтва: __________________________________,

     дата видачі свідоцтва: ______________________________________

     повідомляє   про  зміни  в  інформації,  яка  подавалася  для
 отримання Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи, а саме:

 _________________________________________________________________
                 (вказати перелік змін,

 _________________________________________________________________
    які відбулися в діяльності фінансової компанії)

     При цьому надає:

     Реєстраційну картку ___________________________ на _____ арк.

     та такі документи, що підтверджують вищезазначені зміни:

 ___________________________________________________ на _____ арк.
                   (зазначити перелік

 ____________________________________________________ на _____арк.
             підтверджувальних документів)

 усього _______ арк.

                             (указати загальну кількість аркушів).

     Я  несу  персональну  відповідальність  за достовірність усіх
поданих документів.

     У  разі  виникнення  будь-яких питань щодо поданих документів
або інших, пов'язаних з унесенням інформації до Державного реєстру
фінансових установ, звертатися до

 _________________________________________________________________
             (прізвище, ім'я, по батькові,

 _________________________________________________________________
                 номер телефону, факсу)

 Керівник фінансової  _______________________           (П. І. Б.)
 компанії                    (підпис)

 ___ ____________ 200__ року

                            М. П.
 

                                      Додаток 6
                                 до Положення про внесення
                                 інформації щодо фінансових
                                 компаній до Державного
                                 реєстру фінансових установ
                                 та встановлення вимог
                                 до облікової та реєструючої
                                 системи фінансових компаній
 

              Державна комісія з регулювання ринків
               фінансових послуг України

 ___ ____________ 200_ року N ____
 (дата написання заяви)
 

                              ЗАЯВА
            про заміну додатка до Свідоцтва
           про реєстрацію фінансової установи
 

     Заявник ____________________________________________________,
             (повне найменування фінансової компанії)

 ________________________________________________________________,
            (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

     дата прийняття та номер рішення про видачу свідоцтва: _______

 ________________________________________________________________,

     реєстраційний номер: _______________________________________,

     серія та номер свідоцтва: __________________________________,

     дата видачі свідоцтва: _____________________________________,

     просить  замінити  додаток до свідоцтва фінансової установи у

 зв'язку з
     ____________________________________
      (причини заміни додатка)

     та наміром надавати фінансову(ві) послугу(ги):

     1. __________________________________________________________

     2. __________________________________________________________
  (перелік (із врахуванням змін) видів фінансових послуг, які

 _________________________________________________________________
                планує надавати заявник)

     Два примірники опису (переліку) документів додаються.     Я несу  персональну  відповідальність  за  достовірність усіх
поданих документів.     У разі  виникнення  будь-яких  питань щодо поданих документів
або інших, пов'язаних з унесенням інформації до Державного реєстру
фінансових установ, звертатися до

 _________________________________________________________________
             (прізвище, ім'я, по батькові,

 _________________________________________________________________
                 номер телефону, факсу)

 Керівник фінансової  _______________________           (П. І. Б.)
 компанії                    (підпис)

                        М. П.

 ___ ____________ 200__ року
 

                                      Додаток 8
                                 до Положення про
                                 внесення інформації щодо
                                 фінансових компаній
                                 до Державного реєстру
                                 фінансових установ та
                                 встановлення вимог до
                                 облікової та реєструючої
                                 системи фінансових
                                 компаній
 

                             ДОВІДКА
                про внесення інформації
              про відокремлений підрозділ
           фінансової компанії до Державного
               реєстру фінансових установ
 

     Департамент _______________________________________ Державної

 комісії з регулювання  ринків фінансових послуг України розглянув
 заяву
 "_______________________________________________________________"
           (повна назва фінансової компанії)

 від _______________ та повідомляє.

     Держфінпослуг було прийнято рішення від _____________ N _____

 про внесення інформації про _____________________________________
                       (повна назва відокремленого підрозділу

 _________________________________________________________________
     фінансової компанії та його місцезнаходження)

 до Державного реєстру фінансових установ.

 Член Комісії -
 директор департаменту
 _______________________    ____________   _______________________
                         (підпис)      (ініціали та прізвище)
Джерело:Офіційний портал ВРУ