МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
Н А К А З
28.09.2004 N 122
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
12 жовтня 2004 р.
за N 1304/9903
Про запровадження Порядку присвоєння ідентифікатора суб'єктам
первинного фінансового моніторингу для подання інформації
Держфінмоніторингу України та подання інформації в електронномувигляді суб'єктами первинного фінансового моніторингу,
які не є банками
{ Із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного комітетуфінансового моніторингу N 162 ( z0992-05 ) від 17.08.2005 N 87 ( z0655-06, z0657-06 ) від 05.05.2006 }
( У тексті Наказу слова "Державний департамент фінансовогомоніторингу" та "Держфінмоніторинг" у всіх відмінках
замінено словами "Державний комітет фінансового
моніторингу України" та "Держфінмоніторинг України" у
відповідних відмінках згідно з Наказом Державного
комітету фінансового моніторингу N 162 ( z0992-05 ) від
17.08.2005 )
Однією з головних передумов ефективної протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню
тероризму є виявлення суб'єктами первинного фінансового
моніторингу фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу, та оперативне інформування про такі операції
Держфінмоніторингу України. Надзвичайно важливим для забезпечення такої оперативності та
дієвості системи боротьби з легалізацією злочинних доходів у
цілому є побудова сучасних механізмів обміну інформацією між
суб'єктами первинного фінансового моніторингу та
Держфінмоніторингом України. Прийняті в цьому напрямку нормативно-правові акти та заходи
Держфінмоніторингу України і Національного банку України щодо
створення відповідного програмно-технічного комплексу дали змогу
одночасно з набранням чинності Закону України "Про запобігання та
протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом" ( 249-15 ) запровадити обмін інформацією в електронному
вигляді між Уповноваженим органом та банками. Досвід експлуатації
запровадженої системи дає всі підстави стверджувати про її
ефективність. Значною проблемою залишається недостатня оперативність
надходження інформації про фінансові операції від суб'єктів
первинного фінансового моніторингу, які не є банками. Головною
причиною цього є відсутність механізмів подання інформації в
електронному вигляді. Нормативно-правовими актами Держфінмоніторингу України
передбачено перехід у 2005 році виключно до електронного обміну
інформацією між суб'єктами первинного фінансового моніторингу та
Держфінмоніторингом України. Запровадження системи подання інформації в електронному
вигляді Держфінмоніторингу України суб'єктами первинного
фінансового моніторингу, які не є банками, вже на даному етапі має
стати стимулом для підвищення загального рівня автоматизації
процесів внутрішнього фінансового моніторингу. З метою забезпечення механізму взаємодії між
Держфінмоніторингом України та суб'єктами первинного фінансового
моніторингу, які не є банками, в електронному вигляді, підвищення
ефективності подання інформації, посилення рівня захисту
інформації, що подається Держфінмоніторингу України, відпрацювання
сучасних технологій інформаційної взаємодії з суб'єктами
первинного фінансового моніторингу, які на даний час готові до
впровадження електронного обміну інформацією з Держфінмоніторингом
України, та керуючись статтями 5, 13 Закону України "Про
запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), пунктами 7, 10, 12 Порядку
реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового
моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України
від 26.04.2003 N 644 ( 644-2003-п ), Н А К А З У Ю:
1. Затвердити такі, що додаються: Порядок присвоєння ідентифікатора суб'єктам первинного
фінансового моніторингу для подання інформації Держфінмоніторингу
України; Склад реквізитів та структури файлів інформаційного обміну
між Державним комітетом фінансового моніторингу України та
суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками
( z1305-04 ).
2. Унести зміни до наказу Державного департаменту фінансового
моніторингу від 13.05.2003 N 48 ( z0394-03 ) "Про затвердження
деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із
здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх
заповнення", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
23.05.2003 за N 394/7715 (із змінами та доповненнями), виклавши
пункт 5 у такій редакції: "Установити, що форми обліку та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу,
використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу,
які не є банками, у таких випадках: форма N 1-ФМ "Повідомлення про призначення на посаду
(звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта
первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує
його обов'язки" та форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансову
операцію" використовуються при поданні інформації до
Держфінмоніторингу на паперових носіях; форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що можуть бути
пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів" використовується: при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі; при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають
фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі; при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових
носіях; форма N 3-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного
фінансового моніторингу" використовується при поданні інформації
до Держфінмоніторингу на паперових носіях та в інших випадках,
установлених Держфінмоніторингом. Форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття інформації на облік або
відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом" надсилається
Держфінмоніторингом при поданні суб'єктами первинного фінансового
моніторингу інформації на паперових носіях".
3. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.) до
01.11.2005 привести у відповідність до вимог цього наказу
програмне забезпечення з обробки інформації, отриманої від
суб'єктів первинного фінансового моніторингу (їх відокремлених
підрозділів), які не є банками. ( Наказ доповнено пунктом згідно з
Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 162
( z0992-05 ) від 17.08.2005 )
4. Управлінню інформаційних технологій (Давидюк В.С.) спільно
з юридично-правовим відділом Управління міжнародної та
нормативно-правової роботи (Міняйло С.О.) забезпечити державну
реєстрацію цього наказу в Міністерстві юстиції України.
5. Відділу господарського забезпечення та діловодства
(Хоменко А.П.) після державної реєстрації забезпечити
опублікування цього наказу в порядку, встановленому
законодавством.
6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого
заступника голови Державного комітету фінансового моніторингу
України Зубрія В.П.
Перший заступник
Міністра фінансів України -
голова Державного департаменту
фінансового моніторингу С.Г.Гуржій
ЗАТВЕРДЖЕНОНаказ Державного комітету
фінансового моніторингу
28.09.2004 N 122
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
від 05.05.2006 N 87
( z0655-06, z0657-06 )
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
12 жовтня 2004 р.
присвоєння ідентифікатора суб'єктам
первинного фінансового моніторингу
для подання інформації Держфінмоніторингу
України
Цей Порядок має на меті вдосконалення процедури подання
Держфінмоніторингу України суб'єктами первинного фінансового
моніторингу, які не є банками, інформації згідно з вимогами
законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню
тероризму.
1. Загальні положення
1.1. Дія цього Порядку поширюється на суб'єктів первинного
фінансового моніторингу, які не є банками, що здійснюють подання
інформації згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та
протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму.
1.2. У цьому Порядку терміни вживаються у такому значенні: суб'єкт - суб'єкт первинного фінансового моніторингу-юридична
особа, філія, інший відокремлений структурний підрозділ, фізична
особа - суб'єкт підприємницької діяльності; ідентифікатор - комбінація з шести літер латинського алфавіту
та/або чисел, яка присвоюється Держфінмоніторингом України
суб'єкту та призначена для його ідентифікації при поданні до
Держфінмоніторингу України інформації згідно з вимогами
законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню
тероризму; картка реєстрації - документ установленого зразка,
затверджений Держфінмоніторингом України, який надсилається
суб'єктом - юридичною особою чи фізичною особою - суб'єктом
підприємницької діяльності до Держфінмоніторингу України і
використовується для подальшої його ідентифікації та його
відокремлених підрозділів; ключові реквізити - відомості про суб'єкта, указані в картці
реєстрації і зміна яких потребує присвоєння нового ідентифікатора,
а саме: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (ідентифікаційний номер за
ДРФО для фізичних осіб - суб'єктів підприємницької діяльності); тип суб'єкта (юридична особа, фізична особа, фізична
особа-суб'єкт підприємницької діяльності, філія (структурний
підрозділ), представництво, територіальний підрозділ банку); реквізити - будь-які інші відомості про суб'єкта, указані в
картці реєстрації; повідомлення про присвоєння ідентифікатора суб'єкту
первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу)
(далі - повідомлення про присвоєння ідентифікатора) - документ
установленого зразка, який надсилається Держфінмоніторингом
України суб'єкту - юридичній особі чи фізичній особі - суб'єкту
підприємницької діяльності для засвідчення факту присвоєння
ідентифікатора для подання інформації в електронному вигляді.
2. Порядок присвоєння ідентифікатора
2.1. Для ідентифікації суб'єкта згідно з вимогами
законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню
тероризму йому присвоюється ідентифікатор, який використовується
при поданні інформації до Держфінмоніторингу України.
2.2. Ідентифікатор присвоюється суб'єкту при поданні до
Держфінмоніторингу України картки реєстрації.
2.3. Картка реєстрації заповнюється як первинне повідомлення
та подається в порядку, установленому Держфінмоніторингом України.
2.4. Держфінмоніторинг України протягом п'яти робочих днів з
дати отримання картки реєстрації присвоює суб'єкту ідентифікатор
та повідомляє його про це шляхом надсилання Повідомлення про
результати обробки картки реєстрації суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та
відповідальних осіб (далі - Повідомлення). Повідомлення надсилається за місцезнаходженням (адресою
перебування) суб'єкта - юридичної особи чи фізичної особи -
суб'єкта підприємницької діяльності.
2.5. У разі, якщо Держфінмоніторингом України встановлено, що
картка реєстрації заповнена суб'єктом - юридичною особою чи
фізичною особою - суб'єктом підприємницької діяльності з
порушенням установлених вимог, ідентифікатор суб'єкту не
присвоюється, про що суб'єкт - юридична особа, фізична особа -
суб'єкт підприємницької діяльності письмово повідомляється
Держфінмоніторингом України. Після усунення відповідних порушень суб'єкт-юридична особа чи
фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності повторно подає
до Держфінмоніторингу України картку реєстрації для присвоєння
йому або його відокремленому підрозділу ідентифікатора.
2.6. Суб'єкти використовують присвоєний їм ідентифікатор при
поданні Держфінмоніторингу України інформації згідно з вимогами
законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню
тероризму. Ідентифікатор указується у відповідних полях при
реєстрації фінансової операції та поданні інформації про неї до
Держфінмоніторингу України (у т.ч. при формуванні суб'єктом назви
файла інформаційного обміну).
2.7. У разі зміни ключових реквізитів суб'єкта, що зазначені
в картці реєстрації, суб'єкт - юридична особа чи фізична
особа - суб'єкт підприємницької діяльності має подати до
Держфінмоніторингу України протягом трьох робочих днів з дати
настання таких змін нову картку реєстрації в загальному порядку,
передбаченому пунктом 2.3 розділу 2 цього Порядку. При цьому
ідентифікатор, присвоєний суб'єкту раніше, Держфінмоніторингом
України анулюється.
2.8. У разі зміни реквізитів суб'єкта, що зазначені в картці
реєстрації, суб'єкт - юридична особа чи фізична особа - суб'єкт
підприємницької діяльності має в установленому порядку повідомити
Держфінмоніторинг України про такі зміни протягом трьох робочих
днів з дати їх настання шляхом надсилання картки реєстрації (файла
- повідомлення про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб).
При цьому поле "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується
значенням "додаткове", а в полі "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС
ДКФМУ" вказується отриманий раніше ідентифікатор.
2.9. У разі ліквідації суб'єкта ідентифікатор, що був йому
присвоєний, Держфінмоніторингом України анулюється.
3. Порядок видачі повідомленняпро присвоєння ідентифікатора
3.1. Для подання суб'єктом інформації до Держфінмоніторингу
України в електронному вигляді згідно з вимогами законодавства у
сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму йому
видається повідомлення про присвоєння ідентифікатора.
Ідентифікатор використовується Держфінмоніторингом України для
ідентифікації суб'єкта - відправника електронних повідомлень.
3.2. Для отримання повідомлення про присвоєння ідентифікатора
суб'єкт - юридична особа чи фізична особа - суб'єкт
підприємницької діяльності подає до Держфінмоніторингу України
картку реєстрації, оформлену відповідно до пункту 2.3 розділу 2
Порядку, та супровідний лист-звернення щодо видачі повідомлення
про присвоєння ідентифікатора.
3.3. Держфінмоніторинг України протягом п'яти робочих днів з
дати одержання документів, передбачених пунктом 3.2 розділу 3
цього Порядку, присвоює суб'єкту ідентифікатор та повідомляє його
про це шляхом надсилання повідомлення про присвоєння
ідентифікатора. Повідомлення про присвоєння ідентифікатора надсилається за
місцезнаходженням (адресою перебування) суб'єкта - юридичної особи
чи фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності. Форма повідомлення про присвоєння суб'єкту ідентифікатора
встановлюється Держфінмоніторингом України (додаток). Повідомлення про присвоєння ідентифікатора має містити у
відповідних полях відомості, наведені суб'єктом у картці
реєстрації.
3.4. У разі, якщо Держфінмоніторингом України установлено, що
картка реєстрації заповнена суб'єктом - юридичною особою чи
фізичною особою - суб'єктом підприємницької діяльності з
порушенням установлених вимог, останній письмово повідомляється
про це Держфінмоніторингом України. Після усунення відповідних порушень суб'єкт - юридична особа
чи фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності повторно
подає до Держфінмоніторингу України картку реєстрації та
супровідний лист-звернення щодо видачі йому повідомлення про
присвоєння ідентифікатора.
3.5. Суб'єкти використовують повідомлення про присвоєння
ідентифікатора для оформлення документів щодо подання інформації в
електронному вигляді згідно з вимогами законодавства у сфері
запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.
3.6. У разі втрати або пошкодження надісланого
Держфінмоніторингом України повідомлення про присвоєння
ідентифікатора суб'єкт - юридична особа чи фізична особа - суб'єкт
підприємницької діяльності подає до Держфінмоніторингу України
відповідну заяву із зазначенням обставин утрати та картку
реєстрації, оформлену відповідно до пункту 2.3 розділу 2 Порядку. Держфінмоніторинг України протягом п'яти робочих днів з дати
отримання відповідних документів повторно надсилає
суб'єкту-юридичній особі чи фізичній особі-суб'єкту
підприємницької діяльності повідомлення про присвоєння
ідентифікатора. Порядок в редакції Наказу Державного комітету фінансового
моніторингу N 87 ( z0657-06 ) від 05.05.2006 }
Начальник Управління
інформаційних технологій В.С.Давидюк
Додатокдо Порядку присвоєння
ідентифікатора суб'єктам
первинного фінансового
моніторингу для подання
інформації
Держфінмоніторингу
України
____________________________
Державний Герб України (назва суб'єкта первинногоДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ фінансового моніторингу
ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ (для фізичної особи -УКРАЇНИ прізвище, ім'я, по
батькові)
вул. Білоруська, 24, м. Київ, __________________________04050, Україна (місцезнаходження
тел: 380-(44) 594 16 01, суб'єкта первинного
факс: 380-(44) 594 16 00 фінансового моніторингу)
e-mail: sdfm@sdfm.gov.ua
____________ 20__ N ____ /_____
ПОВІДОМЛЕННЯПРО ПРИСВОЄННЯ ІДЕНТИФІКАТОРА СУБ'ЄКТУ
ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
(ВІДОКРЕМЛЕНОМУ ПІДРОЗДІЛУ)
------------------------------------------------------------------ 1. Ідентифікаційний | код суб'єкта за ЄДРПОУ | (ідентифікаційний ---------------------------------------- | номер за ДРФО для | || || || || || || || || || | | фізичних осіб): ---------------------------------------- | | ---- ----------------------------| 2. Тип суб'єкта: код | | Назва: | || ---- ----------------------------| ----------------------------------------------------------------| 3. Повна назва суб'єкта: ---------------------------------------| | || ---------------------------------------| 4. Місцезнаходження: | -------------------- ---------| 4.1. Поштовий індекс | || || || || | 4.2. Країна | || -------------------- ---------| ----------------- ---------------------| 4.3. Область | | 4.4. Район | || ----------------- ---------------------| -------------------------------------------| 4.5. Населений пункт | || -------------------------------------------| ---------------------------------------------------| 4.6. Вулиця | || ---------------------------------------------------| ---------------------------- | 4.7. Будинок | || || || || || || | | ---------------------------- | -------------------- | 4.8. Корпус | || || || || | | -------------------- | -------------------- | 4.9. Офіс (квартира) | || || || || | | -------------------- | | 5. Місцезнаходження: ----------------------------------------| (адреса перебування) | || ----------------------------------------| 6. Адреса електронної ------------------------------------------| пошти суб'єкта | || ------------------------------------------| 7. Контактний телефон ---------------------------------------- | (код - обов'язково) | || || || || || || || || || | | ---------------------------------------- | ----------------------------------------------------------------| 8. Дата заповнення -------- -------- ---------------- | картки реєстрації: | || | | || | | || || || | | -------- -------- ---------------- | день місяць рік | ----------------------------------------------------------------| 9. Присвоєний ідентифікатор ------------------------ | для подання інформації | || || || || || | | ------------------------ | 10. Дата присвоєння -------- -------- ---------------- | ідентифікатора | || | | || | | || || || | | -------- -------- ---------------- | день місяць рік | ----------------------------------------------------------------| 11. Довідково: ------------------------ | Ідентифікатор СПФМ - | || || || || || | | юридичної чи фізичної особи ------------------------ | | (указується ідентифікатор СПФМ - юридичної чи фізичної особи в | разі присвоєння ідентифікатора його відокремленому підрозділу ) | ----------------------------------------------------------------| -------------------------------------------------- | 12. Примітки | | | -------------------------------------------------- | -----------------------------------------------------------------
_______________ ____________ _______________
/посада/ /підпис/ /П. І. Б./М. П.
{ Додаток в редакції Наказів Державного комітету фінансового
моніторингу N 162 ( z0992-05 ) від 17.08.2005, N 87 ( z0657-06 )
від 05.05.2006 }
-
скопійовано
-
-
